基于AHP-EWM的民族地區返貧風險評估及防范對策研究

周镕基 趙靚

摘要：守住民族地區不發生規模性返貧底線，需要完善返貧動態監測機制，而返貧動態監測始終離不開風險評估，科學有效評估民族地區返貧風險對于鞏固拓展脫貧攻堅成果具有重要意義。以湘西自治州返貧風險評估為例，納入經濟發展、精神文化、社會發展和生態環保4項準則，創新性地融合層次分析法（主觀評價）和熵權法（客觀評價）以實現邊際貢獻。結果顯示：湘西自治州的總體返貧風險綜合指數為5.6684，返貧風險較低；不同風險類型下的綜合指數存在差異，社會發展風險和精神文化風險相對較高，分別為6.9584和6.8785；經濟發展風險和生態環保風險相對較低，風險指數分別為5.7428和3.0939；各衡量指標的風險指數也存在顯著差異，信息流通程度、農業生產狀況、文化傳播情況、教育發展水平、農戶消費狀況、萬元GDP能耗相較于其他指標而言，導致湘西地區返貧的風險更高。因此，為有效防范民族地區返貧風險，提出以智慧農業發展帶動勞動力就業轉型、以職業教育培訓緩解農戶能力貧困、以可持續發展理念推進生態環境建設的建議。

關鍵詞：民族地區 返貧風險評估 層次分析法 熵權法

*基金項目：國家社科基金項目（21BJY257）。

脫貧攻堅戰完成后，貧困問題已從絕對貧困轉化為相對貧困問題。2023年中央一號文件強調：鞏固拓展脫貧攻堅成果必須牢牢守住不發生規模性返貧這條底線。目前區域性相對貧困仍然存在，脫貧農戶的脆弱性強，返貧風險可能長期存在，民族地區問題尤為突出。那么影響農戶返貧風險的因素有哪些？如何有效評估民族地區存在的返貧風險？研究這些問題對當下具有重要意義。

本文基于湘西自治州的相關數據，運用并拓展層次分析法與熵權法，探尋返貧風險的影響因素，構建返貧風險評價的指標體系，為民族地區返貧監測提供了新的思路：一方面，該文以湘西自治州返貧風險評估為例，集層次分析法（AHP）和熵權法（EWM）于一體，實現了返貧風險評估方法的創新。另一方面，根據不同返貧風險類型提出了湘西自治州的防范對策，同時也對類似民族地區具有啟發意見，為民族地區的返貧風險防范做出了新的貢獻。

一、返貧風險評估的指標構建

（一）指標體系的構建原則

指標體系構建的科學性與否直接影響到實證研究結果的可信度和可靠性，該文參照綜合評價指標體系的設計原則進行指標選取。目的性原則：該文研究的目的在于準確綜合評價民族地區返貧風險，與本研究目的不相關的指標將不予考慮；完備性原則：指標體系將涵蓋民族地區返貧風險在多維度和多層面的特征，全面地評估風險；可操作性原則：評估返貧風險的指標將選取具有可觀測性、可衡量性和低成本性的變量；獨立性原則：風險指標上下級之間和同級之間將避免出現變量重疊或者交叉問題。

（二）指標體系的構建依據與選取標準

二十大報告中提出了“全面推進鄉村振興，鞏固拓展脫貧攻堅成果”的口號，那么在評估民族地區返貧風險時，不僅僅要評估脫貧攻堅過程中會給脫貧農戶帶來致貧風險的各項指標，同時要評價阻礙鄉村振興發展的潛在因素。黨的二十大提出“人民在經濟、政治、文化、社會、生態等方面日益增長的需要將得到更好的滿足”，這5個維度是構建“全面建設社會主義現代化國家”的指標體系的基礎，在探究民族地區返貧風險時理論上也應充分涵蓋這5個維度，可鑒于政治敏感性和政治指標的可獲得性，該文暫不研究，所以，該文在上述政策背景下，基于前人的研究成果，對民族地區脫貧農戶返貧風險評估體系的構建選取了經濟層面、政治層面、文化層面和社會層面作為一級指標，進而開展指標細化和篩選，完善體系設計工作。

該文對民族地區脫貧農戶返貧風險評估指標的選取，首先采取發放網絡問卷的調查形式。為確保問卷呈現結果的科學性與有效性，本次調查共分為兩輪，分別向4位高校學者、3位政府機構人員及3位民族地區代表發放問卷并由其結合自身專業知識與經驗進行打分，在回收問卷結果并進行初步修正后擴大調查目標訪問專家范圍。其次，基于多篇返貧風險的文獻，通過歸納、分類和篩選，針對民族地區的返貧特點挑選了16個評價指標。

二、返貧風險評估的實證研究

（一）指標數據來源

據第七次人口普查顯示，湘西土家族苗族自治州是湖南省內少數民族人口最多的市區。同時，根據國家扶貧辦2012發布的全國集中連片地區名單，湘西土家族苗族自治州屬于武陵山區集中連片特困地區。在下屬8個縣級行政單位中，除吉首市外，其余7個都屬于特困區。基于以上兩點，湘西土家族苗族自治州符合實證研究的案例要求，即集“民族性、易返貧性”于一體。相關數據來自2014—2021年湘西土家族苗族自治州的統計年鑒、統計公報等官方文件。

