基于績效的高校實驗室建設研究

摘" 要" 通過分析實驗室建設績效評價的關鍵因素，按照績效全過程管理的原則，構建了覆蓋項目立項審批、執行和監控的全過程的績效評價體系。在LIT材料科學與工程學院的實驗室建設中運用這一體系，在項目準備、項目建設與管理、項目驗收等過程中運用層次分析法對指標權重給予賦值，然后用于實驗室建設和管理決策，有效提升了實驗室績效指標。

關鍵詞" 績效；績效評價；層次分析；實驗室建設

中圖分類號：G647.6" " 文獻標識碼：B

文章編號：1671-489X（2024）03-0034-06

0" 引言

從經濟學的角度來說，提高績效是人類一切活動共同追求的目標。通常績效是指對象在一定的資源、條件和環境下，完成任務的出色程度，是對目標實現程度及達成效率的衡量與反饋。本文所說的績效指通過目標管理（MBO）和職責要求構建全方位、全過程、全覆蓋的績效管理體系，使高校實驗室建設項目效益最大化[1]。實驗室承擔實踐教學和科學研究的重要任務，是培養創新能力的基地，激發研究靈感的來源，聚集了高校的重要物力、財力[2]，對培養學生的綜合應用能力、創新探索精神、團隊合作素養等都發揮著重要作用[3]。但在高校實驗室建設中存在方案論證不充分、建設管理不規范、使用評價體系不合理等問題，導致建設資金浪費，使用效率低下，嚴重影響高校辦學水平和綜合效益[4]。筆者所在學校作為理工類的應用型本科高校，材料科學與工程學院是學校的龍頭學院，實驗室建設具有很強的代表性。本文基于績效目標，首先建立“績效事前有評估—事中有監控—事后有評價—評價結果有應用”的閉環式全過程管理體系，然后以學校材料科學與工程學院的實驗室建設為例說明其使用流程，為同類高校實驗室建設提供參考。

1" 實驗室建設績效評價的意義

實驗室建設主要涉及實驗室的發展規劃、儀器設備的采購、實驗用房及環境建設、實驗教學的管理、實驗室管理人員的統籌等。建設項目要滿足教學的需求，適應科學研究和技術開發的要求，要符合學校的定位，同時也要與學校財政等資源條件相匹配。依據績效評價系統來管理實驗室資金和設備投入，提高資金利用效率；立足實驗教學，改善實驗教學過程，提高實驗教學質量；同時通過對實驗室建設效果績效評價，使實驗室的真實狀況得以反映，為實驗室未來發展，給學校和各級管理部門提供切實的管理依據，以便更好地進行決策和管理，使實驗室發揮更大作用。

2" 影響實驗室績效評價的因素

實驗室項目建設是一個綜合工程，影響項目建設績效的因素復雜多樣，通過對多所高校的實驗室建設績效評價實例分析，發現影響績效考評中最為關鍵的是績效目標設置及管理的流程監控、績效指標和評價方法的確定。績效目標必須能清晰地反映支付資金所產生的支出效果，績效指標能夠細化、量化描述，評價方法易于操作。完善的實驗室績效評價，是從實驗室建設規劃開始，通過制定合理的績效指標，使用合理的評價方法，通過對目標的流程監控，建立起涵蓋實驗室規劃、實驗室管理、實驗室及儀器設備使用、實驗教學、科研與社會服務等幾個方面的績效評價體系。能使管理部門清楚地了解實驗室運行過程中的各項投入產出成果，能體現實驗室建設與運行的狀態與目標的符合度。

3" 實驗室建設績效評價存在的問題

在實驗室建設中，對績效的評價同時也在進行，但是效果并不理想，仍然存在一些問題。

3.1" 責任主體績效意識不強

高校實驗室建設，參與的部門眾多，各司其職，責任主體不明確，績效管理責任約束機制不完善，績效理念未能深入人心，沒有規章制度規范項目績效，沒有績效責任追究。從而出現諸如實驗室建設論證不規范，使招投標反復流標，增加項目建設費用，購進的設備性能不能滿足實際需求等；管理不到位，實驗室建設驗收流于形式，實驗室實際建設情況與申請書預想出入較大等。

