我國示范性高職院校科研能力計(jì)量評價(jià)研究

【摘要】本文應(yīng)用科學(xué)計(jì)量學(xué)方法，主要是基于CNKI數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)及相關(guān)網(wǎng)站，對國家示范性高職高專院校2000—2011年間發(fā)表的科研論文、專利、國家精品課等，利用科研產(chǎn)出力、影響力等十個(gè)指標(biāo)做出的計(jì)量評價(jià)排行性研究。利用科學(xué)計(jì)量學(xué)作為評價(jià)科研論文、專利發(fā)明等的定量研究工具、對高校和學(xué)科的排名性評價(jià)，是目前學(xué)術(shù)界內(nèi)外都關(guān)注的熱點(diǎn)的問題，而文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)的合理利用是這個(gè)問題的焦點(diǎn)之一，本研究主要使用源生性指標(biāo)以提高科研能力評價(jià)的客觀性、可持續(xù)性、可操作性。

【關(guān)鍵詞】科學(xué)計(jì)量學(xué)；科研能力；評價(jià)體系；科研生產(chǎn)力

1.引言

本研究通過CNKI數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的文獻(xiàn)檢索收集了2000年至2011年間高職院校發(fā)表的科研論文和專利授權(quán)等一手資料，運(yùn)用科學(xué)文獻(xiàn)計(jì)量統(tǒng)計(jì)對比分析等方法，利用文獻(xiàn)計(jì)量源生性指標(biāo)對高職高專學(xué)校科研評估及學(xué)術(shù)優(yōu)勢學(xué)科排名性研究，探討了文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)運(yùn)用的科學(xué)性，并從文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的角度出發(fā)，對國家示范性高職院校排名和科研活動進(jìn)行了深入的研究。

通過大量的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)研究證明，科研論文產(chǎn)出數(shù)量、科研論文被引次數(shù)、國際知名檢索工具和系統(tǒng)等文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)作為衡量科研能力水平的標(biāo)準(zhǔn)，它們的學(xué)術(shù)評價(jià)功能是毋庸置疑的。正確運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)能夠比較具體和客觀地描述評估對象的科研能力，尤其是基礎(chǔ)研究的產(chǎn)出能力和影響力水平，并能從宏觀上把握科研發(fā)展的概貌。高等職業(yè)教育的院校科研評價(jià)從官方到民間并沒有形成較為規(guī)范的體系，官方評價(jià)較早的是被包含在教育教學(xué)的總體評價(jià)中，設(shè)置了一定數(shù)量的指標(biāo)。

任何一項(xiàng)科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)造，都要以撰寫必要的科學(xué)文獻(xiàn)為其最后階段，科學(xué)文獻(xiàn)的數(shù)量和質(zhì)量無疑是對科學(xué)技術(shù)水平的一種量度，科研機(jī)構(gòu)發(fā)表文獻(xiàn)的數(shù)量和質(zhì)量可以反映該機(jī)構(gòu)的技術(shù)實(shí)力和研究成果等。利用引文索引工具對科技論文進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，開展科研的定量評價(jià)和大學(xué)排序，在近30年來早已是一種國際上的通行做法，雖然對于這一點(diǎn)國內(nèi)多有非議，但這是目前為止較為客觀的評價(jià)基準(zhǔn)之一。

本文根據(jù)對高等職院科研論文的發(fā)文量和被引頻次等指標(biāo)對全部高職院校的整體的科研能力作評價(jià)統(tǒng)計(jì)計(jì)量研究。建立了包含三級、十個(gè)指標(biāo)的綜合排名的指標(biāo)體系模型，對國家示范性高職院校進(jìn)行了科研能力的綜合性排名評價(jià)，得出許多有益的結(jié)論，為科研政策制定和科研管理提供重要的依據(jù)。

