國內外高校校辦產業發展模式及其啟示

王　曉

摘 要： 隨著改革開放的深入和市場經濟的高速發展，發展高校校辦產業已成為高校服務社會的重要途徑，成為一項“利國利民利校”的事業。本文論述了國內外高校校辦產業發展的典型模式，即“科技成果估價入股投資”模式、“產業辦公室”模式、“集團公司”模式、“大學科技園”模式、“股份制”模式，同時分析了各模式的長處與不足，并在此基礎上闡述了其為我國高校校辦產業發展所帶來的啟示，即堅持“解放思想、改革創新”的指導思想、以現代企業制度為武器、廣泛吸引社會資金、集中精力發展高科技產業。

關鍵詞：高校校辦產業； 發展模式；“集團化”模式;“股份制”模式

中圖分類號：F272 文獻標識碼：A 文章編號：1009－9107（2009）01－0070－05

高校校辦產業是指高等院校投資興辦的或控股或占有部分股權的各類經濟實體的總稱，是與教學、科研同等重要的高校三大支柱之一。在當今世界范圍內，高校校辦產業的迅猛發展在促進國家產業結構調整、帶動相關行業技術進步、培育新的經濟增長點和促進社會就業方面做出了重要貢獻；在我國，對于優化高校學科專業結構和科研方向，提高科研綜合水平，培養創新和應用型人才，服務學校師生，以及補充學校經費不足和保障高校后勤等方面都發揮了重要作用。因此，在綜合研究國內外高校校辦產業發展模式的基礎上，總結其發展的經驗，對于推進我國高校校辦產業健康、快速發展很有必要。

一、國外高校校辦產業發展模式概述

與我國當前高等教育產業發展水平相比，發達國家高等教育產業化水平遠遠高于我國。由于發達國家具備健全的市場經濟體制和規范的市場運行機制，并且其高校后勤社會化的程度非常之高，許多發達國家高等院校并不直接投資興辦企業，因此可以借鑒的高校校辦產業發展模式就少之又少，現有的發達國家高校校辦產業的發展模式主要有兩種：一種是科研成果估價入股投資模式；另一種是低風險、低市場準入行業的全資經營模式。［1］

（一）科研成果估價入股投資模式

國外高等院校給予校內的科技人員或以其他形式占有成果的人員以資金、擔保或自主科研成果專利，支持他們到社會上創辦企業。校方以部分資金或以科研成果折價的方式入股企業，成為股東，這種模式便是科技成果估價入股投資模式。

這種模式的優點在于：

1.學校以科技成果占有者的身份將科研技術估價直接投資入股企業，規避因缺乏企業經營管理能力和經驗而承擔的經營性市場風險。

2.分流校內人員投資興辦企業，緩解了高校人員膨脹的局面，減少了高校財政負擔。

3.以科技成果入股投資企業，不僅促進了產、學、研的緊密結合，而且增加了高校財政收入，所獲資金循環用于科技研究，促進科學進步。

這種模式的缺點在于：

1.校方作為股東，獲得一定利益的同時，也承擔了一定的市場風險，潛在的市場風險成為高等院校正常發展的安全隱患。

2.在發達國家，經濟發展水平程度高，各個行業的都有很高的準入門檻，相對弱小的這類企業除非在特殊性很強的行業，否則發展壯大的空間很小。

（二）低風險、低市場準入行業的全資經營模式

這類企業是由高校直接投資興辦的全資企業，由于國外高校普遍認為高等院校在高度市場化的社會里不具備對企業進行經營管理和風險投資的能力，所以這類企業的數量很少，而且企業所涉及的行業也多是沒有市場進入障礙或市場進入障礙非常小的行業，尤其是那些專業實踐性強，人員素質要求高以及投資規模小、低市場風險且有一定壟斷性的行業，如職業培訓、賓館服務、旅游業、和餐飲業等。［2］

