中國(guó)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)開發(fā)的組織與激勵(lì)問題研究

安玉興

摘要：共性技術(shù)的開發(fā)關(guān)系到技術(shù)創(chuàng)新水平和國(guó)家技術(shù)能力的提升，而共性技術(shù)的公共物品屬性以及外部性特征抑制了共性技術(shù)的有效組織和激勵(lì)。因此，資源整合、專業(yè)化的角度來(lái)探討共性技術(shù)的組織問題，要從制度、市場(chǎng)以及政府的角度來(lái)探討共性技術(shù)的激勵(lì)問題。

關(guān)鍵詞：共性技術(shù)；組織；激勵(lì)；中國(guó)產(chǎn)業(yè)

中圖分類號(hào)：F260文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1673-291X（2012）15-0162-02

引言

經(jīng)濟(jì)的發(fā)展越來(lái)越體現(xiàn)出協(xié)同發(fā)展的特征，經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展和高質(zhì)量發(fā)展，與其技術(shù)水平是離不開的。技術(shù)水平的高低，不僅取決于先進(jìn)技術(shù)的研發(fā)及商業(yè)化，還取決于基礎(chǔ)性的技術(shù)，即共性技術(shù)。產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)又稱共性技術(shù)（Generic Technology），其最早由G. Tassey和A. Link等人提出的。李紀(jì)珍（2004）認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)是指在很多領(lǐng)域內(nèi)已經(jīng)或未來(lái)可能被普遍應(yīng)用，其研發(fā)成果可共享并對(duì)整個(gè)產(chǎn)業(yè)或多個(gè)產(chǎn)業(yè)及其企業(yè)產(chǎn)生深度影響的一類技術(shù)，主要包括產(chǎn)業(yè)間共性技術(shù)、產(chǎn)業(yè)內(nèi)共性技術(shù)和企業(yè)內(nèi)共性技術(shù)。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和技術(shù)研發(fā)模式的變遷，共性技術(shù)在科技與經(jīng)濟(jì)相融合趨勢(shì)中日益重要。推進(jìn)共性技術(shù)進(jìn)步，特別是信息方面的技術(shù)，已經(jīng)成為幾乎每個(gè)經(jīng)合組織國(guó)家的技術(shù)政策和產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)律性特點(diǎn)。共性技術(shù)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基石，是技術(shù)能力提升的平臺(tái)，平臺(tái)的高低，決定技術(shù)質(zhì)量的高度和經(jīng)濟(jì)崛起的加速度。目前，共性技術(shù)的理論研究，還處于起步階段。基于組織和激勵(lì)的視角探討共性技術(shù)的相關(guān)研究更少。本文以共性技術(shù)為基礎(chǔ)，以共性技術(shù)的組織及激勵(lì)為切入點(diǎn)，探討共性技術(shù)的組織及激勵(lì)優(yōu)化問題，對(duì)于技術(shù)能力的提升，進(jìn)而提升技術(shù)創(chuàng)新能力，形成基于共性技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)構(gòu)建的“洼地”效應(yīng)，形成基于共性技術(shù)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和創(chuàng)新集群，具有非常強(qiáng)的實(shí)踐價(jià)值和可操作性。

