“中等收入陷阱”的理論闡述、成因分析及我國的對策研究

摘要：它山之石，可以攻玉。無論是成功邁入高收入的發(fā)達國家，還是收入徘徊不前的中等收入國家，其經(jīng)濟發(fā)展的實踐對我們跨越所謂“中等收入陷阱”都有許多重要的啟示。深入研究和分析這些國家跨越中等收入階段的經(jīng)濟發(fā)展路徑，將為我們在經(jīng)濟新常態(tài)下實現(xiàn)更高質(zhì)量的發(fā)展，順利邁向高收入國家行列提供可以借鑒的經(jīng)驗。

關(guān)鍵詞：“中等收入陷阱”；經(jīng)濟新常態(tài)；高質(zhì)量發(fā)展；跨越路徑

一、 問題的提出

隨著我國經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)，各種矛盾和風(fēng)險隱患明顯增多。特別是在經(jīng)濟發(fā)展從高速增長轉(zhuǎn)為中高速增長，向著形態(tài)更高級、分工更復(fù)雜、結(jié)構(gòu)更合理階段演化的同時，必須清醒認識到，經(jīng)濟發(fā)展方式依然沒有根本轉(zhuǎn)變，經(jīng)濟發(fā)展不平衡、不協(xié)調(diào)、不可持續(xù)的問題仍然突出，經(jīng)濟發(fā)展面臨增速換擋緩慢、結(jié)構(gòu)調(diào)整陣痛、動能轉(zhuǎn)換困難等多重挑戰(zhàn)，穩(wěn)增長、調(diào)結(jié)構(gòu)、防風(fēng)險、惠民生的任務(wù)依然艱巨，實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的要求更加緊迫。

在此背景下，國內(nèi)外關(guān)于中國能否跨越“中等收入陷阱”的爭論越來越多。那么，中國人均GDP進入中上收入水平后，面對經(jīng)濟增長速度的下降，是不是面臨或已經(jīng)陷入“中等收入陷阱”？如果尚未陷入其中，我們應(yīng)該如何客觀認識中國經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)狀與之相似的地方？如果可能陷入其中，我們又將采取何種策略予以積極應(yīng)對？由此，在經(jīng)濟新常態(tài)下，厘清這其中有關(guān)“中等收入陷阱”的噪音、雜音，用理性客觀的研究以正視聽，進而借鑒發(fā)達國家跨越“中等收入陷阱”的經(jīng)驗做法，吸取一些國家陷入“中等收入陷阱”而收入長期徘徊不前的前車之鑒，推動中國經(jīng)濟行穩(wěn)致遠向高質(zhì)量發(fā)展，早日進入高收入國家行列，就成為當前一個亟需解決的重要課題。

二、 “中等收入陷阱”的理論闡述

1. 概念的提出。20世紀60年代開始，以日本、“亞洲四小龍”（中國香港、韓國、新加坡和中國臺灣）為代表的新興經(jīng)濟體，推行出口導(dǎo)向戰(zhàn)略，短時間內(nèi)實現(xiàn)了經(jīng)濟的騰飛，到20世紀80年代～90年代先后順利實現(xiàn)兩次跨越，從低收入國家（地區(qū)）跨越中等收入階段進入高收入經(jīng)濟體行列。但這并不是落后的低收入國家走向高收入國家的必然結(jié)果。從二戰(zhàn)以來的世界經(jīng)濟發(fā)展歷史來看，在一些低收入國家持續(xù)發(fā)展走向高收入國家行列的同時，拉美、東南亞等地區(qū)的一些國家在完成了第一次跨越之后，出現(xiàn)經(jīng)濟增長長期放緩、社會發(fā)展停滯不前、收入水平持續(xù)徘徊等問題，未能完成第二次跨越。

對此，世界銀行發(fā)布的《東亞經(jīng)濟發(fā)展報告（2006）》深入分析了這種現(xiàn)象。該報告首次提出了“中等收入陷阱”（Middle Income Trap）的概念，并討論了其成因和規(guī)避戰(zhàn)略，引起了廣泛關(guān)注。世界銀行的報告認為，所謂“中等收入陷阱”，即經(jīng)濟體進入中等收入階段以后，由于自身成本優(yōu)勢逐漸消失、科技競爭能力尚未形成，原有經(jīng)濟增長模式無法支撐經(jīng)濟進一步發(fā)展，導(dǎo)致經(jīng)濟發(fā)展徘徊不前，甚至陷入經(jīng)濟增長停滯的困境，由此引起的貧富懸殊、環(huán)境惡化、社會動蕩、政府腐敗等問題，成為這些國家走向高收入行列可能遭遇的發(fā)展陷阱。