3.2" 績效目標管理的基礎性地位未能充分顯現

項目前期的論證不夠充分、對目標內涵認知不足，使指標設置量化程度不夠，甚至籠統粗放，指標不能精準和科學地反映實驗室項目建設內容等問題；管理部門專業性不足，信息掌握不充分，對績效目標審核時多是被動接收信息，導致目標審核流于形式，沒有及時駁回不精細的目標項目；績效目標在事中運行監控和事后評價中形同虛設，難以與部門職責、中期規劃和項目庫建設等掛鉤。

3.3" 績效評價指標體系不健全，指標權重設置不合理

績效指標和評價方法是績效考評中最為關鍵的因素，體現著學校的價值取向。各學校由于辦學定位不同，學科存在差異，對實驗教學的要求也不相同，研究型大學科學研究方面考慮得多些，以教學為主的普通高校教學方面考慮得多些，應用型高校則更注重實際的操作與教學的結合。因此，績效考核的體系及指標的權重設置要結合學校的地位，評價的方法要公平公正、易操作。

3.4" 績效評價結果應用機制未能完善

結果應用力度不足，評價結果應用缺乏一定的強制力和制度保障，如缺乏監督追蹤機制；應用廣度有待拓展，配套監督不完備，績效評價結果質量不高、評價結果應用受限。建立符合預期，方便兌現的獎懲機制，根據績效評價結果，績效好和一般的項目應得到不同的反饋。對績效好的原則上優先保障預算安排，從而可以減少往返報批的交易成本，對績效一般的應督促改進。

4" 實驗室績效管理體系構建原則

實驗室績效管理關鍵在于績效目標管理、事前績效評估、績效運行監控、事后績效評價、結果反饋與應用，覆蓋項目審批、執行和監控的全過程，是以問題為導向，結合實際，可操作、可執行的績效管理體系。

4.1" 全鏈條管理原則

構建全過程績效管理流程，在實驗室前期規劃注重實驗室建設特色的宏觀目標和在項目建設中注重支撐實驗課程及實驗項目開設的微觀目標一致。實驗室運行的最終效益評價，以實驗室資產變化、實驗項目變化、實驗內容與手段更新、指導學生發表論文數量、在實驗室完成的畢業論文（設計）的變化、指導學生開展科研訓練項目情況、指導學生參與各類學科競賽情況等為監測點。實驗室建設及運行過程中，以實驗室制度、規劃論證、經費使用、實驗室運行記錄、實驗項目開設論證、實驗室環境安全等為監測點進行監控。結果應用全面、獎懲得當、信息公開，為實驗室最終效益標準。

4.2" 源頭把控原則

促使實驗室建設的績效目標提高，必須把好源頭的把控，建立明確合理的目標，探索將績效目標嵌入管理各個環節。第一，規范績效目標的編制和申報。從二級學院的項目申報開始，就要堅持按照專業的培養要求和學校的培養定位，對項目建設進行精準定位，實行基于績效的項目理念，制定精細、準確、科學的績效目標。指標應細化，可衡量，可分析，可比較。第二，強化績效目標審核。對于項目申報書中確定的目標是否科學合理，二級學院和學校的管理部門，應有規范的審核程序和反饋制度，對于不符合要求的過于夸大的不符合實際的目標項目，堅決予以返回修改或撤銷。第三，加強績效目標編報與審核的專業指導。項目的申報與績效目標的確定，是一個專業性強的綜合性工作，需要多部門配合才能到達要求。因此，學校的管理部門要組織專業的項目申報培訓，使項目負責人對項目建設過程中要求更清晰，程序更規范，提高項目建設和審核效率。第四，強化績效目標管理責任。從項目的提出到審核、建設和使用，對項目的申報人，項目審核人及項目建設的項目負責人，使用部門的使用人，都要建立強化的績效目標責任，以績效目標責任激勵和約束項目建設全過程。