一、共性技術(shù)的產(chǎn)業(yè)屬性分析

從技術(shù)層面來(lái)看，共性技術(shù)的特征表現(xiàn)在基礎(chǔ)性、平臺(tái)性、探索性、綜合性以及風(fēng)險(xiǎn)性等幾個(gè)方面（操龍燦、楊善林，2005；鮑健強(qiáng)、胡平，2004）。共性技術(shù)是基礎(chǔ)研究實(shí)現(xiàn)商業(yè)化的必經(jīng)環(huán)節(jié)，作為市場(chǎng)主體的企業(yè)必須在共性技術(shù)和基礎(chǔ)技術(shù)基礎(chǔ)之上投資并形成專有技術(shù)。因此，作為技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施的共性技術(shù)與企業(yè)技術(shù)研發(fā)密不可分，為企業(yè)技術(shù)產(chǎn)品的商業(yè)化奠定基礎(chǔ)。共性技術(shù)的相關(guān)成果，可以為多個(gè)產(chǎn)業(yè)提供支持，因此這一技術(shù)具有平臺(tái)性的特征，如無(wú)線射頻識(shí)別技術(shù)、條碼技術(shù)、先進(jìn)制造技術(shù)等。共性技術(shù)的研發(fā)并不能與商業(yè)化保持時(shí)間上的同步，它要先于除基礎(chǔ)性研究以外的所有其他環(huán)節(jié)，因此共性技術(shù)的研究與開發(fā)具有探索性的特征。

任何一門技術(shù)的研發(fā)工作，都具有非常明顯的高風(fēng)險(xiǎn)特征。而共性技術(shù)從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角來(lái)看，還具有公共物品和外部性的特征，因此它的高風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)和低收益性、低排他性特征，進(jìn)一步加劇了它的高風(fēng)險(xiǎn)性。

二、中國(guó)共性技術(shù)開發(fā)的組織與激勵(lì)問題分析

（一）中國(guó)共性技術(shù)開發(fā)組織中的問題

從實(shí)際運(yùn)行來(lái)看，中國(guó)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用技術(shù)研究開發(fā)主體比較明確。而對(duì)于共性技術(shù)而言，還沒有明確的研發(fā)主體（李紀(jì)珍，2005）。造成共性技術(shù)研發(fā)主體的模糊性的主要因素在于共性技術(shù)投資高風(fēng)險(xiǎn)低收益性、公共物品及外部性等特征，這就直接造成了資本稀缺性中小企業(yè)的“觀望動(dòng)機(jī)”以及針對(duì)資本雄厚的大企業(yè)的“搭便車”心理。造成共性技術(shù)研發(fā)主體的模糊性的另一個(gè)因素在于市場(chǎng)的“趨利避害”特性并進(jìn)而造成企業(yè)的“短視”行為。原有科研機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)化改革，也將科研機(jī)構(gòu)的研究重心轉(zhuǎn)移向市場(chǎng)化強(qiáng)的應(yīng)用技術(shù)。轉(zhuǎn)制后，雖然一些科研機(jī)構(gòu)還繼續(xù)從事一些共性技術(shù)研究，但是由于轉(zhuǎn)制后的院所要按照企業(yè)機(jī)制運(yùn)行，追求經(jīng)濟(jì)效益的市場(chǎng)化取向大大限制和削弱了承擔(dān)共性技術(shù)研究的積極性，再加上目前承擔(dān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究的國(guó)家級(jí)研究機(jī)構(gòu)沒有建立，支持產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研究的政策還尚未制定，因此產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)開發(fā)主體出現(xiàn)了缺失的狀態(tài)（操龍燦、楊善林，2005）。

共性技術(shù)的高風(fēng)險(xiǎn)性以及平臺(tái)性特征，比如要求企業(yè)間就共性技術(shù)進(jìn)行聯(lián)盟，實(shí)現(xiàn)相對(duì)松散的R&D聯(lián)合體，這種聯(lián)合體可能是橫向和縱向并行的綜合體。這種松散的聯(lián)合體具天生的不穩(wěn)定性，因此需要一個(gè)有“權(quán)威”的參與者的參與，以強(qiáng)化共性技術(shù)R&D聯(lián)盟的穩(wěn)固性，這個(gè)參與者當(dāng)然就是政府。而實(shí)際情況卻是，政府在產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研究方面過于追求市場(chǎng)化，產(chǎn)業(yè)政策缺位，推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步措施轉(zhuǎn)變緩慢，與市場(chǎng)互動(dòng)質(zhì)量不高。

