關于國家自主創新示范區建設背景下國內高校科技成果轉化的思考

馬肖華　宋雪

摘要：在國家自主創新示范區建設背景下，高校作為科學技術發展的重要源頭，其科技成果的轉化成就直接影響到示范區建設的成效。當前我國高校科技成果轉化現狀存在轉化率低、與市場需求脫節、政府科研經費支持不均、支持渠道單一等問題。借鑒美國高校科技成果轉化的若干經驗.推動我國高校科技成果的轉化，應該加強高校與地方的緊密聯系、完善政策支持、搭建中介機構以提升科技成果轉化的專業性及有效性。

關鍵詞：示范區；高校服務；科技成果轉化；對策建議

科學技術是第一生產力，科技成果的轉化和產業化，是科技發揮其力量的關鍵環節。高校作為我國科技發展的重要力量，對走中國特色自主創新道路、實施創新驅動發展戰略起到關鍵性作用。高校科技成果轉化率的成效直接影響到地方的經濟建設，高校的進步與社會的進步息息相關。在國家進一步完善科技創新的體制機制、建設自主創新示范區的背景下，如何將高校的科技成果進行有效轉化，為經濟社會發展服務是值得思考的關鍵課題。

一、我國高校科技成果轉化過程中存在的問題及分析

（一）高校科技成果轉化率低

國家提出自主創新示范區建設，高校作為技術開發、人才培養的重要基地，應加強與地方自主創新示范區的聯系，在政府和企業的共同支持下，明確市場的需求，將科研成果產業化、商業化，真正落實到人們的社會生活中。據《中國經濟時報》提供的數據顯示，在1998年，我國科技成果項目近3萬項，但是只有20%左右的成果轉化并批量生產，能形成規模的大約只有5%。清華大學陳勁教授團隊2015年通過面向全國682所高校開展的專項問卷調查，測算得出我國高校近5年的科技成果轉化率平均估值為17.6%：而在一些發達國家，科技成果轉化率的平均值達到50%—70%，遠遠高于我國，美國的科技成果轉化率接近80%。目前高校中通過審核的項目很多，但可以順利轉化的卻很少。其一，高校很多科研項目成果的實用性價值較低，忽略了實用性和應用性；其二，部分科研人員缺少市場經驗，市場信息接收能力偏低。這讓我們意識到，為實現我國的經濟價值和社會效益，在國家提出自主創新示范區建設的重要時期，針對我國高校科技成果轉化的有效率遠落后于發達國家的現狀，我們更要嚴格把關，做好各項工作，不僅要贏在數量上，更要贏在質量上。

（二）高校科技成果轉化與市場需求脫節

現階段的高校科研，大多數以撰寫論文、發表論文、申請專利的數量為主，加之高校的教師缺少生產工程實踐的經驗，對市場需求的了解不夠，導致教師的科研項目往往注重的是數量，而不是質量，忽視了科技的創新性和市場應用性。在產學研結合不夠緊密的今天，高校的科技管理人員以及科研人員，往往為了迎合計劃經濟而努力，注意力并不在于將這項科技成果應用于市場、發揮市場作用，而是注重職稱的晉升。在這樣一個創新的時代，高校應該積極響應創新驅動發展戰略，融入國家自主創新示范區建設中，助推地方經濟發展。作為高校的科技研發人員，每一個課題研究都要有一定的目的性，既要把握研究方向的學術性，又要深入市場，了解市場的產業化價值，走出校園，與市場的需求緊密聯系，適應市場化，實現科技應有的價值，完成科研成果的順利轉化。

（三）政府對高校科技成果轉化的科研經費支持不均

一些發達國家在扶持中小企業的發展上投入了更多的精力，進行人才培養并提供相應的信息服務。同時也給予優惠的稅收政策，在資金上給予一定的補貼，強調產學研結合，為高校的科技成果轉化提供了多方面的支持。我國高校科研成果轉化也越來越受到社會各界的重視，但還存在一些問題：一些地方政府對于高校科技成果轉化的支持不足，部分地區存在被地方政府攔截的現象：高校專項科研經費分配不徹底，未按國家預期落實到各個高校，降低了科技成果轉化效率。另外，政府分配資源的時候很難做到絕對公平，科研經費資金的分配大多集中在許多知名高校，忽視了普通高校科技成果的重要性，影響了普通高校人員投身科研的積極性。

（四）資金支持渠道單一

一個項目的成熟需要經過研究、開發、中試、商品化的過程，一些高校的科研成果在轉化過程中經常遇到因為資金短缺而導致轉化中斷的現象。資金的來源可以說是產學研結合的重要條件，一部分是政府的支持，企業對科研成果的支持也起到很大的作用。一旦科技成果轉化成功，既可以為融資者帶來理想的收益，也可以避免高校科研項目在中試過程中出現中斷問題。一些企業對高校的科技創新以及研發缺少信心，一有風吹草動，就草率放棄對高校的資金支持，缺乏長期合作的意識，高校也因此浪費了大量的人力、物力、時間。

