新一代研究生教育的過程管理探索與實踐

邢曉英

摘 要：研究生教育的過程管理是研究生教育質量保證體系中最為重要的內容，如何做好研究生培養的過程管理是目前研究生教育的熱門話題。文章總結作者多年的研究生管理經驗，歸納出了新一代研究生過程管理的一種有效方案：通過建立和實施涵蓋研究生培養全流程的定量監控體系，采取導師、專業學院和研究生院三級融合的過程管控模式，并充分調動研究生自我管理的積極性，可以全面提升研究生過程管理的實效和水平。

關鍵詞：研究生教育；過程管理；實踐

中圖分類號：G640 文獻標志碼：A 文章編號：2096-000X（2018）03-0151-03

Abstract： The process management of graduate education is the most important content in the quality assurance system of graduate education. The process management of postgraduate training is a hot topic at present. The article proposes an effective program for graduate student process management according to the author's many years of experience. By establishing and implementing a quantitative monitoring system covering the whole process of postgraduate training， a three-level integration process of supervisors， professional schools and graduate school is adopted to fully mobilize the enthusiasm of graduate self-management and enhance the effectiveness and level of graduate process management.

Keywords： graduate education； process management； practice

我國研究生教育規模快速增長，2016年碩士研究生考試招生計劃總人數達到了51.72萬人，其中學術型碩士計劃招生329709人，專碩計劃招生187491人，博士研究生招生總規模近7萬人（其中學術型博士65468人）。在教育部直屬的重點高校中，研究生與本科生的比例接近了1：1。如此龐大的研究生規模對研究生培養的質量提出了嚴峻挑戰。面對這種挑戰，各高校都在探索建立研究生教育質量保證體系。人才培養的本質內涵是一個過程，而不是一個結果。因此，研究生培養的過程管理是研究生教育質量保證體系中最為重要的內容。然而，我國目前研究生培養的過程管理還比較薄弱，甚至出現了過程管理失控的態勢。本文根據研究生教育的特點和現狀，結合多年的研究生管理實踐，提出了研究生培養過程管理的一種新方案——通過建立和實施涵蓋研究生培養全流程的定量監控體系，采取導師、專業學院和研究生院三級融合的過程管控模式，并充分調動研究生自我管理的積極性。實踐證明，這一方案可以全面提升研究生過程管理的實效和水平。

一、涵蓋研究生培養全流程的定量監控體系

國務院學位條例規定，碩士研究生的培養目標是德、智、體全面發展，在本門學科內掌握堅實的基礎理論和系統的專門知識，掌握一門外國語，具有從事科學研究、教學工作或獨立擔負專門技術工作的能力。博士研究生是能夠在本門學科內掌握堅實寬廣的基礎理論和系統深入的專門知識，具有獨立從事科學研究工作的能力，在科學或專門技術上做出創造性成果的高級專門人才。為了確保達到這個目標要求，在管理層面，可以將研究生的培養過程拆解為課程學習與課題研究兩大階段，其中課程學習階段的任務就是要在本門學科內掌握堅實的基礎理論和系統的專門知識，課題研究階段的主要任務是培養從事科學研究、教學工作或獨立擔負專門技術工作或獨立科研的能力。兩者相互融合，才能確保總體目標的實現。從宏觀管理角度，可以將研究生培養的全流程拆解為課程學習、選題、開題、階段檢查、論文評閱、預答辯、答辯及論文存檔等七個環節。如果能對每個環節都進行定量評估與有效監控，就可以使研究生的整個培養過程實現定量監控。下面分別介紹各環節的定量監控思路和措施。

（一）課程學習環節的定量監控

研究生課程學習環節管理的核心內容是監控其課程學習的有效性，其目標定位必須是以人為本，充分調動人的主觀能動性，使所有的培養參與者都能在一個嚴格的管理制度、良好的教風與學風的培養氛圍中挖掘人的潛能，最大限度地發揮人的主觀能動性。只有這樣才能不斷提高研究生的培養質量。

