產教融合背景下知識產權風險分析與對策研究

姜南　韓琦

摘? 要：產教融合有利于優化資源配置，促進高校與企業之間的友好合作，增強知識產權保護和管理意識，提高科技成果轉化率。該文以產教融合中的知識產權風險為研究視角，分析我國目前產教融合中存在的知識產權歸屬、保護、管理等方面的不足，指出目前產教融合中的知識產權問題主要存在著缺乏系統完善的法律和規章制度、知識產權歸屬存爭議、校企雙方標準不一、知識產權流失及科技成果轉化率低等問題，針對這些不足，分析背后的深層次原因并提出具體對策。

關鍵詞：產教融合；知識產權；問題分析；對策研究；風險分析

中圖分類號：G647? ? ? 文獻標志碼：A? ? ? ? ? 文章編號：2096-000X（2024）07-0047-05

Abstract： The integration of industry and education is conducive to optimizing the allocation of resources， promoting the friendly cooperation between universities and enterprises， enhancing the awareness of intellectual property protection and management， and improving the conversion rate of scientific and technological achievements. From the perspective of intellectual property risk in the integration of industry and education， this paper analyzed the deficiencies in the ownership， protection and management of intellectual property in the integration of industry and education in China. The study pointed out that the main problems of intellectual property in the integration of industry and education are the lack of systematic and perfect laws and regulations， disputes over the ownership of intellectual property， different recognition standards between schools and enterprises， the loss of intellectual property and the low conversion rate of scientific and technological achievements. This paper analyzed the deep-seated reasons behind these problems and put forward specific countermeasures finally.

Keywords： production-education integration; intellectual property rights; problem analysis; countermeasure research; risk analysis

目前，中國正處于向創新型與法治型國家轉變的過程中，知識產權成為衡量一個國家核心競爭力的重要指標。在《中華人民共和國國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和2035年遠景目標綱要》中，“創新”是中國2021—2025年期間的高頻詞，高校和企業則是培養創新人才、實施創新過程的關鍵主體。2021年9月，中共中央、國務院印發了《知識產權強國建設綱要（2021—2035年）》，知識產權作為國家發展戰略性資源和國際競爭力核心要素的作用更加凸顯。因此，在產教融合的大背景下，針對全面提升知識產權創造、運用、保護、管理和服務水平，防控知識產權風險的研究將是一個長期的重要議題。高校具有技術密集和人才密集的優勢[1]，是我國知識創新、傳播、應用，以及培養創新人才的主力軍，企業是實踐技術創新的重要推動力量。在產教融合過程中，高校智力資源和企業生產資源的聯合有助于將學校中的技術和思想輸入企業，加速企業的技術創新速度，促使企業擁有并保持競爭優勢[2]。產教融合具有整合高校和企業資源、節約科研成本、降低獨自開發風險等優勢，不僅加速了企業的技術創新，也促進了高校科技成果的轉化，因此被高校和企業所青睞[3]。由于不同主體具有不同的戰略意圖，在共享知識的同時不可避免地產生知識產權糾紛。盡管我國的產教融合取得了顯著進步，但在知識產權歸屬、管理、保護、轉化激勵和風險控制等方面仍存在不足，這些問題阻礙了我國高校產教融合戰略的進一步實施。

本文以產教融合中的知識產權風險問題為研究視角，分析我國目前產教融合中存在的知識產權歸屬、保護、管理等方面的風險，探索其根本原因，借鑒發達國家的實踐經驗，提出有針對性的對策，以期對我國產教融合的優化推進提供參考與借鑒。

一? 產教融合概述

（一）? 產教融合理論產生的時代背景

隨著經濟和社會的發展，我國高校人才培養與企業人才需求不平衡的問題越發突出，為促進就業和適應產業發展需求，黨的十八屆三中全會明確提出要深化產教融合、校企合作，推進地方本科院校轉型發展。2014年，《國務院關于加快發展現代職業教育的決定》出臺，首次在國家層面提出“產教融合”的概念，標志著我國產教關系進入轉型期[4]。黨的十九大報告明確提出深化產教融合重大改革任務。2019年，國家發改委、教育部等六部門聯合印發的《國家產教融合建設試點實施方案》指出要深化產教融合，促進教育鏈、人才鏈與產業鏈有機銜接。近年來，國家連續發布多項有關深化科技體制改革的規章制度，為產教融合的進一步實施提供了指引。目前，產教融合已經成為我國高等教育轉型發展的基本方式，更是教育教學改革的新常態，有助于推動職業院校和行業企業形成命運共同體。