二、美國高校科技成果轉化的經驗

（一）出臺多部法律，為高校科技成果轉化提供制度保障

美國政府對高校科技的創新性非常重視，并努力促成高校科技成果的轉化。要了解美國的科技成果轉化機制，首先應該關注一下威斯康星大學，該校曾有一名教授，由于提前泄露了奶油含量的技術，沒有維護自己的技術轉化的權利，而導致多年的科研成果白白流失。美國1980年頒布了《拜杜法案》，目的是使各大高校以及小型企業和非營利機構等能更加方便地擁有科技成果轉化的知識產權，他們允許小企業、大學、非營利機構獲得發明的所有權，規定商業組織允許獲得政府所有、政府運營的實驗室授予的獨占性授權。而在以前，美國所有發明的所有權是一直屬于政府的，只有政府才有權利和義務擁有發明的專利權。自從2011年頒布了《美國發明法案》后，美國幾乎是每兩年推出一部法案，這些法案都大大促進了美國高校科技成果的轉化和轉移。

（二）制定激勵政策，提升科技人員能力

美國在政府支持的相關做法上表現出了明顯的政策傾斜，為此專門設立了總統青年研究獎，并且對于能夠靜下心來做實驗者，無論成功或是失敗，都會給予極大的鼓勵，不但堅持給他們撥款，而且還會給予額外的經費用于其生活支出。美國1986年提出的《聯邦技術轉移法》明確指出，專利的使用費收入不再交給國庫而歸各實驗室所有，發明人有權分享專利授權許可的收入，發明人的個人所得占技術轉讓總收入的15%。這些規定又一次激發了發明人以及研發人員的積極性。另外，美國也實行了稅收優惠制度，1986年頒布的《聯邦技術轉移法》規定，付給科技人員的獎勵報酬是額外的，不影響工資、年金和應得的獎賞。這些舉措都有效地提升了科技人員投身科學的積極性與主動性。

（三）中介機構，支撐科技成果轉化

在科技成果轉化的過程中，美國存在于民間的大學技術管理者協會、高校的技術轉移辦公室、國家的技術轉移中心，都會承擔起專門的技術轉移的服務，從事科技成果轉化方面的工作。它們大多數都是非營利性的，主要幫助高校進行科技成果轉化。如國家技術轉移中心的主要任務是把聯邦實驗室、學校和其他科研單位的科研成果推向市場，推動其商業化；大學內部的技術轉移辦公室，主要幫助高校企業建立一個溝通交流的平臺，有效促進科技成果的轉化。

三、推動我國高校科技成果轉化的對策性建議

（一）加強高校與地方經濟建設的緊密聯系

高校科技成果的轉化本質上是一種市場交易行為，買賣過程自然應該遵循市場規律，讓市場機制充分發揮作用。為推進國家自主創新示范區建設，加快科技成果的有效轉化，需要加強高校與地方經濟建設的緊密聯系。首先，鼓勵高校和地方共同合作創辦專門的科研辦公室。其次，鞏固校企合作，高校的科研技術成果為市場帶來更大的需求，并在市場中不斷創新，目的性強，使得利益更大化，為高校的科研項目為企業帶來理想的收益，實現企業與高校合作的良性循環，科研人員對項目的申請和完成也會更加主動，態度更加積極。

（二）完善政府對高校科技成果轉化的政策支持

高校的科技成果轉化是鏈接校內與校外的有力部分，同時高校科技成果轉化也離不開政府的支持和政策的保障。政府對高校提供政策性支持和法律性保障，企業對高校進行資金支持，保證高校科研人員擁有相應的實驗室及實驗裝備，為高校的科技成果轉化提供支持。建議政府對高校的科技扶持政策做出相應調整，使相關政策更加完善，兼顧大多數。

（三）搭建科技成果轉化的專業中介機構平臺

為突出科研成果的實用性、市場性和商業性，政府可以制定完善的審核標準，并引入中介機構，助力高校科技成果的轉化。最近曝光的清華博導付林貪污案就比較典型，付林掌握著一項對城市能源節能減排意義重大的技術，曾獲得國家科技發明一等獎。付林曾對這項科研成果的順利轉化保持極大的樂觀，誰知卻到處碰壁，不得已之下，付林與自己的岳父母成立了一家公司，與他們的科研團隊一起促進這項科研成果的轉化。為了避開嫌疑，已經盡量避免各種經濟往來，但還是導致付林身陷囹圄，科技成果轉化項目也隨之擱置，對整個社會來說都是巨大的損失。所以，建議在高校科技成果轉化過程中依靠中介機構，其工作人員不是高校的在職人員，也不是商人，而是幫助擁有科技成果項目的人員更好地完成轉化的專家，這樣可以有效消除高校科技人員在成果轉化過程中的安全隱患。

四、結語

高校作為科技創新的重要組成部分，其科技成果轉化是實現國家創新驅動發展，推動國家自主創新示范區建設的關鍵所在。當前我國高校科技成果轉化面臨的種種問題，直接或間接影響了科技成果轉化的效率和結果。美國等國家在相關領域的經驗啟示我們，應加強高校與地方經濟建設的緊密聯系、完善政府對高校科技成果轉化的政策支持、搭建中介平臺提升科技成果轉化的專業性及有效性，有力推動我國高校科技成果及時高效轉化。

責編：黎明