淺談刑法因果關系的界定

王 喜

摘要刑法因果關系是指危害社會的行為與危害社會的結果之間所產生的因果關系。危害社會的行為是指客觀要件的危害行為,而危害結果不僅包括構成要件的危害結果,還包括部分對量刑具有重要意義的非構成要件的危害結果。對于刑法因果關系的界定問題,由于不同的學者是從不同角度研究,在刑法理論上也存在不同的觀點和主張。因此,本文在查閱和了解大量的論著的基礎上就刑法因果關系的界定問題進行了簡要的探討,以期加深對因果關系這一理論的認識和理解。

關鍵詞因果關系 界定問題 初探

中圖分類號:D914 文獻標識碼:A 文章編號:1009-0592(2009)05-042-02

一、因果關系的概念

刑法上的因果關系是一個非常復雜的問題。一般認為,刑法上的因果關系,是危害行為與危害結果之間的一種引起與被引起的關系。在發生了某種危害結果時,司法機關首先要確定誰的行為造成了該危害結果,然后進一步判斷該行為是否符合犯罪構成,最后得出是否構成犯罪的結論。研究因果關系,顯然不是研究危害行為與危害結果本身,而是研究如何確定某種危害結果是由某種危害行為造成的。由于刑法因果關系的研究對象尚處于爭議之中,因此,刑法因果關系的概念也不可避免地處于眾說紛紜之下,有的學者認為,是指犯罪實施行為與對定罪量刑有價值的危害結果之間引起與被引起的合乎規律的聯系。也有的學者認為刑法上研究的因果關系,是指人的危害行為與危害結果之間的因果關系。還有的學者認為,刑法因果關系是作為刑事責任的客觀根據而存在于刑法之中的,它既是行為與結果之間的一種客觀存在的事實因果關系,同時又是為法律所要求的法律因果關系,是事實因果關系與法律因果關系的統一。刑法規定的因果關系必須是必然造成一個結果的,才能追究其行為人的刑事責任,但是這個里面還要具體問題具體分析。本人認為,刑法中的因果關系是在一定條件下,由行為人對自己所實施的一種危害行為,且符合構成要件的危害行為先于危害結果之前發生的,能夠決定或影響刑事責任的引起與被引起的關系,是符合刑法規定的犯罪構成要件的危害行為危害結果之間的關系。

二、因果關系的法律特征

刑法因果關系首先是一種聯系。根據馬克思列寧主義哲學,事物之間的聯系具有普遍性,事物不是孤立的存在的,而是和其它的事物相互聯系著的。刑法因果關系也是一種人的行為和危害結果之間的聯系,因為只有人的行為才能給予法律上的評價,自然力或者動物力縱使造成了嚴重的危害結果,也不能以刑法來處罰它們。人的行為是有主觀罪過的行為,才能成為刑法上的原因,如果沒有主觀罪過,人就不能對他的行為所造成的危害結果負刑事責任,自然不能認為行為和結果之間有刑法上的因果關系。因此,刑法因果關系是其行為與危害結果的之間的內在聯系,具有客觀性、順序性、相對性和復雜性等特征。它主要表現在:第一,客觀性因果關系是事物之間的一種引起與被引起的關系,這種關系本身是客觀的,是不依人們的主觀意志為轉移的,決定在判斷有無因果關系時,不能只看行為人對因果關系有無預見性,不論行為人是否預見,只要行為人的行為發生了某種危害結果,因果關系就客觀地存在。不依任何人的主觀意志為轉移,因果關系的有無,只能根據事物之間的客觀聯系進行判斷。一般表現在犯罪行為、犯罪對象、危害結果均屬于客觀世界的范疇時,一旦產生,就形成了不以人們意志為轉移的客觀存在。第二,順序性即在客觀事物不斷更替的運動中,一般表現為原因在先,結果在后,結果不可能在原因之前就存在。即邏輯上的先因后果,而非先果后因或因果同時。在司法實踐中具有重要意義,行為與結果同時發生或間隔極小,如危險犯或預備犯,只要實施了足以危害社會的行為或預備行為,就構成了刑法規定的危害結果。第三,相對性一種現象相對于被它引起的結果而言是原因,而它本身又是被某種現象引起的結果。所以,在認定因果關系時,一方面要善于從無數因果關系中找出行為與結果所引起的現象;另一方面又要防止割斷事物之間的聯系。第四,復雜性多變社會現象或自然現象之間的聯系非常密切,有的是內在聯系,有的是外在聯系;有的是必然聯系,有的是偶然聯系。因果關系大多是多因一果或多因多果而存在的,如造成數人死亡的某危險物品肇事案,屬一個危害行為造成數人死亡的同類危害結果情況;而如果同時還造成公私財產損失的,則屬一個危害行為造成不同類危害結果的情況。