目前，課程學習環節的評估與監控方法、手段雖然已經比較成熟，但是研究生課程教學模式和內容的靈活性、多樣性和復雜性使研究生課程學習環節的定量評價與監控成為一個難點。突破這一難點的一個有效方法是建立課程教學評價與督查機制。這一機制主要包括調查和評價兩大環節。調查環節的主要工作是設計課程學習效果調查表，對研究生各個課程的學習效果進行客觀調查和科學統計，分析研究生課程學習效果的主要影響因素。評價環節可以采用“自查與互查相結合、師評與生評相結合、平時成績與結課成績相結合”三結合評價模式[1]，對全部課程的教學過程和效果進行定量評價，并將評價結果反饋給學生和老師。這樣，使外界管理評價轉變成了師生的自我評價與管控，消除了傳統的第三方督導帶來的師生抵觸情緒[2]。

（二）課題研究環節的定量監控

研究生選題是課題研究的第一環節。為了確保選題質量，一般都要求學生提交文獻綜述和選題報告，有的還安排了開題報告及答辯，據此來對開題報告進行定量評價。這些制度本應是有效的，但是，實際執行中則經常出現走過場的現象。為了杜絕這種走過場，我們要求學生除了提交文獻綜述和選題報告外，一定要召開開題答辯會。每位研究生導師都是評委，每一個學生都要參加開題答辯。最后以無記名投票形式對每一位研究生的開題報告做出“通過”與“不通過”的結論。這樣做既提高了導師對開題報告的重視程度，也對學生形成一定的威懾力，對導師和學生都有一定的督促作用。

適時的中期檢查和預答辯是研究生培養過程管理的兩個重要環節。中期檢查和預答辯都是查找問題、自我把關的環節，具有發現問題和科學預后的作用。同樣重要的是確保中期檢查不走過場。我們一直堅持進行嚴格的中期檢查和預答辯。中期檢查時間一般安排在整個學制的50%左右，檢查內容包括已經完成的工作、取得的成果和后續研究任務及實現方案，檢查的依據是開題報告規定的進度計劃。中期檢查也采取全體導師都作為評委的形式進行。這樣可以使學生和導師在比較中體會自己的差距。

預答辯一般安排在論文送審之前，預答辯的內容是研究生擬送審的學位論文，完全按照最終答辯來組織和要求。預答辯采取由資深導師組成專門的專家組，針對每一個研究生，從論文的規范性、邏輯性、學術成果及其水平、研究方法的嚴謹性、結果的分析討論等全方位進行評價，做出是否進入送審環節的結論。對于預答辯發現的問題，給出明確可行的修改意見。這一環節屬于對學校來說是一個內部把關的環節，對學術來說則是一個第三方評價的環節，對于研究生及其導師都有一定的震懾作用。

論文評審、答辯及存檔是研究生培養的收尾環節，帶有結果的成分。因此，這三個環節的管理基本上可以依據國家學位條例及相關規定進行。在論文評閱環節，我們使用了專門的論文評閱系統，全部在線盲審。每篇論文由2-3名評閱人評閱，寫出評閱意見和結論，保證了評審結果的客觀性；評閱結論分為同意答辯、修改后答辯、修改后再審、不同意答辯四種。對于評閱結論是同意答辯的論文，由學科組自行組織答辯委員會進行答辯，而對于論文評閱結論是修改后答辯或修改后再審的論文，除了要求完成必要的修改和二次評審外，由學院組織專門的答辯委員會進行答辯。在答辯會上，答辯委員還會提出修改意見和建議。

通過答辯的論文存檔前，增加了一個師生聯合審查環節。即對擬提交存檔的論文，由導師和學生進行一次聯合審讀和修改，簽字后方能提交存檔。這樣做，有效減少了后評估中的不良率。

