中國高新技術企業創新要素系統化研究

李永福+劉洪玉

摘 要 本研究在知識生產理論的指導下，利用了2012～2016年中國高新技術企業統計年鑒的數據，對在當前中國經濟政治環境下高新技術企業創新的各類要素進行了系統化的研究。研究表明，改善當期創新投入的結構有利于提升企業創新產出，累積創新投入對當期創新投入的產出有重大影響，知識擴散效應在現階段中國非常顯著。

關鍵詞 高新技術企業 企業創新 創新要素

一、引言

創新是在科學研究的各個環節中采用了與前人不同的思維方式和行為方式，本質上是知識的再創造，既是經濟學問題也是管理學問題。過去的創新投入累積形成了現有的知識水平，在此知識水平的基礎上通過新的創新投入獲得了創新產出，作為新的制式基礎進行下一輪的創新，如此往復構成了知識生產的循環過程。企業的創新是知識的生產，高新技術企業是以高新技術知識為創新對象的，其創新符合知識的生產規律。知識生產函數表達了知識生產的基本規律，是針對知識生產的效率、知識溢出的范圍以及對經濟增長的作用等問題而提出的。

李克強總理在2014年政府工作報告中明確提出了“大眾創業，萬眾創新”的口號，希望激發民族的創業精神和創新基因。在這樣的政治經濟大背景下，梳理出高新技術企業創新的必要條件和關鍵要素就顯得意義重大。過去學者們對企業創新問題的多個方面進行了研究，但是存在的缺陷便是對企業創新因素的分析要么過于片面，要么過于冗雜，沒有形成系統的體系。本研究深入分析影響企業創新的要素，目的在于將影響企業創新的因素進行系統的歸類，從而為提高高新技術企業創新活動的績效提供理論依據。

二、國內外研究綜述

在傳統研究企業創新理論時，學者們更多考慮的是當期知識投入帶來的一系列創新產出。從宏觀的角度來看，對于創新和知識生產的研究最早可以追溯到1962年，Arrow（1962）首先解釋了知識與技術之間的關系，技術進步是人們學習并運用知識所得到的產物，而學習就是對過去經驗的一種積累，體現在現有的技術進步中，技術和知識有互相促進的作用。Griliches（1979）認為現有的知識水平是創新研發投入的一個產出，而且過去的創新研發投入會產生一種累積效應，影響之后幾年的創新產出水平。他第一次提出了知識生產函數的概念，并將R&D投入作為企業的知識資本，成為影響企業創新產出的一大要素。在宏觀理論的基礎上，很多學者在微觀層面對企業的創新要素進行了分析。R&D投入作為知識投入的量化，其具體構成對企業的創新產出會有很大影響。首先是政府R&D投入的比率，Lichtenberg（1987）認為，政府R&D投入的增加會產生擠出效應，從而使企業自身R&D的支出減少；然而，在Guellec和Pottelsberghe（2001）的研究中，政府R&D投入的比重對企業研發水平有顯著正向的影響，他們認為政府R&D能刺激企業R&D支出的增加。其次是R&D勞務支出的比重，Savona（2003）的研究認為，R&D人員勞務支出的比重是一個影響企業R&D支出的重要因素，企業員工規模的擴大會導致企業R&D支出的增加，而過多的人員投入會導致創新產出效率下降。國內學者李左峰（2013）將R&D投入分為內部R&D和外部R&D，對這兩類投入的產出彈性進行了分析，只有內部R&D投入的產出彈性為正，外部R&D投入的傳出彈性還和企業的技術特征有關系。除了當期創新投入要素和累積創新投入要素，也有很多學者專門針對知識溢出擴散效應進行了研究。朱華佳（2015）使用上市公司相關數據進行實證，結論表明，自主創新和國內技術合作對生產率有顯著的促進作用。

這些文獻幾乎囊括了影響企業創新的所有因素，其局限在于未能將這些因素納入系統化的研究，也沒有形成被廣泛認同的研究體系。本文將在以上研究的基礎上對中國高新技術企業創新要素進行系統化的研究。

三、基于知識生產理論的創新要素分析模型

本研究基于知識生產理論，而知識生產理論的模型基礎是知識生產函數（KPF）。知識生產函數在Griliches（1979）提出后，經歷了很多發展。

最初的知識生產函數是在利用生產函數估算R&D對于經濟增長的貢獻時提出來的。Griliches認為現有知識水平K是過去一系列R&D投資的產物，故KPF可以表示為：

其中ao是常數，W（B）Rt是過去R&D投資的滯后函數，用來描述過去和現在的R&D水平對于K的相對貢獻，B是滯后算子，μt和υ分別表示其他所有影響現有知識水平的要素中隨時間變化的部分和僅發揮臨時作用的部分。為了分析當期R&D投入和當期R&D產出的具體關系，（1）式被簡化表示為：

其中，a為常數，而b表示不同情況下R&D產出對于R&D投入的產出彈性。模型（2）是最基礎的反映知識投入和產出的模型，但這是一個靜態的模型，只能反映一期的投入產出。Romer對KPF原始模型（2）進行了改進，使用知識的增量而非知識的存量來描述知識生產（知識產出），從而使模型成為動態模型，解釋了技術的進步。Romer假定知識是非競爭的投入品，任何人都可以完全使用已有的知識存量，而知識本身是由投入到研究部門的人力資本（LA）決定的。在這個假設下，知識生產函數由存量形式（1）轉化為了增量形式（3）：