這種模式的優點在于：

1.由于國外高校投資興辦的行業多具有一定的區域壟斷性，且投資規模小，所以投資回報率普遍很高，收益很穩定。

2.在市場經濟高度發展的西方社會，借助高校的聲譽和資源優勢，國外高校校辦企業可以更加便利地吸引社會風險投資，其持續發展的能力較強，在激烈的區域市場競爭中，具有較大的生存幾率。

3.利用高校的地緣優勢和資源優勢，國外高校校辦企業具有很強的自主創新能力。

這種模式的缺點在于：

1.高校通常作為其投資興辦企業的法人，受市場經濟規則的約束，直接承擔企業經營風險，一旦陷入債務危機，將給高校的正常運作帶來沉重負擔。

2.在此模式下，由于資金和管理的相對缺乏，高校校辦企業只在區域上具有相對優勢，很難形成全國性的市場。

二、國內高校校辦產業發展模式概述

我國高等院校直接投資興辦企業是世界高等教育史和世界高新技術產業化歷史上一個比較獨特的現象，具有很強的中國特色和社會主義初級階段的特征。回顧我國高校校辦產業發展的歷史，先后產生了四種具有代表性的發展模式，包括：“產業辦公室”模式、“集團公司”模式、“大學科技園”模式、“股份制”模式。

（一）“產業辦公室”模式

“產業辦公室”模式是于20世紀80年代出現的一種發展高校校辦企業的模式，即在高校管理層設立產業辦公室或產業管理處、又或其他名稱的管理機構，作為學校的一個行政職能部門對校辦企業實施具體的指導、監督、管理以及咨詢、服務與協調。［3］

此模式的優點在于：產業辦公室對校辦產業的發展起到了積極地推動作用，尤其是在校辦產業的發展處于萌芽階段時，其保護和促進作用最為明顯。我國高校是個以行政管理見長的系統，一切資源都在行政管理系統控制之下，因此校辦產業剛剛興起時，其以企業的身份在高校行政系統中沒有掌握任何資源，是產業辦公室以高校行政管理部門的身份，占有一部分高校資源，并將其注入校辦企業，對校辦產業進行扶持和保護。

然而，隨著高校校辦產業的成長和壯大，其發展之初實行的“產業辦公室”模式表現出了越來越多的弊端：

1.產業辦公室的行政管理機制與市場經濟運行機制相違背，為校辦產業的進一步發展設置了障礙，即出現了校企不分的矛盾。這種矛盾主要表現在兩方面，其一是產業辦公室以行政管理的方式去管理以市場為導向的企業，出現了管理錯位；其二是產業辦公室只作為一個行政管理部門依附于高校行政體系，其并不具有法人資格，這不利于現代市場經濟條件下的校辦企業的發展。

2.產業辦公室的職責是按行政管理相應職能部門的管理模式確定的，往往同學校其他部門一樣只提供公共服務而不以盈利為目的，其管理職能雖然也包括組織、計劃與控制，但其出發點和落腳點均不同于實際意義上的企業管理，對下屬企業的管理多脫離實際，嚴重影響了校企的正常發展。

（二）“集團公司”模式

高校將全校的生產經濟實體按參股方式或行政劃撥方式作為集團成員組織起來（集團公司一般由學校獨資組成，但也吸收教職工持股或社會投資入股），組建成實行統一經營管理、統一核算、自負盈虧的具有經營和管理雙重職能的集團公司。此模式有三種基本特征：一是集團公司具有法人資格；二是實行獨立經濟核算、有獨立經營權，并同時承擔相應的經濟責任，集團下屬企業實行兩級核算；三是對所屬企業的供、產、銷和人、財、物實行程度不一的統一計劃管理。［4］

與“產業辦公室”模式相比，“集團公司”模式下的集團公司由于具有了法人資格，通過參股的方式壯大了自身的實力和經濟資源，更有利于從企業的角度發展校辦產業。實現了由傳統的行政、事業單位管理模式向現代企業制度的轉變，以產權為紐帶，締結起所有者與經營者的委托代理關系和建立起行使出資人職責，享有所有者權益，選聘企業經營者，參與企業重大事項決策的管理體制和運行機制，為保證資產保值、增值目標的實現，提供了制度保障。