2.評價(jià)指標(biāo)的數(shù)據(jù)來源

本研究的數(shù)據(jù)來源主要為CNKI系統(tǒng)，及各個(gè)高職院校網(wǎng)站公布的數(shù)據(jù)，科研論文的發(fā)文量，僅包括期刊論文，以第一作者為標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)，專利授權(quán)數(shù)、精品課程包括國家級和省市及教指委評定的課程。選擇源生性指標(biāo)，進(jìn)行計(jì)量評價(jià)。高等職業(yè)院校科技創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系中的每個(gè)指標(biāo)都表達(dá)了一個(gè)不同的特征變量，各特征變量具有不同的量綱和量級，即不具有等值性和可比性，也就無法直接相加和交互運(yùn)算。為此，對采集到的各指標(biāo)數(shù)值進(jìn)行歸一化處理，以統(tǒng)一的口徑和無量綱的價(jià)值形態(tài)解決多指標(biāo)綜合評價(jià)中各指標(biāo)量綱與量級的差異性問題，并使指標(biāo)值更加集中，從而使各指標(biāo)能夠進(jìn)行相互比較和綜合運(yùn)算。

評價(jià)指標(biāo)的歸一化處理方法主要有相對值轉(zhuǎn)化法和標(biāo)準(zhǔn)差值轉(zhuǎn)化法，相對值轉(zhuǎn)化法又包括均值轉(zhuǎn)化法和最大值轉(zhuǎn)化法兩種形式。本研究采用最大值轉(zhuǎn)化法，將各個(gè)院校的各個(gè)指標(biāo)除以各院校中的最大值，得到其相對的評分。

3.評價(jià)指標(biāo)體系的選擇和設(shè)計(jì)

國家示范性高職院校科研能力的計(jì)量評價(jià)運(yùn)用反映科研成果的十個(gè)源生性指標(biāo)，構(gòu)成評價(jià)指標(biāo)體系；包括，全部期刊科研生產(chǎn)力評價(jià)指標(biāo)、全部期刊科研影響力評價(jià)指標(biāo)；技術(shù)創(chuàng)新力指標(biāo)，即專利授權(quán)數(shù)作為創(chuàng)新力指標(biāo)；教學(xué)競爭力評價(jià)指標(biāo)，即國家和省市及教指委級精品課程作為教學(xué)競爭力指標(biāo)；科研創(chuàng)新力指標(biāo)，即SCI和EI進(jìn)行折合計(jì)算；科研創(chuàng)新影響力指標(biāo)，即SCI和EI的被引次數(shù)；科研發(fā)展力指標(biāo)，即核心期刊的發(fā)文量作為高職院校科研發(fā)展力指標(biāo)進(jìn)行評價(jià)；核心期刊科研發(fā)展影響力指標(biāo)，即核心期刊被引數(shù)；學(xué)術(shù)創(chuàng)新力指標(biāo)，即將“CSSCI”來源期刊所發(fā)的人文社科類高水平論文作為學(xué)術(shù)創(chuàng)新力指標(biāo)進(jìn)行評價(jià)。學(xué)術(shù)影響力評價(jià)指標(biāo)，即CSSCI期刊被引次數(shù)。

這些指標(biāo)反映了高等職業(yè)院校的科研和教學(xué)兩個(gè)方面的主要成果。利用下述的計(jì)算模型，進(jìn)行計(jì)量評價(jià)排名。

計(jì)算方法：

本研究排行榜評分方法，最終的單項(xiàng)評價(jià)結(jié)果均以百分制分?jǐn)?shù)，綜合評價(jià)滿分是300分形式給出計(jì)算方法。

（1）單項(xiàng)評價(jià)指標(biāo)得分的計(jì)算

計(jì)算公式：高職院校的評價(jià)指標(biāo)得分=100×∑（各級評價(jià)指標(biāo)參數(shù)×系數(shù)）/MAX（∑（各級評價(jià)指標(biāo)參數(shù)×系數(shù)））

（2）綜合排名得分的計(jì)算

計(jì)算公式：高職院校的最終綜合排名得分=100×∑（評價(jià)指標(biāo)得分×權(quán)重）/MAX（∑（評價(jià)指標(biāo)得分×權(quán)重））

綜合指標(biāo)集：U={U1 U2 U3 U4 U5 U6 U7 U8 U9 U10}，

確定指標(biāo)權(quán)重值：設(shè)U1權(quán)重為W1=0.1，U2的權(quán)重W2=0.4，U3權(quán)重為W3=0.4，U4的權(quán)重為W4=0.5

