證券企業高效管理的具體方法

作者簡介：陳良，（1985.5.14），男，浙江紹興人，研究生在讀，研究方向：證券公司行業現狀及未來發展方向。

摘要：證券企業是金融市場的重要組成部分，它是由承銷商、自營商以及經紀商等不同的類型構成，在運行的過程中需要遵循一定的法律和行業規定。從證券市場的特點來看，它的影響因素較多，尤其是在全球化的發展進程中，證券企業需要具備完善的風險管理和內部控制體系，確保各個部門工作的高效性，加強人力、資產以及經營等管理體系。本篇文章通過對證券企業高效管的原則以及具體方法進行闡述，分析證券企業高效管理中存在的問題，從而探討加強證券企業高效管理的具體措施。

關鍵詞：證券企業;高效管理;方法措施

引言：證券企業需要根據市場經濟以及金融形式的變動進行不同的優化和更新，對現有的理財產品以及證券類型進行評估，針對目前的證券企業來說，它需要對不同行業的數據進行收集，通過對證券相關內容的投資和咨詢，從而對證券類業務進行經營和銷售，確保市場流動的合理性。為了進一步提高證券企業的經濟效益，需要從內部控制上進行完善，將高效管理理念應用到日常的經營運作中，根據證券企業的自身特點，有關部門需要制定不同的管控方案，有關人員可以就此進行具體的研究，圍繞高效管理展開探討。

1證券企業高效管理的原則

1.1公開原則

與一般的企業類型不同，證券企業在市場環境以及服務對象不同，證券主要是就投資、金融等相關的內容進行經營，證券包括資本證券、貨幣證券以及商品證券等，在企業的運行管理中需要從它的利率、期權等方面進行預測和分析，而證券企業具有一定的綜合性，它可能存在不同的隱患和風險，在這種情況下，為了確保管理的高效性，證券企業需要從實際情況入手，采取公開的管理原則，包括在市場調研以及投資方向上，應該秉持真實的管理方法，從不同的角度上確保市場的規范運行。同時，工作人員在管理工作中還應該符合它的管理制度，通過健全的信息確保企業滿足法律規則以及行業標準，盡量避免風險問題的發生。

1.2公正原則

在證券企業的管理工作中，公正原則意味著管理應該滿足一定的標準性和規范性，它應該嚴格執行相關的制度和條例，避免為了管理效率對文件或者相關資料進行更改。就證券企業來說，在市場的經營管理中需要與不同的機構進行對話和交易，應該從經濟、資金以及發展前景等方面進行預測，在高效管理進程中應該遵循市場規則，加大各方面的執行力度，采取公平公正的管理辦法，嚴格按照內容進行處理，對于證券企業未來的發展也有著重要的推動作用。

1.3效率原則

從證券市場來看，它的變動頻率以及幅度有著不同的特點，而且短期內可能會發生不同的變化，在這種情況下，證券企業的管理工作應該具有一定的效率性，將其與實際的經營、財務等管理工作結合到一起，滿足市場的變化規律，當交易主體發生變動時，可以第一時間給予正確的反應，確保資金的有效流動。另外，證券市場的規模、證券的類型以及證券交易的具體制度具有一定的復雜性，有關部門在高效管理中應該加強對于這方面的認知，為后續的可操作性以及變動提供相應的保障。

1.4法律原則

對于證券企業來說，法律是管理的基礎和主要原則，在證券交易以及投資兌換等相關工作中，它需要嚴格按照法律規定的內容進行操作，市場參與者應該遵循健全的法律體系。那么為了確保高效管理工作在執行中的有效性，企業相關部門需要改變現有的轉臺，從實際情況入手，對相關的法律文件進行分析，必要時可以通過法律顧問等方式進行了解。

