協同視域下江蘇省專利密集型產業專利聯盟培育模式、實施路徑和促進對策研究

張櫻白美琳　王少凡　厲劍　廉宇航　朱悅　翟迅

摘要：借助文獻研究法，針對專利聯盟的系列問題研究，從協同視角對專利密集型產業專利聯盟的培育模式、實施路徑和促進對策進行梳理。其中，培育模式主要針對聯盟運營模式;實施路徑側重于構建、培育和運作分析。從宏觀、中觀和微觀角度對促進對策展開分析。專利密集型產業在專利聯盟的引領下逐步實現內涵式發展，激勵專利密集型企業持續創新，同時促使企業創新進程加快和專利的研發、運用和推廣。這對于江蘇省搶占新一輪經濟增長點、占據發展主動權有重要意義。

Abstract： With the help of the literature research method， a series of problems of the patent alliance are studied， and the cultivation mode， implementation path and promotion countermeasures of the patent-intensive industry patent alliance are sorted out from the perspective of collaboration. Among them， the cultivation model is mainly aimed at the alliance operation model; the implementation path focuses on construction， cultivation and operation analysis. The analysis of the promotion countermeasures is from the macro， meso and micro perspectives. Under the guidance of patent alliances， patent-intensive industries have gradually realized intensional development， incentivizes patent-intensive enterprises to continue to innovate， and at the same time prompts enterprises to accelerate the innovation process and the R&D， application and promotion of patents. This is of great significance for Jiangsu Province to seize the new round of economic growth points and occupy the development initiative.

關鍵詞：專利密集型產業;專利聯盟;培育模式;實施路徑;促進對策

Key words： patent-intensive industry;patent alliance;cultivation model;implementation path;promotion strategy

中圖分類號：G255.53? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻標識碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號：1006-4311（2020）14-0297-03

0? 引言

立足于深入落實國家知識產權戰略的特殊背景，著眼于江蘇省、國家知識產權局“省部共建”這一關鍵點以及創建實施國家知識產權戰略示范省的“知識產權強省戰略”的重要實踐，從協同視閾分析江蘇省專利密集型產業專利聯盟的培育模式，研究專利聯盟的推行途徑和帶動解決辦法，旨在借助專利聯盟這個“工作抓手”，建立“專利→產業→區域間總體經濟”協同發展平臺，帶動江蘇省專利數目的倍增與專利產品質量的上升、專利的固化與專利價值的轉移、專利維護的加強與專利運用的提升，使得專利密集型產業專利聯盟真正成為“雙輪驅動”戰略與知識產權經濟發展的強力引擎，并力促其成功經驗得以在全國發揮知識產權工作的示范效應。

1? 專利聯盟的問題分析

1.1 專利聯盟的壟斷性問題分析

針對專利聯盟的壟斷性這一關鍵性問題，陳欣等研究了專利聯盟內專利的競爭關系之后，認為專利聯盟的壟斷性體現在走高的消費市場產品價格和市場競爭的產生。 [1]且經營者集中、存在壟斷協議以及濫用市場的支配地位都屬于專利聯盟的壟斷性行為。[2]就專利聯盟壟斷性的產生而言，市場的正反饋因素與限制性競爭效應是專利聯盟形成壟斷性的重要原因。[3]一方面，專利聯盟的壟斷性使其對于解決“反公共地悲劇”和“專利叢林”的問題十分有效，另一方面，卻對企業自身的創新和市場的發展產生不利影響。[4]

1.2 專利聯盟中搭售行為問題分析

“搭售”系指售方將兩種及以上的產品共同分銷，買方若想要獲得某產品就必須選購其它產品的行為。搭售行為在專利聯盟里表現為五種形式——搭售非核心專利、同族專利、無效專利、另一專利池、認證服務。[5]專利聯盟的這種搭售行為對于專利聯盟自身的發展是無可厚非的，但另一方面，一些不正當的專利搭售行為侵害了國內企業的合法權益;侵害了購買者的合法權益;打破了消費市場公平競爭的秩序;威脅了國家國民經濟安全。[6]而對于判別專利搭售行為的正當與否，有以下三種方式：首先從搭售行為主觀上判斷是否為善意;然后判斷搭售商品或者服務本身是不是存在不可分性;最終認定該行為是否損害市場競爭。[7]

