我國七省市碳試點運行的對策探究

劉偉巖

摘 要：隨著2013年6月18日深圳碳市啟動，到2014年6月19日重慶碳市落戶渝中，七試點全部進入了履約期。在過去的一年中，七試點面臨“優(yōu)勢和劣勢并存，機遇和挑戰(zhàn)共行”的畫面。在對其進行SWOT分析的基礎上針對現(xiàn)存的問題分別從碳市的三大主體——政府、企業(yè)和金融機構角度提出對策建議，這對于我國完成“十三五”目標，即建立全國統(tǒng)一碳交易市場具有借鑒性意義。

關鍵詞：七試點;SWOT分析;三大主體;對策建議

中圖分類號：F206 ? ? ? ?文獻標志碼：A ? ? ?文章編號：1673-291X（2015）24-0176-02

一、啟動現(xiàn)狀

2012年，“十二五”規(guī)劃首次確立了建立七省市碳試點目標，同年，隨著我國在上海、北京、天津、重慶、湖北、廣東和深圳啟動被業(yè)界稱作“6+1”的碳排放交易試點工作，我國進入了碳市發(fā)展的第二階段——試點交易市場。2013年被稱為碳市元年，從深圳碳市的啟動到重慶搭乘“末班車”入場，我國碳交易試點啟動工作得到了圓滿完成。經(jīng)過一年的摸索，到目前為止，我國七省市碳交易試點均已進入履約高峰期。

二、七試點的SWOT分析

我國七省市碳試點在陸續(xù)啟動的一年中既展示了其自身的優(yōu)勢也暴露了其內(nèi)部的劣勢，既面臨著重大的機遇也遭受著外部碳市帶來的威脅。在進行大量閱讀的基礎上，本文按照SWOT分析法的思路對其進行總結(jié)（見下表）。

三、對策建議

政府、企業(yè)、金融機構是碳市的三大主體，政府對碳權進行資質(zhì)審核并決定扶持政策，控制整個碳市運行;企業(yè)，即碳交易的實施者;金融機構，為企業(yè)提供碳交易所需資金和開拓碳金融產(chǎn)品。因此，本文從政府、企業(yè)和金融機構三個角度進行對策探究。

（一）政府方面

第一，借鑒國際經(jīng)驗制定有效的碳交易配額分配方案。碳交易配額分配方式是整個碳交易試點關鍵中的關鍵，它關系著企業(yè)的切身利益，也決定著碳市運行的效率和公平。在制定試點地區(qū)配額分配方案時要做到科學、專業(yè)和公開、透明、多方參與相結(jié)合，努力做到“政府主導、方法科學、多方參與、過程公開、結(jié)果公正”。

第二，針對碳交易運行過程中存在法律約束力較差問題，政府應完善國內(nèi)碳權交易的法律體制，如：法定碳排放權的稀缺性，實施強制性總量控制，解決碳排放權交易的合法性問題，使碳排放許可進入碳市等。

第三，針對碳交易基礎條件的不完善以及企業(yè)參與積極性不高，我國政府應積極建立碳交易綜合配套政策，促使企業(yè)自主減排。在這一過程中，建立符合區(qū)域、行業(yè)、產(chǎn)品實際的總量控制制度、排放總量的控制指標是主要目標，而確定適宜的減排交易激勵機制是關鍵。

第四，對于碳金融跛足問題，各試點政府應加大碳基金投入，扶持碳金融發(fā)展，積極開展國際合作，并在金融、稅收、財務等領域建立相應的配套政策制度體系，例如成立和完善“低碳專項基金”，以使碳市保持活躍勢頭;對銀行開展碳金融業(yè)務給予稅收減免，在風險資產(chǎn)占有方面給予傾斜政策，搭建多元融資渠道，建議政府牽頭發(fā)起低碳引導資金，帶動社會資金投入低碳產(chǎn)業(yè)等;積極開展國際合作，擴寬多元化投融資渠道，如申請加入國際“市場準備伙伴”計劃。

第五，在人才培養(yǎng)方面，一是將碳交易師、碳審計師、碳金融等相關職業(yè)納入《國家職業(yè)分類大典》;二是利用各地高校、研究與培訓機構眾多的資源優(yōu)勢，組織實施碳交易重點人才的培訓計劃，可以先開展以政府相關官員和企業(yè)中高層管理人員為對象的碳交易管理類培訓;引進國外先進教育方法，開設專業(yè)培訓機構;對進入該行業(yè)的人才提供免費指導和政策保障。

