從“趨向統一”視角把握中國古代史階段特征及其教學實施舉例

編者按

2018年10月20日，第二屆21世紀全球歷史教育的發展與挑戰國際學術研討會在北京舉行。北京師范大學附屬中學李靜老師主持北京教育學院卓越教師工作室“初中歷史學科育人的理論與實踐策略”項目，依據文獻、課程標準和教學實踐形成本文，并在此次學術研討會上宣讀，引起了極大反響。本文為教師整體把握初中中國古代史的教學、落實學科素養培養提供重要參考，有助于幫助學生形成“趨向統一”這一學科核心概念、認識中國古代史階段特征發展趨勢。本期專欄我們將此文刊出，以饗讀者。

【摘 要】本文從“趨向統一”視角把握中國古代史階段特征并以此來解釋和設計初中歷史教學。第一，依據《義務教育歷史課程標準（2011年版）》和學術界的研究成果將中國古代史的發展趨勢表述為“趨向統一”。第二，結合學術研究成果對“趨向統一”進行界定。同時，梳理了促進“統一”的要素，并對其含義進行了解讀。第三，“趨向統一”視角下的中古史教學實施舉例。

【關鍵詞】中國古代史 趨向統一 階段特征 教學實施

中國古代史是初中歷史學習的重要內容。中國古代史的階段特征是什么？為什么從“趨向統一”而非傳統“大一統”的視角研究中國古代史階段特征？“統一”“趨向統一”的內涵外延分別是什么？如何從歷史階段特征視角把握初中中國古代史教學？本文在相關研究成果的基礎上，嘗試破解上述問題，并以此為內容載體探索初中歷史學科育人的路徑和方法。

一、為什么從“趨向統一”視角研究中國古代史階段特征

《義務教育歷史課程標準（2011年版）》（以下簡稱《課標》）是我們研究歷史階段特征的邏輯起點。《課標》在“情感態度價值觀”目標中提出：“從歷史的角度認識中國的具體國情，認同中華民族的優秀文化傳統，尊重和熱愛祖國的歷史和文化;認識在漫長的歷史進程中，我國各族人民密切交往、相互依存、休戚與共，形成了中華民族多元一體的格局，共同推動了國家發展和社會進步，增強民族自信心和自豪感……認識到國家統一、民族團結和社會穩定是中國強盛的重要保證，初步形成對國家、民族的認同感，增強歷史責任感。”《課標》在中國古代史“課程內容”要求中提出“通過學習知道古代史的一些重要歷史人物、歷史事件和歷史現象，了解中國古代歷史發展的基本線索”。縱觀中國古代歷史，統一與分裂的局面交替出現。“人類的融合統一”是“歷史的方向”，“合久必分只是一時，分久必合是大勢”。[1]結合《課標》中對中國古代史教學目標和內容的要求，將中國古代史的發展線索、發展趨勢概括為“趨向統一”。

學術界研究中國古代史總的發展方向、趨勢時，多以“大一統”描述。“統一”與“大一統”有何不同？為何不用學術界的“大一統”而用“趨向統一”描述中國古代史階段特征？ 因為“趨向統一”既能反映中國古代史的階段特征，又符合當今現實史鑒的需求。早在先秦時期，由孔子首倡的“大一統”思想描繪了國家昌盛、人民幸福的理想狀態，包括版圖統一、政治清明、社會安定、經濟繁榮等要素，其首要途徑就是實現中國疆域版圖的統一”;“大一統”理念既有人文范圍也有地理范圍：其人文范圍包括以漢族為主體的眾多兄弟民族，在今天統稱為“中華民族”，其地理范圍在歷史上是指秦漢唐元明清歷代“大一統”王朝的本土疆界，在今天是指按通行的國際法中國所管轄的所有主權領土。“所謂一統者，以天下為家，世界大同為目標;以仁行仁之王道思想，即一統之表現。然則一統須以統一為輔，亦即反正須以撥亂為始。一統與統一既有高下……則‘統一寓于‘一統之中，自可知矣。”[2]我們也可以說，在“大一統”概念中，政治版圖的“統一”是其途徑，而“天下大治”則是其最終目的，政治上的“統一”是“大一統”理想狀態的先決條件。[3]縱觀從秦朝到清朝兩千余年的歷史，“大一統”的最高境界（“天下大治”）在其中所占比例并不高，即便是“大一統”的起碼狀態（“統一”格局）也不經常。“大一統”思想的主要意義并非是作為一種實際狀態存在，而是作為一種理念長期影響著中華民族的國家建設思維。作為一種“狀態”或“制度”，“大一統”是斷斷續續的;而作為一種“理念”，“大一統”卻從未中斷或破碎過，尤其是從西漢武帝時期儒教被確立為中國官方意識形態起，孔子首創的“大一統”思想便越來越滲入到中華民族的文化血脈中，成為中國國民性中難以割舍的重要組成部分。經歷過太多分分合合的中國人更加珍視“大一統”的理想，而把實現中國的政治統一當作推動國家興旺發達的首要途徑。