（二）中國(guó)共性技術(shù)開發(fā)激勵(lì)中的問題

1.市場(chǎng)激勵(lì)動(dòng)力不足。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，價(jià)格作為資源配置的唯一信號(hào)，它為市場(chǎng)中的技術(shù)創(chuàng)新尤其是共性技術(shù)創(chuàng)新提供內(nèi)在的動(dòng)力。當(dāng)價(jià)格高時(shí)，共性技術(shù)的供給就會(huì)增加，當(dāng)價(jià)格低時(shí)，共性技術(shù)的攻擊就會(huì)減少。但是當(dāng)共性技術(shù)市場(chǎng)存在外部性以及公共物品特征的時(shí)候，市場(chǎng)機(jī)制的作用會(huì)被削弱，甚至?xí)?dǎo)致市場(chǎng)失靈（Market Failure）。從需求方面來(lái)看，作為技術(shù)供應(yīng)主體的企業(yè)，在滿足市場(chǎng)產(chǎn)品和創(chuàng)新市場(chǎng)需求的同時(shí)，還要面臨來(lái)自競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的替代性競(jìng)爭(zhēng)，來(lái)自競(jìng)爭(zhēng)的壓力能激勵(lì)企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。當(dāng)前中國(guó)的市場(chǎng)機(jī)制有待完善，市場(chǎng)的激勵(lì)機(jī)制、價(jià)格機(jī)制等還沒有完全發(fā)揮作用。

2．政府激勵(lì)強(qiáng)度不大。共性技術(shù)研究從戰(zhàn)略層面上得到了相關(guān)部門的重視，并得到了相關(guān)科技計(jì)劃的支持，但是政府在執(zhí)行環(huán)節(jié)有待加強(qiáng)，對(duì)共性技術(shù)研究的支持也比較分散，“各自為政”比較普遍。政府對(duì)共性技術(shù)開發(fā)支持強(qiáng)度不大，表現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)戰(zhàn)略缺位、承擔(dān)主體和支持計(jì)劃分散等。

三、中國(guó)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)能力提升的路徑選擇：組織和激勵(lì)的視角

（一）中國(guó)共性技術(shù)能力提升的組織路徑

1.整合主體資源，形成官產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新聯(lián)盟。整個(gè)不同政府部門的資源，激發(fā)有創(chuàng)新能力和水平的研究機(jī)構(gòu)的聯(lián)合，比如將發(fā)改委和科技部的國(guó)家工程研究中心、國(guó)家工程技術(shù)研究中心進(jìn)行必要的資源整合。實(shí)現(xiàn)有針對(duì)性的強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，建立政府主導(dǎo)下的合作R&D機(jī)制，并在財(cái)政上給予支持，以保證創(chuàng)新的連續(xù)性和穩(wěn)定性，形成高效運(yùn)轉(zhuǎn)的共性技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)。以政府為橋梁和紐帶，通過專業(yè)化分工和協(xié)作將不同學(xué)科、企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)以及大學(xué)聯(lián)合起來(lái)形成相對(duì)穩(wěn)定的創(chuàng)新聯(lián)盟。針對(duì)重要程度不同的產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)，政府應(yīng)采取不同的平臺(tái)組建形式，平臺(tái)定位于非營(yíng)利性組織，吸收利益相關(guān)者，引入多元投資主體，整合區(qū)域社會(huì)資源，發(fā)展以政府引導(dǎo)，企業(yè)為主體，高校和科研機(jī)構(gòu)積極參與的行為模式（周素芬、周國(guó)林、況姍蕓，2011）。