（二）企業(yè)方面

針對企業(yè)參與性不高、碳產(chǎn)品流動性差以及交易基礎不完善等問題，一方面，我國企業(yè)應積極參與碳權交易，成為碳市的最大交易對象，防止個人投資者的過渡參引起市場價格的劇烈波動。我國碳資產(chǎn)已初具金融資產(chǎn)的特點，穩(wěn)定的全國統(tǒng)一碳市場的構建有利于促進碳產(chǎn)品及其金融衍生品的流動。另一方面，在碳交易行業(yè)標準制定中，央企應充分發(fā)揮“領頭羊”作用，引領各企業(yè)積極參與。“大企業(yè)要有大擔當，中國碳交易市場剛剛起步，培養(yǎng)和發(fā)展中國碳交易市場也是大企業(yè)的責任。”中石化能源管理與環(huán)境保護部主任耿承輝表示，企業(yè)應積極參與碳交易試點，既可與國際接軌，熟悉交易規(guī)則，也可在實踐中發(fā)現(xiàn)問題并提出改革建議。

此外，各企業(yè)應加強碳資產(chǎn)管理，規(guī)避碳交易浪潮中的風險。為此，企業(yè)應做到：（1）開展碳盤查，確定企業(yè)減排的機遇。2013年初，國家發(fā)改委明文指出對電力企業(yè)開展碳盤查，詳細核算盤查公司的碳排放情況，并在此基礎上編制碳排放清單。（2）效仿法國EDF集團成立的EDF Trading，設立專業(yè)機構全面開展碳資產(chǎn)管理。（3）開展碳資產(chǎn)開發(fā)相關工作：一是對不同碳減排途徑的減排潛力、成本效益等進行詳細評估和測算，明確企業(yè)實施減排的重點或優(yōu)先領域。二是未參與試點的企業(yè)可著手開發(fā)國內(nèi)自愿減排項目或方法學。（4）強化低碳技術研發(fā)和儲備。發(fā)電企業(yè)要進一步提高風能、光伏發(fā)電等低碳技術的研發(fā)和應用水平，研究二氧化碳捕集與封存技術（CSS）等;電網(wǎng)企業(yè)要加大對大規(guī)模可再生能源并網(wǎng)、儲能技術、智能電網(wǎng)和特高壓輸電等低碳技術及設備的研發(fā)投入。

（三）金融機構方面

首先，積極參與碳交易，做大碳市場。金融機構的廣泛參與，不僅可以使企業(yè)和政府規(guī)避由減排項目的不確定性帶來的風險，而且推動了碳產(chǎn)品的流動性、擴大了市場容量，這反過來又吸引了更多的企業(yè)，甚至私人投資者的廣泛參與。例如，2007年，德國德雷斯和荷蘭銀行都推出的追蹤歐盟排碳配額期貨的零售產(chǎn)品就產(chǎn)生了上述良性循環(huán)過程。

其次，加快開展綠色金融產(chǎn)品創(chuàng)新。綠色金融產(chǎn)品是符合可持續(xù)發(fā)展理念的適銷產(chǎn)品，并為金融機構盡快融入碳交易體系提供有效途徑，具體而言，其可創(chuàng)新如下產(chǎn)品：一是綠色保險產(chǎn)品（環(huán)境污染責任保險），鼓勵企業(yè)對可能造成的環(huán)境事故進行投保以降低風險;二是綠色證券產(chǎn)品，將企業(yè)上市評估與環(huán)境質(zhì)量評估綁定，同時，鼓勵企業(yè)發(fā)行“綠色金融債券”或“綠色企業(yè)債券”，以縮減企業(yè)成本;三是綠色基金產(chǎn)品，專門用于投資環(huán)保企業(yè)，達到經(jīng)濟與環(huán)保雙收益;四是巨災風險證券化試驗，分散保險公司風險，我國南方雪災事件顯示了這一項目的緊迫性;五是試驗綠色金融衍生品，如排污權和天氣衍生品，以使參與交易的供需方越來越多，類似的產(chǎn)品市場在國外已趨于流行。

最后，攜手企業(yè)，推動碳市場有效減排。企業(yè)和金融機構在碳市場中處于跟隨者地位，其決策依賴于政府政策的制定，然而其卻是碳市場運行主要執(zhí)行者和動力源泉，碳市場的有效運行離不開二者的大力支持和參與。它們的結(jié)合為碳市注入了活力，保證了碳市場的日益活躍，促使碳市場節(jié)能減排效果更加有效。英國氣候變化與能源部國際關系司司長、歐盟解決氣候問題的領軍人物喬·格爾維特說：“碳市場要正常有效運行，其中很重要的一個原則，就是政策制定者要將碳市場所涉及的高排放企業(yè)與操作碳市場的金融機構結(jié)合起來，讓他們產(chǎn)生對話溝通。”

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