2證券企業高效管理的具體方法

2.1人力資源的高效管理

人力資源是證券企業的主要部門，它與企業的發展潛力息息相關，需要通過加強人力分配和管控，才能確保企業在運行中的合理性和高效性。首先，在人力資源的高效管理中，企業需要對內部的員工數量以及崗位職責進行了解，通過對日常工作的監督，明確他們在工作中的主要職責，對他們的學歷水平和實踐經驗進行具體的分析，為后續的人力資源配置優化提供相應的保障。其次，在人力資源的高效管理工作中，需要創新原有的管理理念，化被動為主動，員工不再是單純的完成任務，而是通過范疇劃分的方式，給予員工一定的選擇權，根據自身的情況對崗位內容進行設計。另外，為了確保人力資源管理的有效性，還可以將其與其他部門結合到一起，定期對人力資源的配置情況進行了解，根據它的實踐情況進行優化。

2.2財務的高效管理

財務是企業管理中的關鍵要點，為后續的企業經營運作提供相應的依據，需要通過價值形態的方式對資金的相關決策進行計劃。從證券企業的特點來看，在財務管理的展開中需要遵循一定的原則，盡量確保流動資金的合理性，避免財務風險等問題的發生。首先，為了確保財務的高效管理，應該設定不同階段的財務管理目標，根據證券企業的經營進度進行集中管理。其次，在財務的高效管理中，有關部門應該從企業價值最大化、資源配置最大化等方面入手進行調整，考慮到它的主要影響因素，包括市場環境等，從而選擇合適的財務管理方案，加大這方面的執行力度，確保外部投資、內部管理上的有效性。另外，財務的高效管理離不開財務人員的核算工作，需要加強財務會計體系的優化，確保財務計算的完整性和有序性。

2.3市場的高效管理

對于證券企業來說，在市場步入新常態的進程中，企業本身應該認識到管理中的關鍵要點，除了內部體系上的控制外，還應該考慮到市場環境和相關政策變動所帶來的影響，在證券的經銷上需要緊密的結合市場新裝，認識到存在的風險問題，為了確保對于市場的高效管控，需要從以下幾個方面進行處理。首先，應該設置專門的管理體系，針對證券市場的變化進行數據的記錄和傳輸，將其與企業內部的經營部門結合到一起，從盈利結構等方面出發，確保在融資渠道等領域上的平衡性。另外，有關部門需要對市場進行階段性的規劃，根據現有的證券表現對未來的市場變動進行評估，在確保監管要求的同時進行相應的改變。

2.4風險的高效管理

在證券企業的運行過程中，風險管理有著非常重要的作用，它是確保證券企業經營的基礎，只有加強風險方面的預防和管控，才能增強企業的核心競爭力，才能在現有的基礎上進行發展。首先，證券企業應該對自身進行具體的分析和了解，包括企業的規模、日資金投入量以及證券類型等，對相關的信息進行評估和結算，采取準確識別的方式，及時就風險工作制定針對性的管控，采取有效的風險應對機制，保證全面風險管理體系的有效落實。另外，在風險的高效管理中，有關部門還應該推進風險文化建設，即從內部進行風險制度的設計，落實到各個部門，強化工作人員的整體能力。

2.5證券業務的高效管理

證券企業在經營運作中，需要對它的業務活動以及證券投資等相關工作進行具體的管控，這也是高效管理的重要內容。首先，在業務管理中，有關部門需要根據證券的類型以及在市場經營中的規則，對管理制度進行設計，包括證券經濟業務、承銷業務以及自營業務等，分別有專門的工作人員進行管控，避免一個環節出現問題后對其他證券的影響，還可以通過這種方式提高管理效率性。其次，在業務的管理工作中，它包含不同的資料以及文件，包括委托書以及合同等，部分文件屬于機密文件，在高效管理理念中，需要對其進行針對性的保管，必要時可以通過加密的計算機進行登記，并且主要網絡上的安全防護。