2.共性技術(shù)研發(fā)的專業(yè)化。“十二五”期間，通過充分調(diào)研和研究，對(duì)各個(gè)行業(yè)亟須的共性技術(shù)進(jìn)行調(diào)查摸底，并在政策和財(cái)政上給予專項(xiàng)計(jì)劃和專項(xiàng)配套資金，比如集成電路技術(shù)、信息技術(shù)、生物技術(shù)等。這些技術(shù)與中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展密切相關(guān)，并對(duì)各行各業(yè)具有較強(qiáng)的牽動(dòng)作用，其突破及應(yīng)用能大力的推動(dòng)產(chǎn)業(yè)整體技術(shù)裝備水平的提高，產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)能力的加強(qiáng)以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)。針對(duì)這些關(guān)鍵共性技術(shù)，政府應(yīng)發(fā)揮其自身獨(dú)具的組織和調(diào)控能力，設(shè)立專項(xiàng)計(jì)劃，調(diào)配各方資源優(yōu)勢(shì)，進(jìn)行集中的攻破（馬名杰，2004）。

（二）產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)能力提升的激勵(lì)路徑

發(fā)揮制度、市場(chǎng)、政府的導(dǎo)向作用，形成較完備的共性技術(shù)能力提升的激勵(lì)系統(tǒng)。

在制度激勵(lì)方面，可以通過產(chǎn)權(quán)制度、利益分配制度等方面進(jìn)行激勵(lì)。科斯認(rèn)為，只要產(chǎn)權(quán)是清晰的，那么資源配置就會(huì)有效率。同樣道理，共性技術(shù)的創(chuàng)新成果，如果產(chǎn)權(quán)清晰，則會(huì)促進(jìn)對(duì)共性技術(shù)的投入和R&D激勵(lì)。產(chǎn)權(quán)激勵(lì)內(nèi)容主要是通過專利權(quán)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，使私人創(chuàng)新收益占社會(huì)收益有一個(gè)合理比例，既保護(hù)個(gè)人創(chuàng)新積極性又最大限度地增進(jìn)社會(huì)效益。關(guān)于利益分配制度激勵(lì)，應(yīng)該一方面建立聯(lián)盟間合作創(chuàng)新利益與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的責(zé)任制度，另一方面要完善生產(chǎn)要素參與分配制度，除了常規(guī)性的資本性投資以外，還要適當(dāng)明確技術(shù)資本、知識(shí)資本、勞動(dòng)資本、土地資本等生產(chǎn)要素在參與R&D過程中的利益分配，調(diào)動(dòng)生產(chǎn)要素參與共性技術(shù)研發(fā)的積極性和主動(dòng)性。

在市場(chǎng)激勵(lì)方面，應(yīng)該首先提供良好的宏觀市場(chǎng)環(huán)境，使市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)開放、競(jìng)爭(zhēng)有序的市場(chǎng)環(huán)境實(shí)現(xiàn)不同企業(yè)間的平等競(jìng)爭(zhēng)；其次要加強(qiáng)技術(shù)市場(chǎng)的培育和完善，建立和完善技術(shù)市場(chǎng)體系，為共性技術(shù)的開發(fā)創(chuàng)造良好的市場(chǎng)條件，并促進(jìn)其在產(chǎn)業(yè)、地區(qū)間的順利擴(kuò)散；最后要改善科技投入機(jī)制，使科技投入多元化，融資渠道多元化，改善科技投入機(jī)制就是要建立適合共性技術(shù)開發(fā)的新型的投融資體制，吸收利益相關(guān)者，引入多元投資主體（周國(guó)林等，2012）。

在政府激勵(lì)方面，政府要完善政策供給，各項(xiàng)產(chǎn)業(yè)政策、科技政策在遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的基礎(chǔ)上，彌補(bǔ)市場(chǎng)激勵(lì)的不足，為共性技術(shù)的開發(fā)構(gòu)建良好的外部激勵(lì)環(huán)境。不斷擴(kuò)大對(duì)共性技術(shù)開發(fā)組織和投入范圍，提升官產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的質(zhì)量，構(gòu)建激勵(lì)相容的共性技術(shù)開發(fā)人才體系，為共性技術(shù)開發(fā)提供智力支撐。

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