“三維螺旋式”廉政風險防控體系建設初探

孫鵬 曲衛東 季玉香

摘要：將廉政風險防控劃分為風險檢測體系、風險評估體系、風險防控體系三個維度，從風險排查（包括自查、他查）開始，到風險分析、風險識別、風險評估，再到風險建庫、風險管理和風險壓降，再開始下一輪的風險排查，健全完善廉政風險防控體系和動態管理機制，形成了建立一套具有企業特色的廉政風險防控體系。

關鍵詞：三維螺旋式;廉政風險;防控體系建設;實踐

以"三維螺旋式"提升方式來建設廉政風險防控體系具有積極的現實意義與良好的可行性，該體系突出問題導向和目標導向，遵循發現問題、分析問題、解決問題的科學規律，從職責、制度、標準、流程和考核五個方面，全面系統對廉政風險防控工作實施閉環管理，有效克服傳統管理模式的弊端，促進廉政風險防控水平螺旋前進，實現了廉政風險防控水平整體提升。

一、"三維螺旋式"廉政風險防控體系的內涵

本模式下的廉政風險防控，是將廉政風險防控劃分為風險檢測體系、風險評估體系、風險防控體系三個維度，以工作流程為主線，從風險自查（風險他查）開始，到風險分析、風險識別、風險評估，再到風險建庫、風險管理，再開始下一輪的風險自查（風險他查）。

二、"三維螺旋式"廉政風險防控體系主要做法

進行"三維螺旋式"提升方式來建設廉政風險防控體系建設，應積極運用科學管理理論和風險矩陣等先進管理工具，深入結合業務工作過程管控，堅持不懈推進廉政風險防控體系的建設。

（一）風險檢測體系

1.風險自查

（1）常規查找崗位風險。按照全員參與的要求，各部門組織部門全體人員對照履行職責、執行制度情況，通過自己找、領導提、群眾幫、集體定等多種方式，認真分析并查找出各個崗位存在或潛在的廉政風險點，提出防控措施初步意見，填寫《崗位廉政風險登記表》，經部門審核后，報防控工作辦公室備案。

（2）常規查找部門風險。針對人、財、物等權力運行重要環節，各部門對照職責定位和行使的權力，查找存在的或可能存在的廉政風險，填寫《部門廉政風險登記表》，經相關領導審核后，報防控工作辦公室審核。

2.風險他查

（1）常規聯合檢查。對于風險業務類型多、工作量大，部門干部、人員、機構配備較多的部門，根據企業統一安排部署，組織聯合檢查組，針對部門落實黨風廉政建設“一崗雙責”、作風建設、廉政風險防控情況等進行全面檢查，通過聽取匯報、召開座談會、查看業務資料等方式查找風險點。

（2）常規交叉檢查。根據業務特點，企業組織業務關聯性強或業務比較接近的部門進行互查，重點檢查制度執行、流程規范性、審批手續完備性等方面的內容，通過現場檢查、查看業務資料等方式查找風險點。

（3）常規上級檢查。對歷次審計、檢查中發現的所有問題，均列入廉政風險防控重點問題，對問題的整改落實全部納入風險防控視野，認真分析其中的廉政風險。

3.風險分析

（1）風險產生原因分析。對廉潔風險成因進行研究探索，分析致險因素、致險途徑和防范對策，搞清廉潔風險的多發、易發部門和關鍵崗位，明確廉政風險的控制、防范重點，明確風險發生和防控的時間節點，做好風險防控基礎性工作。

（2）對風險點特性進行分析。結合企業管理實際，從“重點、疑點、難點、弱點、和盲點”五點視角進行分析。“重點”是可能產生腐敗行為的主要事項或崗位;“疑點”是尚未被證實與發現，但事實上存在引發腐敗現象的可疑跡象的問題;“難點”是因為各方面原因造成管理和監督困難，從而容易引發腐敗現象的問題;“弱點”是在管理和廉政建設上存在的薄弱環節;“盲點”是在廉政建設上尚處無制度約束、無監督機制的盲區。對自查風險點、他查風險點、上一個周期里需要重點防控的風險點進行綜合分析和比對，找出風險點的“重點、疑點、難點、弱點、和盲點”。