通過上述各環節的定量評估與監控，提交的論文在后評估中沒有一個出現不合格，優良率達到了80%以上。

二、導師、專業學院、研究生院三級融合的過程管控模式

研究生培養的管理工作涉及導師、專業學院和研究生院三個層面。導師是研究生培養的基層主體，是研究生培養質量的主要責任者、執行者和管理者，是與研究生接觸機會最多、時間最長、關系最為密切的“授業者”，在研究生培養的過程管理中，具有不可替代的作用。專業學院是針對學科特點和學生特點進行研究生培養的直接管理部門，是連接導師和研究生院的橋梁與紐帶，是上傳下達的樞紐；研究生院對研究生培養工作進行宏觀政策的管控，是落實國家研究生教育方針的基層單位，是學校研究生管理的頂層機構。三者各盡其責，有機融合，才能實現研究生培養的過程控制。任何一方懈怠、失職或失誤，都會直接影響研究生培養的質量。因此，筆者實踐了一種導師、專業學院、研究生院三級融合的過程管控模式。

眾所周知，導師在研究生培養過程的管理是過程管理的基礎。目前這種管理沒有納入制度化管理的范疇，完全靠導師的自覺性來進行，因此出現了參差不齊的局面。為了強化導師對研究生培養的過程管理，采取如下三個措施，可以收到較好的效果：

（一）安排副導師協助進行日常管理

目前研究生規模較大，每個教授名下在讀的研究生少則十多個，多則幾十個。而研究生培養的個性化特征極強，導師除了培養研究生還需要進行科研和教學活動，的確難以拿出太多的時間進行研究生的日常管理。為了解決這一矛盾，可以安排團隊中的年輕教師或高年級研究生任副導師，協助導師進行學生管理。特別是可以協助導師進行研究生的出勤管理、課題進度管理、財務管理、學術關系管理以及政治思想等日常管理。

（二）實行研究生定期匯報制度

為了使研究生盡量在導師的視野范圍內，采取研究生定期匯報制度。匯報周期每周至少一次，匯報的內容包括本周工作內容、進展、發現的問題及下周的計劃。匯報的形式以書面為主，口頭為輔。這樣，導師可以及時審閱研究生的匯報書，并會在周匯報書上簽署審閱意見，及時反饋給研究生。對從匯報書中發現的重要問題，進行面對面交流。通過這種定期匯報制度，既解決了“放羊”的危險，又使導師有了相對靈活的指導時間。這些周匯報書，按時間序列穿起來，就是研究生學業的一個歷史記載，展示了研究生自己的學術成長路徑，具有重要的激勵與鞭策作用。

（三）堅持研究生例會制度

例會制度在研究生培養中得到了很多導師的支持和認可。但是，多數例會開成了簡單的研究生的工作匯報會。如何使研究生例會開的有實效是一個值得探討的問題。筆者的體會是：例會由副導師組織，導師一般都會參加。每次例會前要確定一個主題發言人和研討的主題。通過主題發言人的發言提出話題，大家進行討論交流，最后進行歸納總結。會議議題可以是學術研究，也可以是經驗交流，由導師根據研究生匯報的現狀確定。這樣若干個例會聯系起來，就形成了研究生日常過程管理與培養的整體。

研究生培養的過程管理一般由學院的研究生管理部門和學位點來組織落實。其過程管理的模式已經比較程式化，主要是盯住研究生培養全過程的各個具體環節，及時提醒、認真組織、嚴格把關。值得一提的是，學院的這種管理一定要與導師站在一個戰壕里，協同作戰。一旦學院與導師之間出現了雜音，會極大地降低管理實效。這就要求學院的研究生管理人員既要尊重導師，又要巧妙地調動導師參與管理的積極性，需要針對導師群體的具體情況進行創造性地開展工作。

研究生院在研究生培養的過程管理中，起著宏觀統領大局的作用，其抓手是學院，其手段是制訂必要的規章制度。各高校的情況大同小異。重要的是，研究生院制訂的規章制度千萬不要脫離實際，決不能損傷導師和學院的積極性，這是制定研究生培養過程管理質量監控制度和政策的一個基本原則。所謂的研究生培養過程管理質量監控的內涵就是充分調動研究生培養參與者的積極性，通過調查、分析研究生培養環節中影響研究生培養質量的諸因素，有目的地解決影響培養質量的關鍵問題，通過科學地設計、構建有效的質量監控體系，對過程管理的質量加以監控，營造良好的研究生培養環境，獲得最優的培養效果。