“要牢記我國是統一的多民族國家這一基本國情，堅持把維護民族團結和國家統一作為各民族最高利益，把各族人民智慧和力量最大限度凝聚起來，同心同德為實現‘兩個一百年奮斗目標、實現中華民族偉大復興的中國夢而奮斗。”[4]追求“維護民族團結和國家統一”各民族最高利益，需要對“統一”的內涵外延、“趨向統一”的中古史線索做系統梳理，才能更好地把握中學中國古代史教學，使師生明晰哪些因素在統一過程中發揮了作用以及如何發揮作用，更理性地認識中國歷史上的統一問題，更堅定文化自信。

二、“趨向統一”的內涵外延

相關已有研究成果是我們界定“趨向統一”內涵外延、明晰其教育意義的學術起點。通過對有關“趨向統一”研究成果的綜述，發現對“統一”的界定、對“統一的多民族國家”的理解、關于“趨向統一”要素的分析，奠定了“趨向統一”內涵外延的框架。

1.有關“趨向統一”研究成果的綜述

（1）關于對“統一”的界定

研究“統一”問題的論著、文章不少，但對“統一”含義進行界定的不多，其中有代表性、影響比較大的論著有葛劍雄的《統一與分裂：中國歷史的啟示》。該書追根溯源對“統一”進行了解讀：統，原來是指絲的頭緒。《淮南子·泰族訓》說：“繭之性為絲，然非得工女煮以熱湯而抽其統紀，則不能成線。”[5]由此派生出把各種分散的事物集中到一起，歸于一致;指明了統一的范圍：指國家之間或政權之間，一個國家或一個政權內部在政治上的一致、集中及結合為整體，而不是其他方面，如文化、民族、語言、風俗、經濟、思想、宗教、血統甚至地理環境等等的一致性或整體化[6];對“統一”的中國疆域進行了界定：“我們所說的中國，絕不應該等同于商、周、秦、漢、晉、隋、唐、宋、元、明這些中原王朝，也不應該等同于漢族聚居區或中原地區而必須包括我們所明確規定的地理范圍內的一切政權和民族。”[7]“我們講歷史上的中國，應該以中國歷史演變成一個統一的，也是最后的封建帝國——清朝所達到的穩定的最大疆域為范圍。具體地說，就是今天的中國領土加上巴爾喀什湖和帕米爾高原以東，蒙古高原和外興安嶺以南地區”[8];明確統一的起始時間：從“六國滅四海一”算起，即秦為第一個統一的王朝。

周舜隆的《統一問題要論》以古今中外的統一國家作為研究對象，將“統一”界定為：“國內有權威的主權者，無分裂、割據，國際上受到承認或能保衛自己不受侵擾，穩定地保持一段合理的時間，并且主權者關于統一的主觀意志與客觀狀況基本一致”[9];認為“國家統一的過程都建構了一個政治權威”“發生、發展催生了民族”[10];“統一是政治上的歸順和服膺”“人民在精神層面、文化層面都表現出對主權者倡導的宗教、禮制、文教、主義等的認同”[11]。

《辭海》“統一”是：一亦作“壹”，謂國家由一個中央政府統治，沒有地方割據。[12]對“趨向”的解釋為“前往;歸向;朝著某個方向發展”[13]。以上三部分內容對本研究框架的建構具有理論支撐和學術指導作用。