1.3 專利聯盟的“形成困境”分析

專利聯盟形成困境這一問題伴隨著我國的經濟體制的持續完善而逐漸暴露了出來。專利聯盟的形成困境是指在踴躍的政策措施傾向之下，專利聯盟數目尚未明顯增多，且一項技術設備所涉及的所有基本專利沒有被全部包含這一問題。專利聯盟之所以不能有效地使消費市場的管理效率得以提升也正是因為這一困境，[8]并且，在運作專利聯盟的過程中，各個聯盟還暴露出諸如壟斷性突顯、利益沖突掣肘組員消費市場行為、基本功能完備性較差、許可形式迥異導致消費市場的不穩定性增高等困境。[9]對于如何化解這些困境，需從專利聯盟、市場、法律、政府等多種角度考慮。例如，專利聯盟對于伙伴的選擇問題應當予以重視，提高甄別伙伴的能力;力求聯盟利益分配機制的公平;由市場管理者針對專利價值的評估問題合理地建立起科學的評估機制;應當以政府為主導建立專門的網絡專利訊息平臺，以此協助專利聯盟的設立。[10]

2? 專利聯盟的運營模式（機制）分析

專利密集型產業依靠專利研發推動產業發展進程，專利運營更是發展過程中必不可少的一環。所謂專利運營，指的是各企業利用市場化的形式將研發出的專利進行商業化運作的一系列過程。研究專利運營需從專利聯盟的運營模式和運營機制的類型著手，并探討產生成功的運營模式和運營機制的因素，以促進企業的專利成果能夠得到更好的保護以及專利密集型產業持續升級。

2.1 專利聯盟運營模式（機制）的分析

2.1.1 專利聯盟運營機制的類型分析

專利聯盟運營機制是聯盟內部各個要素之間相互關聯的總和，是一個有機體。設立專利聯盟運營機制對于專利聯盟存在問題的有效解決是十分有利的，有效的專利許可和利益分配機制、專利價值評估機制的建立，對于解決專利聯盟存在的壟斷性問題也十分有必要;對于專利聯盟的搭售行為，須建立完善的專利聯盟立體保護機制、外部危機解決機制、聯盟對外聯絡機制等等;且在解決專利聯盟的形成困境問題上，專利聯盟組合創造機制、專利聯盟許可利用機制、專利池的組建機制等皆大有裨益。[9][11][12]

2.1.2 專利聯盟運營模式的類型分析

專利聯盟的運營模式與聯盟內部的計劃、組織、實施和控制密不可分，不同類型的專利聯盟以及基于不同的視角都應匹配適應的運營模式。一方面，專利聯盟的核心產品是專利，那么七種專利運營模式——評估與許可轉讓、 專利維權、? 專利聯合經營、專利聚集運營、專利權質押融資、專利投資入股、基于交叉許可的封閉式專利聯盟，在專利的研發過程中是必不可少的;[13][14]另一方面，從商務模式的創新視角來看，專利許可模式可以歸納為交叉許可、混和模式以及獨立個體許可。[15]另外，針對客戶價值的創新視角，專利聯盟的運營模式主要分為：了解專利市場和客戶的需求、制定客戶主導型專利營銷策略、制定傳遞產品價值的營銷方案、培養恰當的客戶關系。[16]最后，在完善專利聯盟自身建設的角度，應該選擇以市場主導企業統籌（獨任管理模式）兼顧，第三方企業代管（將聯盟的事務授權其它托管機構的管理模式、獨立第三方管理模式）運營模式。[17]

我國企業專利運營體系建設的進程必將隨著專利運營制度的持續完善而加快，同時各種運營機制和運營模式也有待被探索與開發，針對專利聯盟發展漏洞對癥下藥，為專利聯盟專利運營提供模式和機制保障，成為聯盟拓展市場的利刃。

2.2 成功運營模式的因素分析

分析并權衡專利聯盟運營的利弊，學習專利運營成功模式的經驗，是推動專利聯盟運營發展的過程中的關鍵點。而成功的運營模式通常從專利、顧客以及專利聯盟自身下手。從專利視角著眼，運營專利的前提是必須具備規模化專利運營資金;然后，構成專利聯盟的重要條件之一是具備人才——核心技術人才和運營人才;最后，規范的制度是專利得以成功運營的保障，所以，高效的專利運營制度有待被培育。[19]從顧客角度，成功的運營模式須考慮顧客的需求及欲望，針對客戶所需所想，結合產業專利聯盟發展特色，制定合理方案，并在滿足客戶需求同時找漏洞補短板，構筑專利聯盟發展創新新常態，不斷適應市場變化。從專利聯盟自身建設上，成功的專利聯盟運營模式應架構在合理的利益分配、完善的內外部管理系統、內部成員的充分的溝通、對法律法規等制度的準確運用等專利聯盟建設的方面。