3證券企業高效管理中存在的問題

3.1管理內容不全面

通過對當前證券企業管理工作的觀察和分析來看，影響管理效率和質量的主要原因是它的內容并不全面，部分企業過于重視行政管理，在管理上有著一定的側重點，沒有加強管理工作的有效融合，在日常的管理內容中主要以員工的行為、車輛規定、企業印章管理等細節展開，但是忽略了經營管理、市場管理在其中的重要性。造成這種現象的關鍵要點是由于在企業管理工作中沒有注意它的實踐性和應用性，沒有考慮到多方面的影響因素，使得有關部門對于管理工作并不重視，相關政策在落實中受到不同的阻礙。

3.2管理理念的問題

在證券企業的管理工作中，管理理念也是影響企業經濟效益的主要原因，從證券企業的類型和市場環境來看，它需要根據實際情況制定管理方案，考慮到內部的矛盾問題。但是就當前的管理工作來說，部分企業過于偏信西方管理模式，沒有就證券企業的經營流程以及影響因素進行具體的分析，在管理理念和技術的融入下缺乏實地考察，對于企業本身的發展進程沒有進行具體的剖析，將國外的先進理念貿然的應用到企業管理中，甚至可能會造成嚴重的后果，這對于證券企業的長期發展有著不利的影響。

3.3管理人員的問題

在證券企業的高效管理中，管理人員的能力水平也是當前的主要問題，部分工作人員并沒有經受過系統的培訓，在實際的管控工作中不能達到預期的要求。在證券企業的高效管理中，工作人員是執行管理方案的主體，他們需要根據自身的崗位部門，按照管理方案中的要點進行操作，但是通過當前的觀察和分析來看，部分工作人員缺乏一定的積極性，沒有真正的就管理問題進行深入的分析和探討。另一方面來說，在人才管理上缺乏一定的先進性，沒有就證券企業的專業知識進行具體的培訓工作，缺乏專業的平臺建設，員工進入到企業后沒有真正的提升自身的綜合能力，這是有關部門需要注意的問題。

3.4管理方法的問題

證券企業管理的效率與它的管理方法息息相關，在傳統的企業管理中，往往是通過部門管理的方式，及時發現存在的問題和漏洞，采取有效的措施進行處理，但是這種管理形式存在一定的滯后性，無法確保證券企業在運作中的完整性和合理性。另一方面來說，證券企業的管理方法需要結合實際情況進行設定，但是就目前來說，相關部門沒有將更為先進的技術應用到其中，缺乏在創新性方面的建設。實際上，高效管理應該具備一定的綜合性，這是在未來發展中需要考慮的問題，如何在確保風險管控的同時加大它的效率。

3.5管理目標的問題

在證券企業的高效管理工作中，它的主要問題就是管理目標設定上的不一致。通過對證券企業的觀察和分析來看，在企業管理中需要將不同部門整合到一起，但是證券受市場以及相關政策影響嚴重，可能會導致銷售經營等環節有著不同的變動，但是如何確保管理目標上的合理性，這是有關部門需要注意的問題。就目前來說，在證券企業的管理目標設定上并沒有與實際發展結合到一起，當證券類型發生改變時，它的管理目標并沒有隨之進行更改和優化，相關部門在這方面存在一定的滯后性。實際上，目標與決策之間有著復雜的關系，它也是管理工作的指導和依據，有關部門需要做好這方面的把控工作。

4加強證券企業高效管理的具體措施

4.1加強管理內容的完整性

為了確保證券企業管理工作的有效落實，加強各個部門的協調合作，需要從管理內容入手，確保它的完整性和有效性，根據企業對外經營的利益結構平衡保證管理工作的展開。首先，在內部的控制管理中，有關人員需要加強資源配置上的優化，根據財務、人力以及市場等不同部門的運作特點，制定針對性的管理方案，落實到實際的日常工作中，通過崗位責任制度的應用保證對于流程的有效監管。其次，在外部的企業管理中，需要加強對于市場環境的合理監管，做好企業與企業之間的分析工作，將財務數據有效的應用到其中，作為后續決策的主要依據，在證券的經銷中也應該從不同的角度進行調研。