（2）關于對“統一的多民族國家”的理解

白壽彝在《關于“統一的多民族國家”的幾點體會》一文中闡明了“統一的多民族國家”三個問題：第一，統一規模的發展。統一的規模有幾種形式：一是單一民族內部的統一;二是地方性的多民族的統一;三是全國性的多民族的統一;四是社會主義多民族的統一。多民族的統一提法是一個歷史概念，經過長期發展過程。過去歷史上的分裂往往是為進一步的統一作準備。第二，統一意識的傳統。有時候，政治是分裂的，經濟是分散的，但并不妨礙統一意識的存在。進入中古以后，政治上變動比較大，有幾個歷史階段出現分裂。盡管出現分裂階段，但在思想意識上還是統一的。第三，“一”和“多”的辯證關系。“統一”提出一個“一”字，“多民族”提出一個“多”字。“多”和“一”是相對的，“多”和“一”的關系，并不能簡單理解為，好像土豆同口袋的關系，認為統一的多民族就是把土豆放到土豆口袋里就行了。我想，“一”和“多”的中間，它不只是一個口袋，重要的還在于它是軸線，是方向。[14]白先生的文章對研究、理解“趨向統一”具有方向性引領作用。

（3）關于“趨向統一”要素的分析

《中國古代統一多民族國家的一體化機制分析》《從邊緣到中心：秦人認同華夏民族的心理歷程及其歷史意義》兩文明確了民族融合在“趨向統一”中的重要地位及文化、血緣、地域、心理的認同和經濟利益需求等多種要素。

《中國古代統一多民族國家的一體化機制分析》一文認為“多元起源的中華民族，內部不同群體在幾千年的時間里不斷向一體化邁進，維持著和平、統一的主流，保持著對中華文明較高的認同感。這既有自然地理的因素，但更多的體現為主觀構建的結果，是一種體制機制的成功。中國古代統一多民族國家一體化機制包括政治、經濟、文化等多種要素綜合”;“統一的機制”表現為以下四個方面：①從文化發展的角度看，夏商周的典章制度和禮樂文化成為中華文化經典淵源，“大一統”思想是中國文化的核心要素;其最核心之處表現為“和而不同”，追求的是頂層政治的一體化，而不拘泥底層或局部文化的一致性，從而保證了古代多民族國家中的王朝共同體認同與各自群體或區域文化認同是并行不悖的關系，進而使古代中國在文化多元的基礎上，維持了廣闊疆域的一體化，并產生了強大而持久的內聚力。②文化為基底的多元認同。自我認同的要素包括文化、血緣、地域。古代中國作為多民族的王朝國家，要維護國家的一體和穩定，同樣面臨著如何認識和處理不同民族間關系的問題，而古代中國對這一問題的認識，集中表現在“夏夷之辨”的思想中。春秋時期這種意識強化。華夏與夷狄的差別，不僅基于血緣和地域，更為重要的是以是否接受華夏文明的教化為判斷依據。華夏文明的這種包容精神和文化認同機制對于維持龐大帝國的一體性具有重要的作用。從傳統中國的“夏夷之辨”思想中，我們可以看到傳統中國自我認同的要素中，文化紐帶處于主導地位。③制度設計與族際政治整合。科舉制的一體化功能首先體現在同質文化，主要是儒學的廣泛傳播;其次是政權體系向包括少數民族在內的社會各個階層開放，加強了不同地域、不同文化群體與中央政權之間的聯系，增強了對中央政權的認同度;再次，對地區、民族采取傾斜政策，增強了邊疆多民族地區對統一多民族國家的認同。和親政策使不同民族和政權間構建起姻親一家的關系，上層和親推動下層通婚，促進民族間交往和融合，為民族間注入親屬意識，增強了多民族共同體之間的認同性和凝聚力，有助于塑造中華民族“和同一家”的理念。地域是人們自我認知的基礎條件，并且人們會對自我生存的區域產生本能的歸屬感，而多元一體的區域行政設置起到了這樣的作用。④經濟類型的差異、互補與依賴。多民族形成的王朝國家，之所以能夠超越地域、語言、信仰等局限因素，認同于共同的文化傳統，很重要的原因就是大家有著共同的利益追求，特別是經濟利益。由于地理環境相對封閉，同一地域內不同區域的經濟類型進行產品交換，形成共生性貿易關系。[15]《從邊緣到中心：秦人認同華夏民族的心理歷程及其歷史意義》一文認為秦人通過遷徙、戰爭、會盟、聯姻、重用諸夏人才、吸收中原文化等方式，走近和融入華夏，逐漸完成了民族心理轉變，[16]揭示了中國古代統一多民族國家形成發展的社會心理基礎。