3? 專利聯盟的實施路徑分析

3.1 專利聯盟構建路徑分析

為促使專利密集型產業滿足構建資源節約型和環境友好型產業的要求，應由產業、專利聯盟、政府三位一體為核心提出構建當代專利技術研究聯盟的路徑。在產業層面，鼓勵創新文化發展，提倡失敗學習的研究;構建創新集群，升級產業、科技集群。[19]在專利聯盟層面，基于專利資源的研發與專利申報協同發展;依托專利聯盟的仿制與創新模式平衡發展;結合企業特點的多種專利戰略構建;聯合規劃區域專利戰略等。[20]在政府層面，鼓勵專利聯盟構建;頒布新興戰略;出臺相關政策法規，協助構建專利聯盟路徑。

3.2 專利聯盟培育路徑分析

關于專利聯盟培育路徑，通常有以下三類：第一，培育能夠提高專利聯盟綠色創新績效的三條路徑——培育單邊突破式、循序漸進式、刺激跳躍式，將專利優勢轉化成經濟優勢和競爭優勢，從而促進專利密集型產業專利聯盟的發展。[21]第二，針對技術產品價值鏈的扶持政策進行不斷完善;儲備技術產品相關標準專利;培育產品技術專利聯盟，凝聚行業競爭優勢。[22]第三，發揮區域重點產業對專利密集型產業的引領作用。[23]

3.3 專利聯盟運作路徑分析

至于如何推動專利聯盟運作路徑，首先，產業技術聯盟目標要做到動態推進;其次，推動產業技術創新戰略聯盟模式朝多元化方向發展;第三，構建推進產業技術創新戰略聯盟發展的機制;第四，形成恰當的位勢差。[24]

4? 專利聯盟促進對策分析

4.1 宏觀層面對策分析

所謂宏觀層面，主要是指政府及其職能部門要積極推動和引導專利聯盟。第一，政府應當發揮宏觀引導的作用，為專利聯盟營造氛圍。[25]第二，政府應制定有效的審查制度——專利聯盟卡特爾審查制度，并且應該建立以政府為主導的，效用完備的專利信息平臺。[9]第三，專利聯盟應當選擇“協會統籌創建，政府培育推動”的設立模式，以及“行業龍頭企業牽頭，第三方托管機構專業管理”的運作模式。[17]第四，政府的相關部門應該給予資金支持和政策扶持。[26]

4.2 中觀層面對策分析

所謂中觀層面，主要是指區域、行業以及協會等層面去幫助專利聯盟的構建與發展。首先，各協會須建立行業統一的技術標準，避免市場混亂。[27]然后，對評價指標進行優化，激發出專利運營市場活力。[18]其次，專利運營要想成功須善于協作。[26]最后，利用行業協會協調機制，加強多方資源整合力量。[25]

4.3 微觀層面對策分析

微觀層面系指從企業和專利聯盟等等主體的視角探索促進專利聯盟發展的對策。

第一，聯盟內各成員必須提升對聯盟伙伴的選擇能力以及評價和甄別能力;[9]

第二，各個聯盟之間要建立起科學的聯盟利益分配機制——統一協調，公平合理;[9]

第三，投資者、運營管理者需要做好充分的心理預期以及財務準備——資本要經歷較長時間才能進行回收;[26]

第四，企業要轉變專利運營的思維，專利布局上找準定位、布局長遠，利用技術標準、專利聯盟的合縱連橫優勢，主張專利價值模式多元化。[28]

第五，促進企業自主創新能力的提升，企業的生產成本要得到有效的控制，然后建立起“官產學研介”五位一體全方位、多角度的共贏模式。[25]

5? 結語

綜上所述，協同視域下專利密集型產業專利聯盟需要根據其發展特點及問題，努力發展其培育模式，在法律法規基礎上建立標準化、產業化、市場化的實施路徑，制定并實施科學的對策促進專利聯盟的發展，進而推動江蘇省專利密集型產業發展。

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