（二）? 產教融合的基本內涵

顧名思義，“產”是指產業，“教”是指教育，產教融合則是生產與教育的一體化，是高等學校、職業學校與企業的深度合作與交流。賀耀敏等[5]認為產教融合的基本內涵是高校教學過程與企業生產過程的深度融合，有助于校企優勢互補、資源共享、共同育人，消除教學與生產、學校與企業之間的障礙。Yu等[6]認為產教融合是企業文化與學校文化的融合，是師生、學校與企業之間進行溝通，在戰略上尋求共識，以靈活應對不同業務需求的過程。周彥兵[7]認為產教融合指職業院校為實現教學與產業發展相適應，與企業用人標準相匹配的目標，而將產業與教學密切結合，根據產業發展需要積極調整人才培養方案、構建課程體系、修訂教學內容的過程。本文認為產教融合是高等職業教育和產業界共同推動教學與生產、素質訓練和技能培訓相互融合、相互促進，實現資源優勢互補的人才培養過程或模式。

二? 產教融合中存在的知識產權風險及原因

產教融合過程中會產生大量科研成果，科研成果的產生過程都會直接或間接地與知識產權密切相關，知識產權風險問題貫穿于產教融合地各個階段，知識產權的歸屬、權利義務分配會直接影響產教融合的積極性和校企關系的穩定性，因此，深入分析并解決產教融合中知識產權問題具有重要的理論價值和現實意義。目前，產教融合中存在著一定的知識產權風險及問題，從一定程度上限制了產教融合的順利進行。

（一）? 產教融合的頂層設計存在缺陷

近年來，我國為深入推進產教融合，加快創新發展戰略的實施，頒布了一系列法律法規（表1），但內容上相對比較宏觀，各項政策措施不夠具體，缺乏知識產權歸屬、科技成果轉化方式、財政支持和人才培養等方面的具體規定，支持和懲戒機制不夠完善，相關法律政策總體上滯后于產教融合發展現狀。法律法規和政策的制定從宏觀上影響著產教融合過程中的微觀層面，上位法律法規的不完善影響了產教融合的實施與落地，由于僅有宏觀和原則層面的指引，產教融合中知識產權風險的防控和治理難以達到預期的效果。

產教融合的知識產權相關制度不完善，主要存在兩方面原因。一是，缺乏統一的管理部門，實踐中存在“多頭管理”亂象。中央層面，國務院及其組成部門、直屬機構，地方人民政府及其組成部門、直屬機構均可發布政策文件，最高人民法院、最高人民檢察院也可以發布相關文件，相應法律法規存在重疊、不一致，甚至缺失的情況。二是，產教融合的相關法律法規已經形成了一個復雜的關系網絡，包括對國家法律法規的細化、落實國家政策的配套措施等。高校、科研院所和企業的相關人員難以把握其內在關系，以及體會法律和政策的精髓。這就要求相關部門提供相關法律和政策的解讀、培訓輔導等工作，避免高校、科研院所和企業無所適從。

（二）? 知識產權權屬問題

知識產權權屬界定是產教融合過程中的首要焦點問題，學校與企業、學校與教職工、企業與員工之間經常由于對知識產權的歸屬問題約定不明，導致糾紛產生。本文將產教融合中的知識產權歸屬爭議分為三類。

第一，原始成果爭議。在產教融合過程中，經常出現高校與企業由于合同約定不明晰、溝通不充分、缺乏信任或在實際研發過程中出現預期成果之外的科研成果等原因，而發生原始成果歸屬爭議，影響高校和企業之間的關系，阻礙產教融合的順利實施。

第二，職務成果爭議。在高校或企業內部，由于科研項目需要通過具體教職員工和研究人員來組織和完成，雖然研究人員付出了較大的努力，但許多成果屬于職務作品，應當由高校享有相應的知識產權，研發人員享有署名權和獲得報酬權。然而在實踐中，高校科研人員經常以個人名義與企業合作，引發是否為職務成果的爭議，導致高校在提供全部物質、技術、資金保障的情況下，不能獲得實際收益。

第三，后續成果爭議。校企雙方明確了合作開發技術成果的知識產權歸屬后，高校或企業會繼續開發該合作成果，產生一系列后續改進成果。若雙方就后續研發成果的歸屬在項目啟動前未充分協商并達成相關協議，則會導致后續改進成果的權屬爭議問題。盡管法律規定后續改進成果的所有權歸屬于研發方，但其實施離不開原始技術，此時需要雙方進行協商。

上述知識產權權屬爭議的產生有如下原因，一是校企雙方事先未對知識產權歸屬和持有方式作出明確約定，導致知識產權實施過程存在分歧；二是缺乏知識產權意識，對職務作品、職務發明創造沒有明晰的概念，校企缺乏對教職工知識產權意識的培養；三是相關管理制度不夠健全，在權利義務的分配和分擔上難以形成統一的認識[8]。