4.3" 指標有效性原則

設置共性指標的同時，還需要設計具有個性化特征的績效指標。在評價方法方面，應在以指標評價法為主、其他方法為輔的基礎上，通過對績效評價主體的評估分類，采用不同的評價模型，提升績效評價的針對性和有效性。

4.4" 強化約束原則

真正使績效評價具有生命力的是對評價結果的應用，要拓寬評價結果的反饋與應用范圍。評價的結果不僅僅是反映實驗室項目建設的好壞，而是為實驗室新一輪的投入決策、投入方向、被評價的實驗室教學功能定位調整、實驗項目開發開設、資源擴大共享、教學利用率等提供可靠的依據。因此，可以把評價結果應用于反饋和整改，提升部門的績效；評價報告公開，引導全員參與績效管理的監督，強化績效管理意識和績效理念；同學校的預算安排和政策掛鉤，獎優罰劣。

4.5" 結果有效應用原則

為了達到這個目的，應優化績效目標，規范和完善事前績效評估體系，通過科學合理的指標體系，實用且可操作性強的績效評價方法，標準嚴謹的項目入庫制度，降低審核成本和時間。豐富績效評價結果應用的方向和手段，設置多種與之掛鉤的激勵獎懲制度。

5" 實驗室績效評價體系構建

5.1" 實驗室績效評價體系構建

學校經過多年的實驗室建設經驗探索、總結，在借鑒國家級實驗中心和河南省高校實驗室評價體系基礎上，結合學校的定位和特色，逐步形成了內嵌于全過程績效管理，實現預期良好、目標合理的實驗室績效管理監控流程。圖1為學校實驗室績效管理監控流程。

以績效目標管理、事前績效評估、績效運行監控、事后績效評價、結果反饋與應用，覆蓋項目審批、執行和監控的全過程績效評價辦法，并對績效評價的指標體系進行重新修訂，使之更加具有可操作、可執行性。表1為學校實驗室績效評價體系。

5.2" 指標權重的確定及指標的含義與評價

對實驗室的建設績效考核的結果是否具有建設性，績效指標和評價方法是績效考評中最為關鍵的因素，并體現著學校的價值取向。在常用的評價方法中，指標的權重是人為設定，各指標對評價總分的影響受人為經驗、知識影響加大，評價結果易受評價人員主觀意識的影響和經驗、知識的局限，帶有主觀性和片面性。本研究將用層次分析法（AHP），對指標權重進行確定，并用一致性檢驗確認權重的合理性。