2. 我國的研究概述。從中國知網(wǎng)檢索數(shù)據(jù)來看，關(guān)于“中等收入陷阱”的研究自2012年以來成為學(xué)術(shù)界關(guān)注的一個熱點（年度/篇：2010/59、2011/292、2012/465、2013/477、2014/325、2015/420、2016/441、2017/321）。顯然，隨著中國經(jīng)濟告別以往的高速增長模式，中國經(jīng)濟高速增長背后隱藏的一些矛盾問題日益暴露，由此引起學(xué)術(shù)界對“中等收入陷阱”問題進行了廣泛研究，從不同視角進行了探討。主要觀點有：

一是“中等收入陷阱”是一種復(fù)雜現(xiàn)象。一般認為，“中等收入陷阱”最主要的特征是經(jīng)濟體邁入中等收入行列以后，經(jīng)濟增長速度開始停滯，人均國民收入難以突破中等收入水平線上限。但同時，現(xiàn)實也表明，中等收入陷阱并不僅僅是一個經(jīng)濟學(xué)的概念，而是具有更為復(fù)雜的內(nèi)涵和外延，它實際反映了一個國家踏入中等收入國家行列后經(jīng)濟、社會、政治、文化、生態(tài)等領(lǐng)域全方位面臨的難題。2010年，人民論壇問卷調(diào)查中心邀請專家和網(wǎng)民總結(jié)出“中等收入陷阱”國家的10個特征，主要包括：經(jīng)濟增長回落或停滯、民主亂象、貧富分化、腐敗多發(fā)、過度城市化、社會公共服務(wù)短缺、就業(yè)困難、社會動蕩、信仰缺失、金融體系脆弱。

二是“中等收入陷阱”是一個偽命題。有研究認為，所謂“中等收入陷阱”，是任何國家經(jīng)濟發(fā)展必然經(jīng)歷的一個或長或短的發(fā)展階段，并不是一個特殊的發(fā)展規(guī)律。對中國而言，我們早已吸取了一些拉美、東南亞等國家發(fā)展的教訓(xùn)，不僅沒有走這些國家的老路，而且走出了新型工業(yè)化、新型城鎮(zhèn)化的新路。因此，深究這個概念（中等收入陷阱），可以發(fā)現(xiàn)其缺乏嚴謹?shù)睦碚撜撟C，存在不少“邏輯陷阱”（王文，2018）。現(xiàn)實也表明，當前，一些此前所謂進入“中等收入陷阱”的國家，如馬來西亞、巴西等，抓住經(jīng)濟全球化的有利時機，經(jīng)濟保持了較高的增長速度，正向著高收入國家行列邁進。相反，2008年國際金融危機爆發(fā)以來，一些發(fā)達國家卻面臨著經(jīng)濟持續(xù)低迷、收入水平停滯、社會矛盾凸顯等情況，落入了所謂的“高收入陷阱”。

三是認為中國經(jīng)濟正面臨著“中等收入陷阱”。2010年中國人均GDP為4277美元，按照當時世界銀行的最新收入分組標準（人均國民收入在3 856美元至11 905美元之間為中等偏上收入國家），中國已經(jīng)成為中等收入國家。毫無疑問，中國經(jīng)濟從那時起就面臨著增長趨于放緩、人均收入難以提高的所謂“中等收入陷阱”的考驗。近年來，在中國已經(jīng)成為中上等收入國家的背景下，隨著經(jīng)濟增長放緩、環(huán)境問題突出、收入增速降低、人口紅利減少、產(chǎn)能相對過剩、過度城市化、經(jīng)濟脫實向虛、重大風(fēng)險隱患增多等問題日益凸顯，越來越多的人們認為中國經(jīng)濟正面臨著“中等收入陷阱”。