（二）指標權重的確定

由于各項觀測數據在量級、量綱上等存在較大差別，不能夠直觀的顯現出對于返貧事件發生的影響程度，故而該文將主觀權重與客觀權重在調和平均方法等效組合的基礎上，構建科學合理的返貧風險評價模型，見表1。

1. AHP主觀權重確定

當滿足CR<0.10時，可以認為一致性檢驗通過。求得權重見Mj表2。

2. EWM客觀權重確定

熵權法（The Entropy Weight Method，EWM）是一種根據觀測數據進行權重確定的方法。

其中，Pij表示第j個指標層指標下，第i個樣本值占該指標所有樣本值之和的比重，k是一個與m有關的常數。再求第j個指標的差異系數dj，dj是1與ej的差值。最終求得的熵權Nj為各差異系數占所有差異系數值之和的比重。

3.返貧風險綜合指數確定

求得湘西自治州返貧風險模型的返貧風險綜合指數，見表2。

（三）結果分析

由以上分析可知，湘西自治州的返貧風險指數介于1.4350～ 11.9611之間，社會發展風險指數為6.9584，精神文化風險指數為6.8785，經濟發展風險指數為5.7428，生態環保風險指數為3.0939，總體返貧風險綜合指數為5.6684，返貧風險處于相對較低的水平。

借助以上分析返貧風險的過程和結果，該文首先對湘西自治州返貧風險指標體系中的各一級指標相對于目標層的重要程度進行比較和分析；其次，比較二級指標的返貧風險綜合指數，對各項衡量標準的發展狀況做出分析判斷，從而能夠科學合理地評估民族地區各風險致貧的顯著程度；最后，在此基礎上探究民族地區在經濟、文化、社會和生態方面可能存在的問題并且為提供建設性的政策意見奠定基礎。

1.準則層分析

四類風險的三項指標具有如下幾個較為顯著的特點：第一，主觀權重與客觀權重之間存在一定的差距，但相比之下，主客觀權重大致相同，說明此次調查和數據分析的結果可靠性較強。第二，在四類風險中，社會發展風險和精神文化風險的綜合指數處于相對較高的水平，綜合指數均為6以上，其中精神文化風險的主觀權重較社會發展風險而言高出了5個百分點，這說明在主觀上認為精神文化對于民族地區返貧具有很大的影響。第三，生態環保風險的權重占絕對少數，主觀、客觀、返貧風險綜合指數重分別僅有13.64%、15.57%、3.0939，這表明從三個方面來看，生態環保風險對于民族地區返貧的影響均較小。第四，從客觀權重來看，經濟發展風險低于社會發展風險和精神文化風險至少3.9個百分點，可見我國民族地區的經濟發展水平相較于社會安定和文化創新目標而言，更能穩定民族地區脫貧農戶的生活狀況。

2.指標層分析

（1）社會發展風險分析

信息流通程度指標下的返貧風險綜合指數最高，其次是農業生產狀況，相對較低的是人口基本情況和社會保障水平。在進行社會發展風險分析之前，應該確定農村社會的基本情況。首先，湘西土家族苗族自治州位于武陵山區，交通不便。在不通公路的情況下，可能導致當地的農產品積滯，這樣即使有較好的農業生產水平也無法轉換為經濟效益，故而交通發展程度即信息流通程度也是首位重要的考慮因素；其次，在湘西土家族苗族自治州，農業是當地社會經濟發展的支柱產業，農業生產狀況會對脫貧農戶的收入產生巨大影響，消極的生產狀況很有可能導致其返貧；最后，在難以進行大規模機械化勞作的武陵山區，人口規模平穩增長是農業發展的勞動力保障。

（2）精神文明風險分析

精神文化風險較大程度上取決于文化傳播情況的影響，其次是教育發展水平，相對較低的是居民受教育程度和文化產業發展狀況。在進行精神文明風險分析前，應當明確脫貧農戶在精神文明建設方面存在的諸多問題。首先，囿于地區經濟發展、地理環境條件的限制，脫貧農戶的受教育程度普遍較低，很多人處于文盲或者半文盲狀態。其次，文化產業在貧困地區的發展水平較為落后，除了本地的一些民俗文化發展以外很少有大規模的、成體系的文化產業建設，同時由于交通不便、基礎設施不完備，許多地區依然難以被廣播或者電視覆蓋。最后，教育是從根源上擺脫貧困的鑰匙，教育發展水平很大程度上決定了下一代能否走出大山。教育帶來的短期效益可能并不明顯，但從長遠來看是具有根本性效益的。