田余慶在《中國古代史上的國家統一問題》一文中指出：國土開發、民族發育是中國古代史上的國家統一的重要線索。同時還指出“秦這么大的一個國家，這么多人所組成的國家，能夠接受這個統一，有一個根本的原因，就是中國文化的延續。同樣一種文字，同樣一種歷法，同樣一種生活方式的人，對于戰國諸子的思想輿論是容易理解，容易接受的。文化才是中國統一真正的凝固劑”[17]。明確了疆域、民族融合、文化傳承是中國古代史“趨向統一”的重要要素。

《文化紐帶與國家統一——以中原文化為中心》《中國古代“大一統”思想對當今和平統一事業的影響》《中國古代分裂格局中的“統一性規范”——以宋、明兩朝歷史為例》三篇文章分別說明文化在趨向統一進程中的極其重要的作用及文化所包含的主要內容。《文化紐帶與國家統一——以中原文化為中心》一文明確了文化紐帶這一要素的作用，文化是構筑民族共同心理、維系和發展民族感情、鞏固國家統一意志的紐帶。中原文化是中華傳統文化的核心和代表，它以儒家的“大一統”作為國家意志的最高追求。[18]重視血脈傳承，重視文化傳承，是以儒家文化為主體內容的中原文化的核心觀念之一。《中國古代“大一統”思想對當今和平統一事業的影響》解讀了“大一統”思想的內涵，對“大一統”思想產生的背景、特征以及對當今和平統一事業的影響進行了分析，認為“大一統思想內涵非常豐富，其核心有三：治亂分合的歷史觀、判辨名分的正統觀及中央集權制”。[19]《中國古代分裂格局中的“統一性規范”——以宋、明兩朝歷史為例》一文以歷史史實印證了“大一統”思想在走向統一過程中的作用，在中國古代分裂時期，各政權統治者都認為自己是“正統政權”或“合法政權”，都認為自己有消滅其他政權以統一天下的使命。[20]

儒家文化核心內容的傳承在統一戰爭的過程中所發揮的作用，為研究文化因素在“趨向統一”過程中發揮的作用提供了具體的依據。

《規模經濟、交易成本與中國古代的統一分裂》一文從經濟角度明確利益的權衡是“趨向統一”的重要因素，“從統一的成本與收益入手，結合經濟學、歷史學現有研究，分析中國歷史上國家統一與分裂的原因和動力”。研究認為：中國古代的統一與分裂取決于大國規模經濟和交易成本之間的權衡。大國規模經濟是中國古代治水和抵御風險、抵御游牧民族的需要，“而春秋戰國和秦漢時期中央集權的構建和車同軌、書同文、行同倫等政策的實施有效地降低了組織國家的交易成本，使大一統局面最終成為現實”[21]。大一統的利潤來自于其收益與成本之差。即使大一統的收益不變，組織統一國家的成本上升，也可能導致維持大一統成為得不償失的行為，帶來政權的分裂。保護的規模效益、協作治水、抵御風險、協調外部性以及對統一市場的需求，極大地提高了國家統一的效益，促使分裂的小國重新走向統一。該文與《中國古代統一多民族國家的一體化機制分析》中提到的“經濟類型的差異、互補與依賴”共同構成了“趨向統一”進程中經濟要素作用的具體內容。

2.“趨向統一”概念及促進其進程的要素分析

綜上所述，結合文獻資料，我們將中古史“趨向統一”界定為：在古代中國這個地理范圍內，國家形態始終朝著由一個中央政府統治，沒有地方割據，沒有分裂政權的方向發展，至清朝“建立了龐大的多民族國家，奠定了現代中國版圖的基礎”。