但是，“集團公司”模式也并非完美無缺，在此模式下，集團公司從根本上來講還是附屬于高校這個“家長”，在校外，許多行政事務和重大問題仍需要高校出面才能解決；在校內，與科研、財務和人事部門發生沖突時，仍需要高校出面調節。并且，集團公司雖然具有法人資格，但行政上依附與學校，因此，集團公司所面臨的潛在市場風險也全部轉嫁到高校身上，出現了集團公司負盈不負虧，學校負無限責任的尷尬局面，這對高校和高校產業的健康發展都是極為不利的。

（三）“大學科技園”模式

由于“集團公司”模式在發展過程中存在著校企不分、行政干預過多的問題，而且其資金、場地、人員、設備等生產要素也比較缺乏，為解決這個問題，許多高校借鑒國外大學興辦高薪技術開發區的成功模式，在國內建立了大學科技園。大學科技園以大學的高薪技術成果、大量的科研人員為依托，利用科技園區內的優惠政策和良好的環境，吸引社會投資，對經嚴格評審的項目進行孵化。［5］孵化成功的成果向開發區轉移，或向一個地區、一個行業輻射。

根據英國科技園協會（UKSPA）對大學科技園的定義，大學科技園是一個基于地產的組織，其主要具備以下特征：（1）為公有或私有研發機構、高科技企業和支持服務機構提供土地和房屋；（2）與一所或多所大學或其他高等教育和科研機構有協議和正式的所有權關系；（3）具有推動產學研緊密結合、扶持新企業成長、推動經濟發展的功能；（4）具有協助大學和產業客戶之間進行技術轉化和商業技能培養的功能。大學科技園可以說是一個在房產和稅收方面享有國家和政府優惠政策的大的孵化基地，高新技術企業孵化、科技成果轉化和輻射、人才創業創新培養等都可以在這里得到快速的發展。

大學科技園在促進高校校辦產業發展過程中具有政策、場地、資金等多方面的優勢，但其發展過程中也存在相當多的問題，這些問題主要表現在以下三方面：

1.除少數大學科技園，如清華科技園、北大科技園、哈爾濱工業大學科技園外，大多數發展緩慢，還處于起步階段，其發展初期表現出功能不健全、管理不規范、融資困難、規模分散、資產空置率高等問題。

2.大學科技園的功能定位存在問題，許多高校片面追求大而全，偏離了孵化功能，辦成與高新技術產業開發區功能重復、與經濟技術開發區功能雷同的園區。

3.大學科技園區別于普通高新區一個非常重要的特點就是有大學有著依靠母體的豐富資源，但這也給大學科技園帶來了強烈的行政色彩，其運作過程中往往變現出行政干預過多、內部激勵不足以及大鍋飯現象等問題。

（四）“股份制”模式

所謂“股份制”模式是指高校以其占有的資金、儀器設備、土地和房屋以及科技成果等作價吸引社會投資并與合辦股份制企業。學校作為股東，受《公司法》的約束和保護，并與社會股東一起享有經營的利潤，分擔經營風險。

“股份制”模式可以使校辦企業最終擺脫學校的行政干預而成為真正的社會企業，在市場競爭中，實現優勝劣汰，有利于校辦企業自身的良性發展。同時引入的社會資金無疑給校辦企業打了一支“強心劑”，不但緩解校辦企業的資金困難，而且多元化的投資主體也為校企的公司制改造提供了成熟的經驗和方式。如北大方正、清華同方、江中制藥等都采用這種模式。雖然“股份制”模式孕育了一些成功的高校企業，但這種模式也存在著一些問題。多元化的投資主體改變了高校在校企中的寡頭局面，但也帶來了相應的經濟糾紛和沖突，尤其在會計核算和人事任免等方面。有些高校的校辦產業由于股份制改造過程中資金、管理上的混亂，使得改造不徹底，未能從實質上改變校企事業單位的性質。