綜合而言，“中等收入陷阱”雖然不一定是一種經(jīng)濟規(guī)律，但畢竟存在這一現(xiàn)象，而且是從一個比較長的歷史視角，從眾多國家經(jīng)濟發(fā)展實際中總結(jié)出來的一種現(xiàn)象，具有一定的普遍性、客觀性。“只要這種現(xiàn)象普遍到在統(tǒng)計上具有一定的顯著性，我們就不能忽視它”（田國強等，2015）。我們認為，既然新常態(tài)下的中國經(jīng)濟社會發(fā)展存在“中等收入陷阱”所表現(xiàn)的問題，我們就不能忽視它，而是應(yīng)該拋棄對中國是否陷入“中等收入陷阱”這個問題的糾結(jié)和討論，全面審視我國經(jīng)濟社會發(fā)展的現(xiàn)狀，從而針對中國面臨的發(fā)展困境，進行原因分析，提出政策建議。

三、 “中等收入陷阱”的成因分析

1. 國際經(jīng)濟組織的觀點。《東亞經(jīng)濟發(fā)展報告（2006）》認為，對于經(jīng)濟陷入停滯的中等收入國家而言，最重要的原因是，面對外部競爭的強力擠壓，支撐經(jīng)濟高速增長的發(fā)展方式難以為繼，經(jīng)濟發(fā)展難以通過持續(xù)高速增長邁向高收入國家行列，從而難以走出“中等收入陷阱”。具體而言，一方面，與低收入國家相比，處在中等收入階段的國家工資成本比較高，產(chǎn)品在國際市場上失去了低成本的優(yōu)勢；另一方面，由于自身創(chuàng)新能力有限，加之受到高收入國家的技術(shù)封鎖，這些中等收入國家難以通過創(chuàng)新保持勞動生產(chǎn)率的持續(xù)增長，不可避免出現(xiàn)資本邊際報酬遞減導(dǎo)致的生產(chǎn)率增長放緩和經(jīng)濟停滯現(xiàn)象。

亞洲發(fā)展銀行認為，中等收入經(jīng)濟體進入“中等收入陷阱”的根本原因，是這些國家的產(chǎn)業(yè)競爭力和技術(shù)創(chuàng)新能力在前期“后發(fā)優(yōu)勢”明顯的時候沒有得到及時提升，未能實現(xiàn)向高附加值的制造業(yè)和生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的轉(zhuǎn)型，從而既失去了與低收入經(jīng)濟體在出口制造業(yè)方面的競爭優(yōu)勢，同時又不能在高科技領(lǐng)域與富裕的高收入經(jīng)濟體競爭（陶雙桅，2015）。

2. 國內(nèi)研究觀點。從國內(nèi)相關(guān)研究來看，學(xué)者們在借鑒世界銀行等機構(gòu)研究基礎(chǔ)上，結(jié)合中國的特殊國情，進行了深入的研究，主要形成了以下觀點：

一是生產(chǎn)力落后說。透過現(xiàn)象看本質(zhì)，生產(chǎn)是決定收入的第一位因素。張宇等（2015）認為，“決定一個國家發(fā)展水平的關(guān)鍵性因素不是人均收入，而是生產(chǎn)能力特別是科技創(chuàng)新力；決定國民生活質(zhì)量的關(guān)鍵因素不是收入的平均水平，而是收入的合理分配”。由此，所謂“中等收入陷阱”現(xiàn)象從本質(zhì)上說，是一個發(fā)展問題。從根本上來講，掉入陷阱的國家所表現(xiàn)出來的種種病癥，在于這些國家生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系相對比較落后，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)單一、粗放式發(fā)展、轉(zhuǎn)型升級不到位、創(chuàng)新能力不夠強，加之外部高收入國家的競爭和擠壓阻礙了生產(chǎn)力的進一步發(fā)展，使得這些國家整體生產(chǎn)力水平不高且難以持續(xù)提升。

二是制度轉(zhuǎn)型說。從國際經(jīng)驗來看，不論是發(fā)達國家還是新興發(fā)展中國家，都是因為在經(jīng)濟社會發(fā)展中通過制度轉(zhuǎn)型和變革，實現(xiàn)了經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、政府治理能力提升、資源優(yōu)化配置、創(chuàng)新能力加強、社會不斷和諧，從而推動經(jīng)濟社會在公平和效率兼得的情況下實現(xiàn)持續(xù)快速發(fā)展。田國強等（2015）認為，“中等收入陷阱”的外在表現(xiàn)是經(jīng)濟增長的放緩和人均收入提升的受阻，但內(nèi)在本質(zhì)則是制度轉(zhuǎn)型的困境，特別是這些國家沒能處理好政府與市場、政府與社會的關(guān)系，在國家治理體系和治理能力上出了問題，從而使得政府失效、市場失靈、社會失范同時存在，影響了經(jīng)濟社會的可持續(xù)發(fā)展。