“趨向統一”，包括過程和結果兩個方面。從過程看是“趨向”;從結果看是疆域的“統一”，即在中國這個地理范圍內形成統一多民族國家。經濟、文化（意識）、政治（制度）、民族、歷史杰出人物等是構成“趨向統一”的要素維度，達成或促進了疆域統一，其要素內容分別解讀如下。

第一，關于疆域的統一。包括統一的類型和統一的疆域范圍。統一的類型采用白壽彝先生的有關民族統一的三種類型。多民族的統一是一個歷史概念，經過長期發展過程，無論哪一種形式，在中國古代史階段最后都是統一到農耕文明上。關于統一疆域范圍采用葛劍雄的研究成果：“清朝所達到的穩定的最大疆域為范圍”，即“今天的中國領土加上巴爾喀什湖和帕米爾高原以東，蒙古高原和外興安嶺以南地區”[22]。

第二，關于經濟維度。分別從地理學和經濟學視角解讀：從地理學看，由于古代中國地理環境相對封閉，同一地域內不同區域的經濟類型需要進行產品交換，形成共生性貿易關系;從經濟學看，中國古代的統一與分立取決于大國規模經濟和交易成本之間的權衡：由于特殊的氣候和地理條件所產生的對治水、抵御風險和防止游牧民族入侵等公共品需求，凸顯了大國規模經濟;統一是實現一個國家的安全、秩序、共同體族群感情滿足、地域內資源效用最大化等價值的手段。

第三，關于文化（意識）維度。這是由社會存在決定的。“統一”貫穿中國歷史始終：從春秋時期《詩經》“普天之下，莫非王土。率土之濱，莫非王臣”起就有“統一”的意識;此后，無論統一時期還是政權分立時期，追求“統一”成為歷代統治者最高的政治目標和人民群眾最終的政治愿望。“統一”的意識以中華傳統文化為載體傳承：以中原文化為主體、以儒家文化“大一統”為核心內容，以文字為手段、以文學藝術、科舉制等形式傳遞。

第四，關于政治（制度）維度。歷朝歷代的統治者，體現統一意識的舉措是鞏固完善制度層面的設計。其中影響比較大、延續時間比較長的制度有中央集權制度、科舉制度、和親政策、多元一體的區域行政設置等。

第五，關于民族維度。在中國這個地理范圍內居住的各民族，在形成統一國家的歷史過程中，經過長期的交往、交流、交融，逐漸實現了文化、血緣、地域、民族心理的認同，形成既各具特色同時又以漢族為核心的多元統一的民族集合體——中華民族。

第六，關于歷史杰出人物維度。是指在中古史統一的進程中通過武力、制度建設、精神理念、血緣認同等途徑建立起政治權威，以追求或鞏固統一局面的人物。

上述要素相互關聯、密不可分。每一個維度從不同層面影響著統一的趨勢，共同譜寫趨向統一的進程;古代中國的疆域以及所處地理位置奠定了中國古代經濟不同類型的基礎;不同類型的經濟互通有無，需要和平統一的環境;環境和經濟的社會存在以及人類發展均決定統一意識的延續與發展;其中的歷史杰出人物因設計以及建設完善和鞏固統一的各項制度舉措而“杰出”;經濟、意識和制度建設使各民族在交往、交流、交融的基礎上走向從疆域到血緣一體的統一。

三、“趨向統一”視角下的中國古代史教學實施舉例

《魏晉南北朝的文化》《清朝君主專制的強化》分屬于分立時期、統一時期，是代表中國古代史“趨向統一”階段特征的重要歷史史實。下面以《清朝君主專制的強化》一課為例，從階段特征立意的角度，闡述該課在“趨向統一”單元中的地位和作用。

清朝是中國古代史最后一個朝代，課標中將軍機處的設立、文化專制措施、閉關鎖國政策作為君主專制強化分別在君主專制制度、思想控制、對外交往控制的具體體現。

教師引導學生在基本史實的基礎上通過破解以下問題串所創設的情境，可化解“統一”高度強化的抽象性。

【探究一】清廷為何要設立軍機處？其影響？

提供軍機處設置的背景材料、軍機處辦公地點、軍機大臣的職責等材料。

設計意圖：師生共同探究得出以下認識：（1）軍機處是為保密和提高上傳下達的速度而設立，保證了對西北用兵的勝利，從而維護了國家的統一。在疆域方面為統一多民族國家鞏固和發展做出了貢獻。（2）軍機處設立后，皇帝可繞開議政王大臣會議最大限度地掌握決策權，樹立起至高的權威，君主專制達到頂點。學生從而感悟“趨向統一”的兩個要素：疆域的維護和政治權威的建立。