各學(xué)校得分計(jì)算式：=Σ（Wi×Uij（i=1，2，3，4；j=1，2，3）

4.國家示范性高等職業(yè)院校科研能力綜合評價(jià)結(jié)果

利用科研和教學(xué)的十個(gè)源生性指標(biāo)，100所示范性高職院校計(jì)算得到如下前50排名。排名的結(jié)果，反映出各個(gè)國家示范性高職院校科研能力的較大差異，如深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院、金華職業(yè)技術(shù)學(xué)院、廣東輕工職業(yè)技術(shù)學(xué)院、浙江金融職業(yè)學(xué)院、溫州職業(yè)技術(shù)學(xué)院位于前五甲，是高職院校科研能力的領(lǐng)先者，具有較強(qiáng)的科研實(shí)力和人才優(yōu)勢，教學(xué)能力極強(qiáng)，核心競爭力很高。而經(jīng)濟(jì)落后的邊遠(yuǎn)地區(qū)院校，規(guī)模小、教學(xué)能力和科研水平相對均較低。但是，上海地區(qū)的幾所院校，科研能力上是落后的，可能與其是單科性院校也有關(guān)。如表1為100所國家示范性高職院校前50名的排名。

本研究還就國家示范性高職院校科研優(yōu)勢學(xué)科進(jìn)行計(jì)量評價(jià)。所謂高職院校中的學(xué)科競爭力，是指高職院校中的學(xué)科作為競爭主體，在爭取本學(xué)科發(fā)展的優(yōu)勢地位上所具有的力量。這種力量由許多因素，諸如學(xué)科帶頭人、學(xué)科梯隊(duì)、資金、設(shè)備、學(xué)科發(fā)展方向、相關(guān)學(xué)科支撐條件、政策環(huán)境等等，以及這些因素之間的相互聯(lián)系所構(gòu)成。構(gòu)成學(xué)科競爭力的諸多因素中，若干關(guān)鍵性的要素及其相互聯(lián)系，則構(gòu)成了高職院校中的學(xué)科核心競爭力。學(xué)科核心競爭力要素包括：學(xué)科研究方向、學(xué)科帶頭人和骨干、學(xué)科關(guān)鍵實(shí)驗(yàn)設(shè)備和學(xué)科運(yùn)行機(jī)制。

學(xué)科的發(fā)展，學(xué)科的帶頭人在其中起著關(guān)鍵作用。必須把人才和資源加以集中，并且給較強(qiáng)的專業(yè)，尤其是較強(qiáng)的院校以優(yōu)惠待遇。學(xué)科建設(shè)中的傾斜政策是必要的，沒有重點(diǎn)建設(shè)，就不可能培植學(xué)科核心競爭力。在高職院校中，各個(gè)學(xué)科對辦學(xué)資源的競爭是必然的。如果抓不住重點(diǎn)，或者想抓重點(diǎn)而又回避矛盾，把有限的資源稀釋到各個(gè)學(xué)科。實(shí)質(zhì)上，既不能為形成新的學(xué)科優(yōu)勢，培植學(xué)科核心競爭力，甚至導(dǎo)致降低原有的優(yōu)勢學(xué)科的核心競爭力。

重點(diǎn)學(xué)科建設(shè)是高等職業(yè)學(xué)校教學(xué)的基礎(chǔ)，科學(xué)研究是學(xué)科發(fā)展的源泉和動力。因此，科研成果是衡量重點(diǎn)專業(yè)建設(shè)效果的基本指標(biāo)，而發(fā)表在核心期刊上的學(xué)術(shù)論文更具有專業(yè)性、學(xué)術(shù)性、高質(zhì)量、更能反映該學(xué)科的科研實(shí)力。大量的數(shù)據(jù)證明，核心期刊上發(fā)表的學(xué)術(shù)論文，與發(fā)文作者的從事的專業(yè)領(lǐng)域高度相關(guān)。同時(shí)，核心期刊的發(fā)文也表現(xiàn)出較高的學(xué)術(shù)水平和較高的影響力，其被引率較高。結(jié)果顯示，院校總分排名在前的幾所院校的學(xué)術(shù)優(yōu)勢學(xué)科數(shù)量多，分布廣，體現(xiàn)出綜合優(yōu)勢較強(qiáng)，學(xué)校規(guī)模也較大，具有較好的規(guī)模效應(yīng)。