（3）經濟發展風險分析

農戶消費狀況的度量標準是農村居民生活消費支出，返貧風險綜合指數最高，其次是農戶的收入狀況，相對較低的是地區生產總值和物價水平的波動情況。在進行經濟發展風險分析前，應當了解民族地區的經濟發展現狀。首先，近八年全州居民的生活消費支出逐年上升，可見拉動脫貧農戶的消費水平是提升消費市場增長動力的關鍵手段。其次，捋清農戶收入結構，增大勞動報酬收入占比，逐漸縮小轉移性收入占比是從根本上促進農戶有效增收的途徑。最后，全州地區生產總值是指一年內本州的生產要素所有者所占有的最終產品和服務的總價值，各產業生產總量保持了“穩”的勢頭。但是若出現大量產品滯留，勢必會導致物價水平持續波動，成為擾動市場正常運行的重要因素。

（4）生態環保風險分析

農村發展的重要評價指標是萬元GDP能耗，其次是園林綠化，比重相對較低的是環境污染程度和耕地面積。在進行生態環保風險分析前，應當先明確生態環境對于農村發展、產業轉型的重要性。首先，萬元GDP能源消耗反映出社會生產的效率，尤其是第二產業的生產效率。農村的發展除了需要第一產業的發展，同時也需要因地制宜，進行產業轉型，從第一產業為絕對核心轉換為第一產業為主導，第二、三產業共同發展的產業新模式。其次，在脫貧的過程中，不少地區通過大力發展旅游業幫助農戶脫貧，這一方面是得益于農村能給城市居民帶來不一樣的生活體驗，更重要的一點在于農村生態環境優美，森林覆蓋率高，是人們貼近自然、放松心情的最佳選擇。最后，在開發經濟新動能的同時，也應該保證農村耕地面積，并合理平衡耕地面積與第二、三產業發展之間的關系，使其互相促進而非互相掣肘，這樣才能進一步消除脫貧農戶返貧風險。

三、對策建議

（一）以智慧農業發展帶動勞動力就業轉型

1.大力發展農業，鼓勵智慧農業創新發展，為消除當地脫貧農戶返貧風險提供基本保證。農業作為民族地區發展的支柱產業，其產業發展帶來的經濟收入是決定農戶生活發展水平的基本來源。結合時代大背景，政府應當從財政、人力、基礎設施建設等方面鼓勵民族地區的智慧農業創新發展。具體來看，重視農村網絡基站的建設，一方面利用物聯網技術發展智慧農業，另一方面利用互聯網的優勢將當地優秀農產品推廣出去，讓農戶與更大的世界聯通，提供更多發展可能。

2.推動勞動力就業轉型，減少人口流失。民族地區發展和社會進步需要廣大青年作為新鮮血液，這一方面要求政府部門要把握鄉村人口流動情況，出臺相關鼓勵政策，吸引鄉村青年回鄉就業，從而避免勞動力的流失；另一方面而言，應當推進智慧農業與勞動力就業相結合，利用智能化、自動化方式發展農業的同時，也能給廣大青年提供更多有別于傳統農業的就業選擇，繪制更美好的職業發展藍圖。

（二）以職業教育培訓緩解農戶能力貧困

1.“治貧先治愚，扶貧先扶智”，教育在精準脫貧中具持續性、基礎性作用，其最終目的在于提升農村勞動者的綜合素質。職業教育的發展對于促進貧困地區勞動者掌握脫貧致富的真本領，進一步有效阻斷貧困代際相傳起到重要作用。各級政府應當做好職業教育培訓的引導和推動作用，因地制宜構建覆蓋各級各類職業教育的全方面扶貧體系，整體提升貧困農戶的可持續生計能力。

2.推進文化傳播，激發農戶自我奮斗意愿。政府應當意識到，貧困的消除不僅僅是攻堅戰，也應當是持久戰，這要求作為脫貧主體的農戶具有對于更美好生活的強烈向往。一方面，政府應當采取“志智雙扶”政策，通過廣泛傳播優秀文化激發農戶奮斗動力，讓脫貧內因真正起作用；另一方面，政府要不斷提高電視、廣播等傳統媒體在農村地區尤其是偏遠地區的覆蓋率，從基礎設施建設上保障文化傳播。

（三）以可持續發展理念推進生態環境建設

1.強調可持續發展理念，有效提高單位資源利用率。民族地區由于地理或者歷史的因素，通常具有可再生資源豐富而不可再生資源短缺的特點。基于此，政府應當充分強調可持續發展，一方面要摒棄以往以破壞生態環境為代價的發展老路，走人與自然協調發展的新路；另一方面也要統籌調度，合理利用能源，使其能為國民生產做出最大化貢獻。

2.推進生態環境建設，為旅游業發展提供不竭動力。政府要清晰認識到生態環境建設對于旅游業發展的強大推進作用，拋棄粗放式的管理思維模式，科學規劃當地旅游業發展，在推進生態環境建設的同時，通過旅游扶貧帶動當地經濟發展，從而進一步降低農戶返貧風險，建立長效、可持續的經濟發展體系，為農戶收入來源提供有力保障。

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作者單位：（1.湖南省鄉村產業振興研究中心2.衡陽師范學院經濟與管理學院）

責任編輯：宗宇翔