（3）對風險點業務開展過程進行分析。對查找出的風險點中的業務，分析業務的流程設置，對整個流程進行科學性、嚴密性分析，分析這些流程設置是否科學、規范、明確，控制順序是否有顛倒，環節項目是否有缺失，是否環環相扣、互相制約。

（二）風險評估體系

4.風險識別

（1）屬性識別。根據風險分析的結果，防控工作辦公室匯總各部門提交的風險點，召開會議，對廉政風險進行集中識別。

（2）確定風險點。已確認為廉政風險的風險點，協同監督會議逐一進行分析、會商，進行篩選、分類、提煉、組合，提出擬納入數據庫的廉政風險點及防控牽頭部門、防控部門，經協同監督工作委員會研究批準后確定。

5.風險判斷

對于管理復雜、責任重大、業務性強和服務對象廣泛的風險點，積極收集各層級、各類型人員對風險點的意見建議的，采用集中測評的方式。

6.風險建庫

風險級別根據風險影響范圍進行劃分，影響范圍在部門內部的為部門級，影響范圍為幾個部門或整個單位的為企業級。

（三）風險防控體系

7.風險管理

防控工作辦公室將風險點風險級別和等級，通知防控牽頭部門、防控部門，提出制定防控措施、確定防控責任人及整改措施落實時限等要求，對防控工作進行協助與過程跟蹤。

（1）風險判斷后處置

對納入企業廉政風險防控數據庫的廉政風險點，由協同監督工作委員會根據風險等級對不同顏色的風險采取不同的管理措施。通過對風險點的不同處置，緊盯重點人、重點事、重點領域，靈活運用約談、提醒等警示方式，及時發現黨員干部苗頭性、傾向性問題，把問題解決在萌芽狀態。

（2）廉政風險處置后管理

根據分級、定等和處置情況，防控工作辦公室督促防控牽頭部門、防控部門落實企業防控要求和部門防控措施，對部門風險防控工作進行落實整改。

對納入企業廉政風險數據庫的廉政風險，牽頭部門充分發揮主導作用，協調防控部門進行分析研究;各防控部門結合實際，細化廉政風險的防控措施的執行，并將其落實到部門、流程和崗位。

（3）提交廉政風險報告

各部門要及時將本部門無法化解的風險向協同監督工作委員會報告，建立廉政風險信息逐級報告機制;建立橫向溝通機制，實現崗位、業務廉政風險信息共享，形成防控合力;健全連接上下級、各部門的風險管理信息渠道，確保風險報告及反饋及時、準確、完整、安全。

8.再查檢驗

廉政風險防控不是一蹴而就的一次性工作，而是需要持續反復循環開展的長期性工作。對防控工作，企業需要建立一整套的各部門自我評價與上級檢查、抽查相結合的考核評價體系，通過考核做到循環檢查，持續發現缺陷，持續改進防控。

企業廉政風險防控體系建設既要不斷總結提煉工作中好的經驗做法，又要不斷分析、解決的問題與不足，逐步規范化、制度化、經常化。只要不斷創新工作思路、深化工作內容，群策群力，一定能把廉政風險防控工作向縱深推進，不斷取得新成果。

參考文獻：

[1]孫鵬開展效能監察的方法與關鍵-[J].中國電力企業管理，2015，（5）

[2]劉金程，任建明集約共享：國有企業效能監察工作機制的創新探索-[J].廣州大學學報（ 社會科學版），2012，（7）

本文系河北省高等學校人文社會科學研究項目“國家監察體制改革背景下企業監察工作研究”（項目編號SZ18014）研究成果。