（三）? 知識產權流失風險

產教融合涉及較多利益相關者，各利益主體之間的關聯活動的風險性是知識產權安全最大的瓶頸。產教融合可能誘發知識產權爭奪，出現科研成果被剽竊、商業秘密被泄露等問題，企業或高校的核心關鍵技術可能會因為知識的共享而暴露給另外一方，面臨著知識產權因合作而流失的風險。高校中，師生借助高校提供的教科研平臺和必要資金、設備進行專利或著作工作，通常屬于職務專利或職務作品，但很多師生通過各種方式繞過學校的監管，將科研成果的知識產權據為己有。例如，隨著人才流動，科研人員將其在原學校所掌握的技術資料帶到新單位，部分學生在校期間參加了導師的科研工作，離校時將有關技術秘密直接或變相帶走，妨礙了產教融合創新活動中知識產權的持續產出[9]。部分教師和科技人員在技術服務和提供社會性兼職活動中，將技術秘密以非正常手段轉移到兼職單位，甚至將職務發明當作非職務發明進行專利申請。企業中，由于員工流動頻率相對較高，掌握高校技術秘密企業員工如果跳槽，很可能會造成產教融合成果的流失。

總之，造成知識產權流失的原因是多方面的。首先，知識產權管理制度存在缺陷，對科研成果的保護、管理不周是形成知識產權流失“暗道”的最主要原因。當前，國內仍有部分高校未設立專門的知識產權機構，缺乏知識產權管理方面的規章制度和相應的管理人員。其次，合作伙伴選擇不當也會增加知識產權流失風險。合作伙伴的技術經濟實力、信譽程度、知識產權管理水平、重要員工流動頻率、合作動機和先前的合作經歷等都是產教融合能否成功的重要因素[10]。其中，技術實力是諸多要素中最為重要的一點，通常技術實力越強，校企雙方對產教融合的滿意度就越高[11]。校企之間是協作性競爭關系，雙方都存在機會主義行為，甚至不乏某一方存在惡意合作動機，可能為了最大化自身利益而損害他方利益，如違反保密義務而泄露高校的技術秘密或企業的商業秘密，超范圍使用對方專利，掠奪關鍵技術人才，甚至在合作結束后與對方的競爭對手合作等[12]。最后，其他導致知識產權風險的因素。實踐中，存在著其他風險，如合同約定不明確、利益分配不完善、網絡安全問題及缺乏知識產權保護與懲戒制度，導致科研人員在權衡利弊后依然泄露有關知識產權的關鍵信息等。

三? 構建我國產教融合中知識產權風險的防控與應對措施

針對如上我國產教融合中存在的知識產權風險問題及原因，構建產教融合中知識產權風險的防控與應對措施如下。

第一，完善的法律制度是產教融合高效穩定發展的基礎保障，是配合我國加強知識產權保護、培養和保留知識產權人才、加快科技成果轉化發展趨勢的必然要求。應當考慮從國家法律層面、省市規范性文件層面、學校管理辦法層面三管齊下，構建起一個從頂層設計到具體落實的完整法律體系，為科技創新保駕護航。同時，建立完善教育、經濟及勞動部門，以及行業組織、企業等方面共同組成的職業教育決策咨詢機構，為職業教育法規、政策、規劃的制定、實施提供咨詢和建議[13]。國家各級立法機關應當結合我國國情和產教融合現狀，針對產教融合中的知識產權權屬、利益分配、管理等問題制定具體可行的法律法規，建立健全鼓勵科技創新主體合作的法律制度[14]。省市政府應當從政策法規層面給予產教融合保障和支持，規范高校、企業、教職工之間的權利義務關系，從而妥善解決知識產權方面權利義務分配中出現的糾紛。高校和企業可以建立諸如“高校專利管理委員會”“校產基金管理委員會”等專門組織，設立“專利風險基金”，圍繞科研立項、科技攻關、科研成果的產生、科研成果的專利申報、市場前景的評估和市場營銷等問題，制定并完善《科研成果申請專利有關規定》《科研成果獎勵辦法》《科研成果轉化風險基金管理暫行規定》等校內規章制度，避免因相關規定過于原則而缺乏可操作性。