三、國內外高校校辦產業發展模式的啟示

（一）國外高校校辦產業發展模式的啟示

國外絕大多數高等院校不采取直接投資興辦企業的方式來發展高校產業，他們更青睞的方式是積極地以高薪技術、科研成果、優質人才和良好的投資環境來參與高新技術開發區和吸引社會風險投資企業家，從而走出了一條與我國截然不同的高校產業發展道路。雖然方式不同，但國外高校產業的成功發展也給我國高校校辦產業的發展帶來了以下幾點啟示：

1.我國高校校辦企業應重點發展高科技產業。高校是進行科學研究的重要基地，是創新科技成果的孵化廠，“肥水不流外人田”，校辦企業完全可以充分利用自身的優勢，實現科技成果的內部消化與轉化，并形成企業利潤。而且微電子、生物工程、新能源等行業具有較高的行業特殊性，適合高校校辦企業入場。高校校辦企業參與高科技行業將是高校參與社會經濟建設和形成高校校辦產業的最優形式。

2005年，教育部組織高校申報現代農業、西部開發、科學儀器和自動化、信息等國家高技術產業化專項。北京博奧生物芯片有限責任公司的生物芯片關鍵儀器、中國人民大學的大型通用數據庫管理系統、華中科技大學的綜合防偽高速激光全息定位燙印材料等高技術產業化項目得到國家立項支持。北京大學的高性能釹鐵氮磁體產業化開發和浙江大學的SUPCON系列產品和SUNY成套專用控制裝置兩個項目被國家發改委授予“國家高技術產業化示范工程”。可見我國高校及其校辦產業正在向著高科技產業方向發展，并孕育出了高校科技產業。高校科技產業正是從科技與產業的正相關關系出發，針對高校科技的特點應運而生的，依靠自身的智力資源優勢直接介入高新技術的研發和應用過程，從而能夠大大加快高技術成果的商品化和產業化進程，促進我國高新技術產業的發展。

2.我國高校校辦企業應實現投資主體多樣化，吸引社會風險投資。由于具備完善的融資渠道和資本經營體系，發達國家的高校校辦企業往往可以吸引大量社會風險投資，為企業的發展注入活力。［6］而我國高校校辦企業不具備這樣的條件，在生產規模、資金和場地方面與社會上的企業相比，往往處于劣勢。利用科技、人才的優勢，吸引社會資金，實現投資主體多元化，將是校辦企業發展的又一新思路。

3.我國高校校辦企業應盡一切辦法規避市場風險。普遍來看，我國高校校辦企業存在著風險意識薄弱、防范市場風險能力差的問題。根據教育部科技發展中心的統計，2002年全國高校校辦企業的總數為5 047個，2003年下降到4 839個，2004年進一步減少到4 563個。排除因企業合并或收購而減少的數量，我國高校校辦企業的淘汰率維持在每年4.91%左右的水平。這些企業倒閉的原因是多方面的，歸結起來，主要是校辦企業的風險意識薄弱，缺乏規范的市場風險防范機制。這也是我國高校校辦產業事企不分、產權不清的管理體制所引發的一系列問題之一。

發達國家高校校企在規避市場風險方面，往往采取股份制改造企業，分擔市場風險；聘用職業經理人，降低經營管理風險；以及選擇低風險行業進入等方式。這為我國高校校企的改制也提供了豐富的借鑒經驗。

（二）國內高校校辦產業發展模式的啟示

回顧我國高校校辦產業近半個世紀的發展歷程，其發展模式也一再創新，雖然有些模式在其發展初期得到了廣泛的推崇和認可，可隨著我國市場經濟的蓬勃發展，國內的政治、經濟、文化環境都發生了變化，有些發展模式經不起時間的考驗，有些更是暴露出了許多問題，通過研究在我國比較成型的幾個校辦產業發展模式，我們可以從中得到如下啟示:

1.解放思想、改革創新是促進高校校辦產業發展的思想動力。我國高校校辦產業是特定歷史時期、特殊條件下的產物。建國初期的計劃經濟體制下發展起來的高校校辦產業如同我國的國有企業一樣，自身存在著如政企不分、產權不清、權責不明、機構臃腫、效益低下等諸多問題，在市場經濟高度發展的今天，這些問題顯得日趨嚴重。那么，該如何解決這些問題，黨的十七大給出了答案——“解放思想、改革創新”。