【探究二】清廷為何又大興文字獄實行文化專制政策？其影響？

教師先帶領學生弄清楚什么是文字獄，然后提供以下三則材料。

[材料1]典型案例：“清風不識字，何故亂翻書”;“奪朱非正色，異種亦稱王”;“一把心腸論濁清”。

[材料2]在乾隆后期的禁書運動中，共禁毀書籍3100余種，15.1萬余部，銷毀書板8萬塊以上。民間懼禍自行銷毀者不在其內。

——據黃愛平《四庫全書纂修研究》

[材料3]教材中關于文化專制政策的一段話（略）。

設計意圖：教師引導學生探究文字獄和文化專制政策的影響，使學生對其影響達成以下認識：（1）殘害生命，毀壞書籍，人人自危，謹言慎行，進而鉗制思想，影響思想、學術的發展;（2）保護和傳承了儒家經典，反映了作為少數民族建立的政權對傳統文化的認同;（3）通過文字獄和文化專制政策樹立清朝統治者的政治權威。

【探究三】清朝社會危機的表現有哪些？其實質？

教師通過引導學生閱讀教材上的相關內容提取關鍵信息，形成“具體表現”認識：官場腐敗、軍隊腐敗、財政危機、經濟衰退、土地兼并、地租沉重等，加劇了社會矛盾;實質是管理國家的成本上升，清王朝面臨危機。

【探究四】清廷為何要“閉關鎖國”？其過程及影響？

教師通過提供以下材料，重點分析原因和影響。

[材料4]乾隆帝給英王的敕諭中說：“天朝物產豐盈，無所不有，原不藉外夷貨物以通有無。”

設計意圖：使學生認識到清政府實行“閉關鎖國”政策的原因有二：一方面，農耕經濟下的自給自足，不需要與中國之外的國家有更多的經濟交流;另一方面，出于對西方殖民者的防范心理。該政策的實施暫時將西方殖民者拒之門外，一定程度維護了國家的統一;與此同時也限制了與西方的交流，遲滯了中國邁向近代化的腳步。

【探究五】如何認識“清朝專制統治的強化”？

探究五是本課小結。教師引導學生依托前面學習的知識，通過歸納、概括感受到：清朝專制統治的強化，一方面鞏固了疆域，維護了統一，順應了中國歷史發展的潮流，維護農耕文明成果，符合統一多民族國家的利益。另一方面維護統一的手段是加強君主專制，通過控制思想、對外交往等，管理國家的成本上升，為統治帶來危機，也遲滯了邁向工業文明的步伐，引導學生辯證地看問題。

本文基于文獻研究資料，結合中學歷史教學，對“趨向統一”進行了解讀，并以具體的課例說明如何圍繞階段特征進行單元教學設計的路徑。同時也要注意，不是每一課都具備“趨向統一”的各種要素，但一定含有“趨向統一”的要素。例如，《魏晉南北朝的文化》主要體現的是政權分立時期的“趨向統一”中的“趨向”，雖然政權分立，學生通過學習能體會到“趨向統一”中“文化傳承”這一要素，以儒家思想為核心的文化以各種載體為依托得以傳承，綿綿不絕;《清朝君主專制的強化》主要體現的是統一時期“趨向統一”中的“統一”，如疆域的鞏固、政治權威的建立、規模經濟、文化傳承等。教師圍繞主題，精心選擇材料，科學安排學習步驟，耐心引導探究學習，使學生能依托知識形成“趨向統一”這一概念，真正認識到中國古代歷史“趨向統一”的趨勢，從歷史的角度認識中國的具體國情，認識到國家統一、民族團結和社會穩定是中國強盛的重要保證，是中華民族的利益所在。

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（作者單位：北京師范大學附屬中學）

責任編輯：肖佳曉

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