其中，表示新增知識量，δ是需要估算的常數，LA是投入到研發部門的人力資本，A則表示知識存量。之后，Jones在Romer的基礎上考慮了外部性作用，修正了Romer的KPF模型，（3）式轉化成了（4）式：

其中，δ為常數，表示R&D過程中的外部性的作用程度，比如知識溢出，研究過程中的項目重疊等，這些要素使得A和LA對于的作用只能通過指數的形式體現出來。由于在進行實證回歸分析時需要用到線性模型，因此可以對（4）兩邊取自然對數，得到對數形式的知識生產函數：

本研究在Romer模型的理論基礎上，構建更加系統的知識生產函數。首先，將知識生產理論劃分為三大框架：當期創新投入、累積創新投入兩大要素，知識溢出效應一大機制。其中，將創新投入分為兩大要素的原因在于，這樣劃分充分考慮了一個高新技術企業從成立以來的創新投入對其創新產出的影響。雖然當期創新的投入能對當期的創新產出產生顯著影響，但是以往創新投入所累積的一種創新水平更是在潛移默化中影響著企業的創新績效。此外，創新投入的源泉在于知識，知識的溢出效應（傳播）作為知識擴散和再創造的一種重要機制，在過去和當期的創新投入過程中都發揮著重要的作用。在知識生產理論的三大框架下，本研究對模型（5）的改進如下：一是除了R&D人力資本的投入，企業還會有R&D經費的投入，因此可以將投入類因素歸納為企業當期創新投入要素；二是知識存量水平難以衡量，但是它是企業過去創新投入累積的結果，可以歸納為企業累計創新投入要素；三是在模型中加入知識溢出效應的影響，從而體現知識擴散起到的作用。在對模型進行改進的基礎上，本研究對創新產出也進行了細分，將其劃分成了市場導向型和技術導向型兩類。其中，市場導向型創新產出是指已經運用于產品生產，并在市場中實現的產出；而技術導向型創新產出則是指那些停留在技術層面，還未運用于生產的創新產出。這樣劃分的好處在于能夠從短期和長期兩個角度考慮創新對一個企業的影響。因為市場導向型創新產出能在短期內直接給企業帶來經濟效益，而技術導向型創新產出為企業帶來了市場潛力，能長期影響企業。改進后的KPF模型如下：endprint

其中，使用高新技術產業企業的新產品銷售收入（NR）來表征市場導向型創新產出，用企業的發明專利個數（PI）來表征技術導向型創新產出。（6）式為市場導向型創新產出的知識生產模型，（7）式為技術導向型創新產出的模型。I表示企業的當期創新投入要素，包括四個變量：R&D內部經費、R&D外部經費、R&D勞務、R&D政府支出比率。E表示企業的累積創新投入要素，用企業特征來表征，包括三個變量：新產品出口比、企業規模、企業利潤。R表示知識溢出的影響，用國家自然科學基金面上項目數來表征。

四、結語

本研究利用中國高新技術產業統計年鑒的數據對高新技術企業的創新影響要素進行了更加系統化的研究。針對高新技術企業技術導向型和市場導向型這兩類創新產出，本文在將創新要素劃分為當期創新投入和累積創新投入的基礎上，通過實證分析得出了影響中國高新技術企業創新的必要條件和關鍵要素。從實證中得出的結論如下：

第一，企業當期創新投入要素對創新產出的影響和當期創新投入的結構、創新產出的類型相關。企業的R&D內部經費和外部經費對企業的市場導向創新有顯著的影響，但是外部經費對企業的技術導向創新影響不顯著。過多的R&D勞務投入使勞務的邊際創新產出下降，過多的政府R&D比率對企業自身的R&D投入產生擠出效應，反而不利于企業的創新產出。

第二，企業累積創新投入要素會影響企業當期創新投入的效益。新產品出口比率高的企業不注重專利的研發，對國外技術依賴嚴重，很多其實屬于中間品加工企業。現階段，規模較大的企業在技術導向型創新方面有更大的優勢。

第三，在當前中國的政治經濟環境下，知識的擴散效應明顯，在研發機構較集中的地區，其所在企業所對應的創新能力也很強大。

基于上述分析，本文對我國的高新技術企業發展有如下啟示：第一，高新技術企業更需要注重當期創新投入的結構。政府R&D投入比率較高的國有企業在創新產出績效上比較低下，存在資金飽和的可能。此外，企業應當注重高質量R&D勞務的引入。第二，高新技術企業需要改善企業累積創新投入造成的長遠影響。外資出口型企業應更加注重對國外技術的吸收和再創新，而不是經常使用國外技術進行新產品的生產。內資企業應該注重和外資企業的合作，加快自身技術水平的提升。第三，由于知識的擴散效應非常明顯，國家應該更加注重產、學、研這三者的結合，讓高校、研究機構的創新研究成果更有效率地流入高新技術企業中，從而增強高新技術企業對知識的吸納和利用能力。

（作者單位為遼寧科技大學工商管理學院）

[基金項目：本文系遼寧省教育廳項目“人力資本、技術創新與遼寧省高新技術產業發展研究”（2016FRZD03）；遼寧省社科聯重點項目“遼寧省戰略性新興產業人才需求及開發研究”（2016lslktzdian-06）。]

參考文獻

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