5.啟示和政策建議

高等職業(yè)教育走過十多年的輝煌的歷史，作為一種教育層次和類型。要健康、持續(xù)穩(wěn)定地發(fā)展，必須考慮其所處的高等職業(yè)教育生態(tài)系統(tǒng)，不斷地提高核心競爭力，不斷地提高科研能力，以推動學(xué)院的可持續(xù)性發(fā)展。此生態(tài)系統(tǒng)應(yīng)包括：宏觀經(jīng)濟(jì)與政治局勢、社會需求和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整、學(xué)校治理因素、資源的調(diào)集與分配、學(xué)校的地理位置和數(shù)字技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施等方面。高職院校的發(fā)展需要擁有有遠(yuǎn)見的領(lǐng)導(dǎo)、恰當(dāng)?shù)闹卫砗陀行У墓芾頌閷W(xué)校的未來制定一個(gè)鼓舞人心的目標(biāo)愿景，并且采取有效措施；將有利于各類資源的利用和整合，從而支持優(yōu)秀的教授和研究團(tuán)隊(duì)的建立，并吸收到優(yōu)秀的學(xué)生，即推動了一個(gè)重大改進(jìn)和發(fā)展的良性循環(huán)。

要破除“高職院校的教師不必搞科研或不必強(qiáng)調(diào)科研”的謬論，首先明確教研、科研工作是任何一所高等院校都不容忽視的一項(xiàng)中心工作，它關(guān)系到學(xué)院的進(jìn)步和核心競爭力的形成。并且高職教育理論問題和教育教學(xué)問題多而復(fù)雜，高職院校的教師應(yīng)積極主動地承擔(dān)起，對這些問題的研究和探討。其次，強(qiáng)調(diào)每個(gè)教師都要確定自己的專業(yè)研究方向，每學(xué)年至少必須完成和發(fā)表一篇與專業(yè)有關(guān)的科研論文或承擔(dān)一項(xiàng)科研立項(xiàng)任務(wù)。要確立“科研強(qiáng)校”的發(fā)展戰(zhàn)略思想，教師參加科研活動，是教師的本職工作之一，是提高教師教學(xué)水平和教學(xué)能力的主要途徑之一。教師教科研能力的強(qiáng)弱，將直接體現(xiàn)為教師教育教學(xué)水平和教學(xué)質(zhì)量的高低。正如錢偉長所說：“教學(xué)沒有科研作為底蘊(yùn)，就是一種沒有觀點(diǎn)的教育，沒有靈魂的教育。”“你不教課，就不是老師；你不搞科研，就不是好老師。”“教師不是教書匠，不能光教書，而要一邊教書，一邊搞科研、搞課題。”

高等職業(yè)院校的整體的科研實(shí)力需要加強(qiáng)，各級管理部門要在科研政策和機(jī)制上，給予大力的支持，國家示范性高職院校要發(fā)揮示范引領(lǐng)作用，更要加強(qiáng)科研能力的提高，以科研促學(xué)校發(fā)展是最根本的途徑。并建議如下：

一是加強(qiáng)學(xué)風(fēng)、學(xué)術(shù)道德建設(shè)，著力規(guī)范學(xué)術(shù)行為。高等職業(yè)院校的學(xué)術(shù)道德環(huán)境需要大力凈化。把加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)作為提高科學(xué)研究質(zhì)量的重要保證，進(jìn)一步提升廣大師生的學(xué)術(shù)道德水準(zhǔn)，鼓勵(lì)學(xué)術(shù)創(chuàng)新，尊重知識和尊重人才，大力推進(jìn)學(xué)術(shù)道德建設(shè)，積極營造自由健康的學(xué)術(shù)氛圍。