5.2.1" 準則層A對目標層O的逆對稱矩陣

A=

5.2.2" 子準則層B對準則層A的逆對稱矩陣

B1=

B2=

B3=

5.2.3" 權向量計算及一致性檢驗

1）A的最大特征值對應的特征向量歸一化后進行整理得：η0=C.R.=CI/RI＜0.1，一致性符合。

2）B1的最大特征值對應的特征向量歸一化后進行整理得：η1=C.R.=CI/RI＜0.1，一致性符合。

3）B2的最大特征值對應的特征向量歸一化后進行整理得：η2=C.R.=CI/RI＜0.1，一致性符合。

4）B3的最大特征值對應的特征向量歸一化后進行整理得：η3=C.R.=CI/RI＜0.1，一致性符合。

5.2.4" 評價模型建立

O=（A1A2A3）η0，即O=（0.1A1+0.45A2+0.45A3），其中，A1=（B11B12）η1，即A1=（0.5B11+0.5B12），A2=

（B21B22B23B24B25B26B27B28B29）η2，即A2=（0.3B21+0.15B22+

0.1B23+0.05B24+0.05B25+0.05B26+0.2B27+0.05B28+

0.05B29）

A3=（B31B32B33B34B35B36B37B38B39）η3，即A3=

（0.35B31+0.05B32+0.15B33+0.05B34+0.05B35+0.1B36+

0.1B37+0.1B38+0.05B39）

5.2.5" 指標權重確定

在新的評價體系（表2）中，一是加強了項目的規劃規范性和項目立項必要性、可行性的論證的權重，使項目的績效目標更明確，績效的事前評估更合理科學。項目立項批準后，對項目主要負責人和具體負責人加以明確，嚴格執行項目申報書的方案，增加了項目負責人的職責，加強項目績效事前管理。二是對項目的建設過程的績效指標進行細化和強化，重點對項目實際建設中設備數量及參數性能與立項的一致性、項目配套設施的建設、技術隊伍建設、實驗教學運行管理、設備資料管理及資金投入與支出等指標進行監控和督促，實現了對績效運行過程的監控。三是對實驗室項目建設結果的績效評價，通過對設備的使用、實驗教學內容和手段的變化和實驗項目的拓展應用方面評價，完成對項目的事后績效評估。并且對評價的標準進行明確和量化，增加了評價的可行性和準確性。四是對績效評價結果的反饋，對績效評價沒有達到預期目標的項目，限期整改，然后重新考評，重新考評只有合格與不合格兩檔，重新考評的成績仍然不合格的，學校將暫停項目承擔單位的所有實驗室建設經費的使用，直至整改達到合格為止（特殊情況除外），強化了績效評價的約束原則。

6" 基于績效的高校實驗室建設實施效果

以筆者所在材料科學與工程學院2020—2022學年的實驗室建設情況看，通過實施基于績效的實驗室建設管理體系，已取得積極的效果。這兩年學院新建了3D打印實驗室和水泥虛擬仿真實驗室，并根據工程教育認證的需要，對實驗室資源進行了整合，總投資將近千萬元。學院從項目開始就嚴格執行基于實現預期良好、目標合理的績效管理。制定了科學合理的績效目標，對項目進行嚴格科學的論證，在建設過程中對各重點節點進行績效運行監控，運用新的績效評價體系和方法及時準確地進行了評價。并對評價結果進行分析總結反饋，在全校進行通報加以推廣。在2020年和2022年研究期間內根據評價指標進一步調整實驗室建設策略，使實驗項目的創新性提高了，實驗室建設實施時效提高了，各實驗室信息共享實現了資源最大化利用，通過績效評價體系實驗室完善了規章制度，提高了管理水平，實驗設備利用率普遍提高，學生利用實驗設備進行畢業設計的人數有了大幅增加，參加各種競賽的獲獎的比率提高，在2020—2022年全國建材職業技能大賽、全國大學生金相技能大賽、全國大學生熱處理大賽、3D打印操作賽中都取得了優異成績，極大地提高了學生參與實驗的積極性，使實踐教學質量得到大幅度提升。

7" 結束語

通過對實驗室建設績效評價的關鍵因素分析及實驗室建設績效評價中存在問題的梳理，構建了覆蓋項目立項審批、執行和監控的全過程績效管理框架，涵蓋實驗室建設準備、實驗室建設與管理、實驗室建設成效三方面的評價體系，運用層次分析法對指標權重給予賦值，然后運用于學校材料科學與工程學院的實驗室建設中，提高了實驗室建設和管理決策能力，有效提升了實驗室建設績效。但是，基于績效的實驗室建設管理是一個系統的工程，筆者只是基于所從事的工作和認識進行了研究，針對不同種類的學校、不同專業的實驗室建設評價，還有待于同行的專家更加深入的研究。

8" 參考文獻

[1] 童偉，黃如蘭.基于博弈模型的預算績效管理激勵約束機制構建研究[J].山東財經大學學報，2021（5）：5-15.

[2] 應安明，土桂玲.實驗室建設規劃是新形勢下高校實驗室發展的關鍵[J].實驗技術與管理，2007（1）：134-137.

[3] 陳文倩，顏忠誠，藍葉芬.高校教學實驗室建設效益評價研究[J].實驗技術與管理，2018（3）：252-255.

[4] 盧學英，周樹棠.關于高校實驗室開放的研究[J].實驗技術與管理，2006（5）：123-124，127.