三、必然因果關系與偶然因果關系的界定

人們對因果關系的認識過程,總是從一個個單獨存在的事物,到事物之間的因果聯系,再從因果聯系提升到更深刻更一般的形式,即由片面到整體,由現象到本質,由不甚深刻的本質到更深刻的本質的不斷認識過程。在司法實踐中,不能只承認刑法中存在必然因果聯系,而把偶然因果聯系排斥在外,將可能會因此而放縱利用偶然因果關系進行犯罪活動的犯罪分子或者減輕了犯罪分子所應負的刑事責任。所謂必然因果關系,是指危害社會行為同危害社會結果之間的內在的、本質的因果聯系。它表現在危害行為在一般情況下合乎邏輯規律、必然的導致某種危害結果的發生,如用槍對準另一人的的胸膛必然引起人的死亡。客觀上已存在發生某種結果的危險的情況下,盡管危害行為在通常情況下不會發生某種結果,但在特殊情況下卻不可避免地引起了該危害結果的發生,如某人本身是特異體質,只要身體某些部位受到對正常人不足以構成死亡的刺激或外傷,通過神經反射而致心跳停止,致被害人抑制死亡等。所謂偶然因果關系,是指危害社會同危害社會結果之間的外在的、非本質的因果聯系。是兩個行為所引起的兩個必然過程相互交叉或者銜接所形成的偶然因果聯系,如某甲欲強奸某乙,乙在被甲追趕時,不幸被丙的汽車軋死案,此即為相互交叉型偶然因果聯系;甲在馬路上違章駕車撞傷乙后逃逸,因乙失去知覺,又被丙開的汽車過失軋死,即為相互銜接型的偶然因果聯系。危害行為造成一定危害結果后,但又與自然力或他人正當行為相競合,以致引起了另一危害結果,這時危害行為同另一危害結果間就存在偶然因果聯系。當危害行為本身并不包含產生危害結果的根據,但在其發展過程中,偶然介入其他因素,并由介入因素合乎規律地引起了危害結果時,危害行為與危害結果之間就是偶然因果關系,介入因素與危害結果之間是必然因果關系;必然因果關系與偶然因果關系都是刑法上的因果關系。

四、司法實踐中如何完善因果關系的界定

刑法上的因果關系在司法實踐中具有重要的意義,是確定責任歸屬的條件之一,由于因果關系問題本身具有高度的科學性和邏輯思辯性,理解并運用這一領域的各類案例無疑具有一定的難度。而在我國的刑法理論界針對因果關系的界定問題,存在各種各樣的學說,在司法實踐中,因果關系也成為困擾案件處理的問題之一。我國刑法理論以前采取的是必然因果關系說,即當危害行為中包含著危害結果產生的根據,并符合規律地產生了危害結果時,危害行為與危害結果之間就是必然因果關系;只有這種必然因果關系,才是刑法上的因果關系。因果關系只能是在一定條件下的因果關系。因此,在司法實踐中,在確定某種行為與某種結果之間是否具有因果關系時,不能脫離該行為實施時的具體條件孤立地進行考察,而應聯系當時的具體條件進行判斷。不能把刑法因果關系同刑事責任等同起來,它們是既有聯系又有區別的密切相關的兩個問題,第一,刑法中的必然因果關系和偶然因果關系都是不依人們主觀意志為轉移的客觀存在,不管行為人是否預見,都客觀地存在著。對于必然因果關系,行為人在任何情況下并不都能預見到的,如"意外事件"即是,但其存在是客觀的;同樣,偶然因果關系也是客觀存在的,行為人對這種因果聯系并不是任何情況下都不能預見的,司法實踐中也不乏利用偶然因果關系犯罪的人存在,司法實踐時,應當給以注意。刑法因果關系的存在只是追究行為人刑事責任的客觀基礎,是構成犯罪的條件之一。在因果關系存在的前提下,是否追究行為人的刑事責任,還要與行為的主觀方面的條件以及法律規定的其他條件聯系起來分析才能確定。筆者認為,因果關系的界定只是研究某種行為是否某種結果的原因,即所追求的是行為與結果之間的引起與被引起的關系,而不是對行為與結果本身的探討;由于危害行為本身具有法定性,故不能以因果關系的認定取代對危害行為本身的認定。第二,因果關系是一種客觀聯系,不以人的意志為轉移,行為人是否認識到了自己的行為可能發生危害結果,不影響對因果關系的界定;因果關系又是一種特定條件下的客觀聯系,不能離開客觀條件認定因果關系,行為人是否認識到了特定條件,不能左右對因果關系的界定。一個危害結果有可能由數個危害行為造成,因此,在認定某種行為是某種危害結果的原因時,不能輕易否認其他行為同時也是該結果發生的原因;反之,一個危害行為可能造成數個危害結果,所以,在認定某種行為造成某個危害結果時,也不要輕易否認該行為同時造成了其他危害結果。在行為人的行為影響了第三者或被害人的行為而導致結果發生的場合,要判斷某種結果是否是行為人的行為所造成時,應當考察行為人的行為導致結果發生的可能性的大小、影響情況的異常性大小以及介入情況對結果發生作用的大小。第三,在刑法中區分必然因果聯系與偶然因果聯系,也不意味著偶然因果聯系存在的案件中,行為人一定要負較輕的刑事責任,這問題也要具體分析。在存在偶然因果聯系的情況下,如果行為人主觀上存在故意,應當按故意犯罪論處;如果存在過失,應當按過失犯罪處理;如果既沒有故意也沒有過失,屬于意外事件,行為人不負刑事責任。但是也應考慮到,在必然因果聯系與偶然因果聯系兩情況下,行為人的行為對危害結果所起的作用是不完全一樣,并且在通常情況下,行為人對自己的行為所造成的偶然結果預見不夠,因此,司法實踐中出現這類案件,在定罪量刑的時候應當謹慎從事。在處理存在偶然因果聯系的具體案件時,不能以行為人的主觀預見能力作為判斷因果關系存在與否的標準,而應根據因果關系的客觀性原理,堅持具體案件具體分析的實事求是原則,才能正確認定和解決刑法因果關系問題。

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