二是實(shí)施“人才強(qiáng)校”戰(zhàn)略，著力加強(qiáng)科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)。充分發(fā)揮學(xué)科帶頭人在學(xué)科隊(duì)伍的匯聚、學(xué)科方向的凝練等方面的作用，以專業(yè)群科研項(xiàng)目為依托，以重要理論和現(xiàn)實(shí)問題為目標(biāo)，加大創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)力度；實(shí)施青年教師發(fā)展計(jì)劃，加強(qiáng)對青年教師的科研能力培養(yǎng)，不斷充實(shí)后備科研力量；加強(qiáng)專業(yè)教師創(chuàng)新能力培養(yǎng)，加大科技投入，引進(jìn)高水平人才，使其成為科研隊(duì)伍的重要力量。

三是實(shí)施“平臺支撐戰(zhàn)略”，著力抓好學(xué)科建設(shè)。做好學(xué)科、專業(yè)及專業(yè)群的建設(shè)規(guī)劃，努力提升現(xiàn)有重點(diǎn)學(xué)科、專業(yè)層次；加強(qiáng)科研平臺建設(shè)，努力夯實(shí)科研發(fā)展基礎(chǔ)；優(yōu)化科研資源配置，強(qiáng)化對科研平臺的重點(diǎn)支持，集中力量形成若干優(yōu)勢學(xué)科領(lǐng)域、研究基地和人才隊(duì)伍，不斷增加科研平臺對科研創(chuàng)新的支撐能力，大力構(gòu)建知識創(chuàng)新體系。

四是面向社會，服務(wù)社會，著力促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研有效結(jié)合。鼓勵(lì)多種形式科技合作，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合；加大成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用力度，完善成果轉(zhuǎn)化機(jī)制；重視專利申報(bào)，加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)的管理與保護(hù)。

五是全面實(shí)施績效管理，著力推進(jìn)科研管理創(chuàng)新。實(shí)施教師科研的績效管理，確保效益優(yōu)先，進(jìn)一步完善科研績效評價(jià)體系和人事分配制度；構(gòu)建科研管理綜合信息平臺，實(shí)現(xiàn)科研數(shù)據(jù)信息共享，提高科研管理水平。要圍繞建設(shè)教學(xué)型高水平院校的目標(biāo)和內(nèi)涵，牢固樹立科研促教、科研強(qiáng)校的意識，堅(jiān)持“面向社會、服務(wù)社會、服務(wù)于就業(yè)”的辦學(xué)理念，鼓勵(lì)師生積極參與科技創(chuàng)新活動，提升服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的能力和水平。

教育主管部門要規(guī)劃和部署未來高職院校的科研工作，對于進(jìn)一步增強(qiáng)創(chuàng)新能力，提升科研水平，開創(chuàng)學(xué)校教育和科研工作新局面，不斷提升學(xué)校的綜合辦學(xué)實(shí)力與核心競爭力，必將產(chǎn)生積極而深遠(yuǎn)的影響。

經(jīng)過十幾年的發(fā)展，高等職業(yè)教育已經(jīng)占據(jù)高等教育的“半壁河山”。實(shí)現(xiàn)了跨越式增長。一批高職院校脫穎而出，不論在教學(xué)和科研方面，都取得了傲人的成績，成為高職院校的典范和楷模。“十年樹木，百年樹人”，要為培養(yǎng)高技能的國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)人才做出更大貢獻(xiàn)。高等職業(yè)教育的未來，競爭會越來越激烈，在職業(yè)教育這個(gè)市場上需要每一所學(xué)校，要充分的利用和整合各類教學(xué)資源，彰顯科研和教學(xué)實(shí)力，形成核心競爭力，凸顯品牌優(yōu)勢，才能產(chǎn)出更高的績效。

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基金項(xiàng)目：教育部國家教師基金重點(diǎn)項(xiàng)目“國家示范性高等職業(yè)院校科研能力評價(jià)研究”資助課題（CTF120505）。

作者簡介：董乃全（1957—），男，天津人，碩士，副教授，現(xiàn)供職于天津電子信息職業(yè)技術(shù)學(xué)院，研究方向：科學(xué)計(jì)量學(xué)、金融工程。