4.2加強管理理念的優化

在證券企業的高效管理中，它的管理理念應該具有一定的實踐性，包括在管理內容、管理技術的落實上需要結合證券企業本身的運作特點。首先，有關部門在管理理念的優化上需要考慮到企業的未來發展進程，避免對經營管理方式的影響，提前對相關的管理主體、管理對象等進行分配，同時結合國內市場環境的變化規律，盡量確保企業管理工作與實際情況的匹配性。另外，在管理理念的優化上，證券企業還應該建立屬于自身的企業文化，這對于企業的發展潛力有著重要的作用，積極的企業文化可以凝聚各方面的團結里，并且在企業文化中消除不同的矛盾問題，有關部門需要定期展開一些文化建設，增強個體與集體之間的融合。

4.3提高管理人員的綜合素質

在證券企業的管控工作中，有關部門需要強化管理人員的綜合素質，從實際情況入手，為他們提供專業的技能培訓平臺，就證券企業的相關技術、經濟理論等進行學習，為管理工作的展開提供相應的依據和保障。其次，證券企業需要為員工提供晉升的機會，將考核管理制度應用到其中，定期對員工的表現進行評判，從而提高他們的主動性和積極性。另外，還可以讓員工進入到其他環境進行考察，從中學習不同的經驗和教訓，及時將其與自身的管理內容結合到一起，不斷對內部的管理體系進行更新，通過這種方式達到預期的目的。

4.4創新企業管理方法

在證券企業管理中，它的管理方法應該與證券的實際運作結合到一起，相關部門需要加大對于證券企業的監督和管理，就它的對內對外采取針對性的管理方法。首先，需要在證券企業管理中掌握一定的主動性，加強預防管理的重要性，以現有的企業管理部門為核心，落實崗位責任制度，嚴格遵守它的規則內容，及時發現可能存在的隱患問題，從而采取合理的方法進行控制。另外，在管理方法的創新中，還可以將大數據技術、物聯網技術應用到其中，從根本上保證證券企業的高效管理，在數據結算以及會計審核上，避免人為操作所帶來的隱患問題，確保高效管理的深入發展。

4.5加強管理目標的設定

為了確保證券企業高效管理工作的有序進行，有關部門需要加強在管理目標上的制定，將動態性管理理念應用到其中。首先，在管理目標制定之前，工作人員需要對證券企業的經營方式、類型以及人員數量等進行了解，對市場進行調研和預測，確定管理的主要對象，綜合相關的資料和文件后對它的目標范疇進行初步設計。其次，在目標的設定上，工作人員需要明確它的主要作用，高效管理是指提高工作的效率，那么就需要通過階段性目標的設定，激發員工的主動性，也可以起到一定的激勵作用。另外，在管理目標的設定上，它應該與決策以及財務等信息結合到一起，確保不同目標下的管理對象，從而對側重點進行了解，通過戰略性目標達到預期的目的。

5結語

綜上所述，在證券企業的管理工作中，它需要從人力資源、財務以及市場等不同方面入手，認識到管理中的重點和難點，就企業高效管理中的問題和阻礙進行分析，包括管理人員、管理內容以及管理理念等方面，從而提高工作人員的綜合素質，加強管理理念的優化，提高企業管理的完整性，對現有的管理方法進行創新，并且加大監督與管理，從實際情況入手，為證券企業的未來發展提供有力的支持，提高企業的綜合效益。

參考文獻

[1]袁西存.證券公司財務管理中的問題研究[J].財會學習，2020（2）：2.

[2]李松.試析證券公司財務管理模式的選擇及實施[J].2020.

[3]李宗松.證券公司財務管理工作問題及具體對策初探[J].首席財務官，2019，015（011）：119-120.

[4]黃都.淺析證券公司財務管理模式的選擇及實施要點[J].國際公關，2019（8）：1.

[5]李瑋.提升證券公司全面風險管理水平，推動證券行業高質量發展[C]//2020.