回顧我國高校校辦產業發展的各個歷史時期，從計劃經濟時代初現改革端倪的“產業辦公室”模式到如今市場經濟時代深化改革了的“股份制”模式，改革與創新如影隨形，始終伴隨著我國高校校辦產業的發展，這是被現實所證明了的。同時理論層面上，斯諾的制度變遷理論認為：制度變遷（一種收益更高的制度對另一種收益較低的制度的替代過程）是必要的，制度創新和制度變遷鞏固了技術創新的成果，并對一個國家的經濟增長和社會發展具有決定性作用。換句話說，我們找不到這樣一個始終適合高校校辦產業發展的最優模式，而是需要不斷地改革與創新，探索和發現適合高校產業發展的新的次優模式。

2.現代企業制度是促進高校校辦產業發展規范化的利器。通過對上述高校校辦產業發展模式的分析，不難得出：阻礙我國高校校辦產業發展的頑疾在于——在日益開放的市場經濟條件下，從計劃經濟時代衍生過來的“半事業半企業”的運行體制嚴重損害了校企作為企業、作為市場主體的規范性和靈活性。正是由于高校校辦企業的管理制度缺失，管理體制落后，才導致我國高校校辦產業發展遲緩。為此我們才提出了校企改制，才有了用現代企業制度武裝自己的實踐。

現代企業制度，簡言之 ,就是工業發達國家由傳統企業制度演變到今天的目前正在實行的現代經濟的企業制度。作為市場經濟條件下最成熟的企業制度,其特征歸納起來主要有五個方面：產權關系明晰；享有法人財產權；實行有限責任制度；政企職責分開；權責明確的管理制度。現代企業制度以完善的企業法人制度為基礎,以有限責任制度為保證,以公司企業為主要形成,以產權清晰、權責明確、政企分開、管理科學為條件，其具有的高度的規范性與科學性，有效針對我國高校校辦企業存在的問題，它必將成為促進我國高校校辦產業發展規范化的有力武器。

四、結語

美國經濟學家約瑟夫.熊彼特于1912年出版的《經濟發展理論》一書最早提出了“創新”這個概念，他認為創新是經濟發展（發展意味執行新的組合，新組合的實現稱之為企業）的本質規定，組織創新（或制度創新）對于經濟的發展尤為重要。［7］我國高校校辦產業經不同的歷史時期，產生了不同的發展模式，發展模式不斷創新，形成了目前高校校辦產業多種發展模式并存的局面。然而，探索高校校辦產業發展新模式的實踐活動不能停滯不前，隨著我國校辦產業的不斷發展壯大，更需要不斷克服對自我的束縛，不斷地面向市場、走向市場，不斷地為適應市場經濟的深入發展，打破舊的發展模式，探索新的發展模式，從而加快我國高校校辦產業的規范化建設，促進高校校辦產業健康、穩定地發展。

參考文獻：

［1］ 侯晉川.美國高等教育產業的經濟運行模式［R］.國務院發展研究中心，2002.

［2］ 盧海弘.當代美國學校模式重建［M］.廣州：中山大學出版社，2004.

［3］ 溫如春,鐘炎君,曾祺林. 高校校辦產業發展模式探析［J］.科技創業月刊，2004(10)：64-65.

［4］ 陳滌平.高校校辦產業發展的產業結構和管理模式［J］.科教園地，2003(11)：81-83.

［5］ 鐘麗萍.建設大學科技園，促進高技術產業發展［J］.科技進步與對策，2002(4)：31-32.

［6］ 王麗.陜西高校與區域經濟發展的協調研究分析［J］.西北農林科技大學學報:社會科學版，2008，8（6）：59-63

［7］ 約瑟夫?熊彼特.財富增長論——經濟發展理論 ［M］. 李默,譯.西安：陜西師范大學出版社，2007.