第二，高校、企業雙方主體之間應當針對知識產權的歸屬、申請權、行使和持有方式、違約責任等提前簽訂合同，妥善處理好利益訴求的關系和優先級，合理分配知識產權利益。各主體之間可以參考風險與利益的權衡，協商采取權責相稱的原則，解決產教融合知識產權最終歸屬及利益劃分等問題，即按照約定優先的原則進行分配，如果沒有事先約定，則按照雙方對專利的貢獻程度來決定歸屬。合理調整各方主體之間在專利保護方面的權利義務關系，參與研究的各方需要制定嚴格的保密協議，明確是委托開發還是合作開發，例如，可以按照項目合作的模式，高校和企業兩方根據自身情況“一項目一簽”，確定最終科研結果的歸屬。當原始協議的執行存在爭議時，應當及時協商并擬定附加條款加以解釋和澄清，以免日后留下隱患。高校可以與受聘教職工特別是參與研究的教職工、學生或企業簽訂合同，明確其保密義務和違約責任，對尊重學校和企業的知識產權、保護商業秘密提出要求。企業可以通過合同方式對員工進行離職就業限制，與掌握關鍵技術的員工通過合同約定在規定的項目完成之前不得離開本企業，防止知識產權流失。在網絡技術如此發達的時代，保護高校和企業的網絡安全和信息安全也是產教融合中不可忽視的問題[15]。校企雙方應協調好各方利益，使各個參與主體都能夠在產教融合中受益，只有合理的利益分配才能使智力成果發揮最大經濟效益和社會效益，從而保障產教融合的健康長久穩定發展。

第三，高校和企業應當建立完整的知識產權戰略生態系統，提高知識產權管理職能。結合我國產業結構，我國的高等職業技術學校可以參考德國的“分散制管理模式”，譬如將專利管理分為專利申報、評估、檢查與監督、市場推廣和糾紛解決等部分。由于知識產權保護是一項專業性很強的工作，所以高校和企業的知識產權管理團隊需要具有法學、管理學、經濟學等知識背景，或由具有交叉學科知識背景的專業人才的共同參與。尤其是初創企業缺乏人力資源和技術資源來支持其知識產權戰略的實施，有必要在產教融合過程中，通過舉辦專題講座、論壇等方式，將高校的知識產權戰略專家與初創企業聯系起來。企業應組建專業的知識產權管理團隊，增加能夠致力于知識產權戰略的律師、專利代理人等人力資源，科學合理地開發、利用和保護知識產權，提高知識產權的經營、使用的經濟效益和社會效益。在產教融合過程中，高校或企業一旦掌握了處于國內或世界領先水平的科學研究技術成果，不但需要積極地申請并獲得國內專利，還應根據情況從戰略的高度專利海外布局，搶奪制高點[16]。

第四，推進產教融合科技成果的商業化。《中華人民共和國促進科技成果轉化法》第二條第二款規定，高校和企業的科技成果只有經過企業試驗、開發、應用和推廣，運作、轉化為經濟價值，才算完成創新過程。這就要求高校及企業利用專利制度和利益分配機制發揮各自的優勢，實現技術成果的轉化，高校應依據辦學特色和科研優勢，兼顧企業發展需求，著重抓好科研隊伍建設。在校企雙方獲得實質收益前，應制定高校知識產權獲取、運營、持有、外部合作和價值評估指南，鼓勵企業給予高校股票或期權的激勵機制，規定允許出售股票的情況，以緩解初創企業資金周轉難題。通過建立產教技術創新聯盟、產教融合實訓平臺、創新網絡和科技園區等科技創新綜合體，自主培育和組建多主體協同、多學科交叉、多技術集成及多平臺聯合的科技成果轉化多元模式[17]。

四? 結束語

產教融合有利于優化資源配置，促進高校與企業之間的友好合作。必須承認的是，目前我國產教融合仍存在權屬爭議、法律法規建設滯后等一系列瓶頸，亟待突破。應當認識到，產教融合中存在的知識產權風險是一個長期問題，需要在各個階段進行嚴格把控，結合產教融合中的既有經驗和教訓，進一步深化產教融合實施和改革，著力提升校企合作效率和知識產權意識，確保產教融合規范操作，有序運轉。實踐中需要立足我國國情并考慮體制的特殊性，借鑒發達國家成功的實踐經驗，構建本土化的人才培養模式，走出符合中國當下國情的產教融合發展之路。

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基金項目：國家自然科學基金面上項目“數智化驅動下專利密集型產業關鍵核心技術創新鏈優化機制研究”（72274137）；國家自然科學基金面上項目“制度演化影響下專利密集型產業知識溢出和區域創新聯動機制研究”（71874122）；同濟大學研究生教育研究與改革課程思政研究項目“深度參與全球知識產權治理背景下具有中華文明理念的知識產權課程建設”（2021KCSZYJ28）

第一作者簡介：姜南（1982-），女，漢族，山東威海人，博士，副教授，博士研究生導師。研究方向為知識產權管理。