三是結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型說。一般認為，陷入“中等收入陷阱”的國家，主要是發(fā)展初期采取的進口替代模式、對外出口導(dǎo)向模式，沒有隨著經(jīng)濟的發(fā)展而及時轉(zhuǎn)換經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和進行產(chǎn)業(yè)升級，從而錯失良機，貽誤了經(jīng)濟增長的可持續(xù)性。喬曉楠等（2012）認為，深陷“中等收入陷阱”的國家有許多特征，其中之一就是凈出口明顯高于成功跨越的國家。這表明，這些國家仍在實施出口導(dǎo)向型的發(fā)展戰(zhàn)略，嚴重阻礙了本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級，而且這種出口導(dǎo)向的增長模式也難以持續(xù)。由此導(dǎo)致在經(jīng)濟增長動力源和發(fā)展方式方面，成功跨越的國家和停滯不前的國家之間存在明顯差異。

四是發(fā)達國家主導(dǎo)說。這一假說認為，從馬克思所揭示的資本積累一般規(guī)律在國際經(jīng)濟關(guān)系中的具體表現(xiàn)來看，發(fā)展中國家的不發(fā)達狀況根源在不合理的國際經(jīng)濟舊秩序，特別是不公平的貿(mào)易制度。資本主義世界體系天生是不平等的，它既表現(xiàn)為資產(chǎn)階級征服世界的過程，又表現(xiàn)為資產(chǎn)階級按自己的意志改造世界的過程。在國家之間，由于長期殖民地歷史形成的不平等的國際分工和國際貿(mào)易制度體系，突出表現(xiàn)為少數(shù)發(fā)達國家在經(jīng)濟、政治、文化、軍事、科技等方面全方位處于支配地位，而不發(fā)達國家則成為其附庸。

綜合來看，上述對“中等收入陷阱”成因的分析表明，擱置中國是否進入“中等收入陷阱”的爭論暫且不談，很顯然中國正處于向高收入國家邁進的關(guān)鍵時期，對照“中等收入陷阱”反映出的問題，我們依然面臨巨大的風(fēng)險與挑戰(zhàn)。

四、 中國跨越“中等收入陷阱”應(yīng)采取的對策

按照按世界銀行2015年的最新收入分組標準（人均國民收入4 126美元～12 735美元之間屬于中等偏上收入國家，高于12 736美元為高收入國家）。2017年中國人均GDP達到8 826美元，正好位于中等偏上收入國家范圍。從中高收入行列跨入高收入行列的這一階段，被普遍認為是經(jīng)濟發(fā)展容易停滯的階段。很顯然，“十三五”時期是我國能否成功跨越“中等收入陷阱”的關(guān)鍵時期。如果到2020年人均國內(nèi)生產(chǎn)總值躍上1.2萬美元，中國將基本跨越“中等收入陷阱”。

習(xí)近平總書記多次指出，對中國而言，“中等收入陷阱”過是肯定要過去的。對此，我們既要無事生憂、有備無患，又要滿懷信心、有事不懼，在改革發(fā)展穩(wěn)定之間找到平衡點，努力跨越這一全面建成小康社會的重要“關(guān)口”，進而順勢而為，為開啟全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家新征程奠定堅實基礎(chǔ)。我們要積極借鑒日本和“亞洲四小龍”在“二戰(zhàn)”后順利從中等收入經(jīng)濟體步入高收入經(jīng)濟體的成功典范，同時積極吸取拉美國家陷入“中等收入陷阱”長期不能自拔的經(jīng)驗教訓(xùn)，從長期性、結(jié)構(gòu)性、制度性、創(chuàng)新性角度，統(tǒng)籌應(yīng)對“中等收入陷阱”引發(fā)的各種經(jīng)濟社會問題。