三、研究生自我管理

研究生既是研究生培養過程管理的客體，也是管理的參與者。所以，研究生培養質量的過程管理最為重要的是研究生自我管理。一個學校的研究生自我管理能力和氛圍決定了這個學校研究生的培養質量，這是符合教育規律的。研究生是教育的主體，是內因。因此，一定要把研究生的自我管理納入研究生培養的過程管理中。筆者的經驗有兩條，一是強化研究生基層集體的集體氛圍，開展研究生的自我管理；二是試行研究生角色制，提高研究生自我管理能力。

（一）強化研究生基層集體的集體氛圍，開展研究生的自我管理

目前，我國的研究生基層集體主要有研究生班和課題組或實驗室兩大形式。其中研究生班的凝聚力不像本科時那么強，但是，它畢竟是一個官方的基層集體，因此，這個集體對其成員就有一定的約束力。通過這種約束力，可以實現研究生的自我管理。同時，各個導師的課題組或實驗室是通過導師的研究方向形成的一個特殊的基層集體，在這里，成員之間的相互影響是實現研究生自我管理的必要途徑。

研究生基層集體是研究生學習、生活和科研的基本載體，是發揮研究生思想教育主體作用的重要陣地，是落實學校人才培養的根本單元。研究生基層集體很容易與研究生個體科研任務之間對立起來。要解決這一矛盾，關鍵是研究生自己要認清這兩個集體的聯系與區別，要把研究生班集體與課題組（或實驗室、研究組）兩個基層集體統一起來，把班集體的同步性與課題組個體成長的個性化統一起來，把班集體思想教育的統籌性與個體思想的多樣性兼顧起來，把班集體建設空間的聚集性與個體發展的離散性統一起來，就可以充分利用集體的力量，實現有效的自我管理。實踐證明，這樣做，研究生的自我管理效果就能達到預期[3]。

（二）推行研究生自我工作計劃制

研究生是一個在導師指導下開展自主學習和科研活動的特殊群體。特別是在課題研究階段，其工作效率很大程度上取決于其工作的計劃性。很多研究生都有覺得有很多事要做，但不知具體做哪個的困惑。為了解決這一問題，可以推行研究生自我工作計劃制。可以按照一周或半月為一個周期，由研究生自己擬定具體的工作內容和工作目標，把它以書面形式寫下來，自己留存的同時，發給導師。這樣，導師和研究生對其研究工作就有了明晰具體的工作內容和目標。經常對照計劃書，檢查自己的完成情況，就起到了自我約束和鞭策的作用。

（三）試行研究生角色制，提高研究生自我管理能力

研究生具有較強的學習能力、社交能力和管理能力，問題的關鍵是如何激發他們的積極性開展自我管理。筆者實踐了一種研究生自我管理方案——試行研究生角色制來提高研究生自我管理能力，有較好的效果。具體說就是讓每個研究生在基層集體中都有一個職務或特定的角色，通過這個職務的履職，強化自我管理意識。

在實驗室（或導師課題組內），每個研究生都有一個特定的職責，如財務員、設備管理員、導師助理、資料管理員等等，每年輪換一次，這樣，每個研究生都有了為集體工作的具體職責和任務，同時也有了實施管理的具體體驗，使研究生的日常自我管理在輕松愉快的氣氛中得以實現。這種做法看起來似乎有點小學生的做法，但其實際效果是滿意的。

在班級里，除了班委會、黨支部、團支部外，還可以設置很多其他管理角色，如文藝干事、體育干事、課代表等，使每個研究生都有一個為集體做事和管理的名分，可以調動每一個研究生的自我管理積極性。

實踐證明，通過建立和實施涵蓋研究生培養全流程的定量監控體系，采取導師、專業學院、研究生院三級融合的過程管控模式，并充分調動學生自我管理的積極性，研究生培養的過程管理就能取得預期的效果。

參考文獻：

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