第一、努力提高對外開放水平。實施外向型發(fā)展戰(zhàn)略，深度參與國際分工，是以“亞洲四小龍”為代表的東亞模式取得成功的關(guān)鍵。正是因為抓住了轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式的歷史機遇，搭上了全球經(jīng)濟高速增長的快車，這些“后發(fā)國家”才能充分利用全球化帶來的世界市場，引入新理念、新知識、新技術(shù)、新模式，開發(fā)新產(chǎn)品、開拓新市場，注入發(fā)展新動力，從而順利跨越“中等收入陷阱”。我們要適應(yīng)經(jīng)濟全球化趨勢，深度融入世界經(jīng)濟，堅持開放發(fā)展戰(zhàn)略，持續(xù)推進擴大開放，揚長避短，趨利避害，以“一帶一路”戰(zhàn)略為支撐，努力打造陸海內(nèi)外聯(lián)動、東西雙向開放的全面開放新格局，發(fā)展更高層次的開放型經(jīng)濟。

第二、以創(chuàng)新提高全要素生產(chǎn)率。從經(jīng)濟學(xué)的角度來看，高增長的源泉無外乎來自于資本的積累、勞動力素質(zhì)的提高，或者是持久的技術(shù)進步。如果不進行創(chuàng)新（技術(shù)創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、管理創(chuàng)新），資本積累到一定程度、勞動力素質(zhì)提高到一定程度后，增長速度仍然會放緩。從發(fā)達國家的發(fā)展歷程，特別是日本、“亞洲四小龍”成功步入高收入國家和地區(qū)的經(jīng)驗來看，必須把創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置，圍繞高質(zhì)量發(fā)展，著力提高全要素生產(chǎn)率和制造業(yè)競爭水平，把科技創(chuàng)新作為增長的重要動力源泉，使中國經(jīng)濟實現(xiàn)從“要素驅(qū)動”轉(zhuǎn)向“創(chuàng)新驅(qū)動”，從中低端邁向中高端水平。

第三、著力提高市場與政府治理的互補能力。縱觀一些發(fā)展中國家長期不能跨越“中等收入陷阱”，既與這些國家的市場經(jīng)濟不完善、市場機制扭曲有很大關(guān)系，也與這些國家宏觀治理水平低，宏觀經(jīng)濟政策出現(xiàn)偏差、收入分配方面的公平性重視不夠、體制機制變革嚴重滯后有關(guān)。從根本上說，是受西方發(fā)達國家新自由主義思想和市場原教旨主義影響，沒有很好發(fā)揮政府在國家治理中的重要作用和角色。這對我們的重要啟示是，經(jīng)濟發(fā)展過程中一定要處理好市場與政府的關(guān)系，注重發(fā)揮市場“看不見的手”和政府“看得見的手”的合力。

第四、堅持以人民為中心的發(fā)展思想。收入分配是決定一國陷入或跨越“陷阱”的重要因素。“中等收入陷阱”從某種意義上而言是一種“不平等陷阱”。由于經(jīng)濟發(fā)展的不平衡、收入分配的不平等，致使一些國家進入中等收入后，收入差距急劇拉大、代際貧困傳遞、社會動蕩不安，甚至引發(fā)政權(quán)更迭，對經(jīng)濟發(fā)展造成嚴重影響。我們在保持經(jīng)濟穩(wěn)定增長的同時，要堅持樹立以人民為中心的發(fā)展思想，改善收入分配制度，提高勞動在初次分配中的比重，優(yōu)化收入再分配，推動建立消費主導(dǎo)型經(jīng)濟增長模式，為經(jīng)濟社會均衡、可持續(xù)發(fā)展創(chuàng)造更好條件。

第五、著力增強自身文化“軟實力”。有學(xué)者指出，從文化角度考察，個人理想的破滅和共同價值理念的缺失是落入“中等收入陷阱”國家普遍的文化劣勢。因此，在跨越“中等收入陷阱”、通往高收入國家的道路上，既要有“科技創(chuàng)新是第一生產(chǎn)力”這樣的硬實力，也要有“文化也是社會生產(chǎn)力”這樣的軟實力。在當前，就是要增強“四個自信”，尤其是發(fā)揮文化自信的精神動力和智力支撐作用。我們要堅信，與很多陷入“中等收入陷阱”的發(fā)展中國家不同，中國經(jīng)濟擁有巨大的潛力、韌性和回旋余地，中國開出了“五大發(fā)展理念”和“供給側(cè)改革”的藥方，我們有信心、也有能力跨過“中等收入陷阱”。

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作者簡介：彭巨水（1980-），男，漢族，甘肅省蘭州市人，中央黨校研究生院博士生，研究方向為馬克思主義政治經(jīng)濟學(xué)。

收稿日期：2018-08-11。