企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理“三位一體”模式研究

摘" 要：企業(yè)在全球化競爭格局下面臨著日益嚴(yán)峻的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)挑戰(zhàn)。當(dāng)前市場競爭加劇及技術(shù)創(chuàng)新的復(fù)雜性逐日上升，使得知識產(chǎn)權(quán)管理成為企業(yè)治理體系的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。基于此，本文主要概述企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理“三位一體”模式的概念，提出內(nèi)控精細(xì)部署、運行監(jiān)督閉環(huán)與考核精準(zhǔn)賦能的三方面策略，期望為企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理提供系統(tǒng)性解決方案，提升合規(guī)管理效能，優(yōu)化創(chuàng)新資源配置，推動企業(yè)在復(fù)雜市場環(huán)境下實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán)；合規(guī)管理；“三位一體”模式

DOI：10.12231/j.issn.1000-8772.2025.18.163

知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理有助于企業(yè)創(chuàng)造、運用、管理知識產(chǎn)權(quán)的過程符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，降低侵權(quán)、合規(guī)缺陷，進(jìn)而保障企業(yè)合法權(quán)益，提升市場競爭力。在此背景下，“三位一體”模式成為企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的關(guān)鍵，需要其構(gòu)建以知識產(chǎn)權(quán)管理體系、合規(guī)管理體系和企業(yè)運營體系相互融合的管理架構(gòu)，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)化，為構(gòu)建公平競爭的市場環(huán)境提供科學(xué)支撐。

1 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理“三位一體”模式概述

在企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理領(lǐng)域，“三位一體”模式是一種將知識產(chǎn)權(quán)管理體系、合規(guī)管理體系和企業(yè)運營體系有機(jī)融合的綜合管理架構(gòu)。該模式利用三者的協(xié)同作用，實現(xiàn)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的全方位、全過程合規(guī)管理，提升企業(yè)的核心競爭力和可持續(xù)發(fā)展能力。

1.1 知識產(chǎn)權(quán)管理體系

知識產(chǎn)權(quán)管理體系是企業(yè)對其知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行系統(tǒng)化管理的框架，主要包含知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、獲取和維護(hù)等環(huán)節(jié)。該體系的建立有助于企業(yè)規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)管理流程，提升創(chuàng)新成果的保護(hù)能力，防范知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。例如，國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求》（GB/T 29490-2023）國家標(biāo)準(zhǔn)，明確了企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)管理方面的合規(guī)要求，強(qiáng)調(diào)將合規(guī)管理貫穿于知識產(chǎn)權(quán)管理的全鏈條和企業(yè)經(jīng)營管理的各環(huán)節(jié)。企業(yè)需要在產(chǎn)品研發(fā)、市場推廣等環(huán)節(jié)強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)管理，完善專利風(fēng)險評估制度，保證知識產(chǎn)權(quán)運營符合法律法規(guī)要求，構(gòu)建健全的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)屏障。

1.2 合規(guī)管理體系

合規(guī)管理體系是企業(yè)為保證經(jīng)營活動符合法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求而構(gòu)建的系統(tǒng)化管理框架。該體系覆蓋企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的各個環(huán)節(jié)，保證專利、商標(biāo)、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)在申請、運用過程中符合法律要求，規(guī)避侵權(quán)糾紛與合規(guī)風(fēng)險，提高企業(yè)的法律合規(guī)水平。例如，國務(wù)院國資委發(fā)布的《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》將知識產(chǎn)權(quán)列為企業(yè)合規(guī)建設(shè)的重點領(lǐng)域之一，強(qiáng)調(diào)企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理，防范相關(guān)風(fēng)險。合規(guī)管理體系的完善有助于降低企業(yè)法律風(fēng)險，提升企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的市場價值和國際競爭力，使企業(yè)在復(fù)雜的知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境中保持穩(wěn)定發(fā)展。

1.3 企業(yè)運營體系

企業(yè)運營體系是指企業(yè)為實現(xiàn)其戰(zhàn)略目標(biāo)而制定的組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程和管理制度的總和，在知識產(chǎn)權(quán)管理中承擔(dān)落實合規(guī)要求、優(yōu)化資源配置、提升資產(chǎn)運營效率的重要職能。在“三位一體”模式中，企業(yè)運營體系需要將知識產(chǎn)權(quán)管理和合規(guī)管理的要求融入日常運營流程，保證各項業(yè)務(wù)活動在符合法律法規(guī)的前提下，有效利用和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)。例如，企業(yè)需要在產(chǎn)品研發(fā)、市場推廣等環(huán)節(jié)嵌入知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的控制點，形成全員參與、全流程覆蓋的管理機(jī)制。

2 “三位一體”模式在企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理中的應(yīng)用策略

2.1 內(nèi)控精細(xì)部署，筑牢知識產(chǎn)權(quán)防火墻

在企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理“三位一體”模式中，內(nèi)控是指企業(yè)圍繞知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運營、保護(hù)與管理建立制度化的管理體系，將知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)要求嵌入公司業(yè)務(wù)流程的各個層面。內(nèi)控管理的核心目標(biāo)在于優(yōu)化企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)體系，完善管理架構(gòu)、細(xì)化管控流程，保證企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)活動符合行業(yè)監(jiān)管要求。風(fēng)險控制機(jī)制的完善有助于強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新成果的法律保護(hù)，提高知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的市場價值，降低知識產(chǎn)權(quán)糾紛。依托精細(xì)化部署，企業(yè)構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警與防御體系，精準(zhǔn)識別專利侵權(quán)、商標(biāo)濫用等關(guān)鍵風(fēng)險點，能夠在競爭激烈的市場環(huán)境中規(guī)避合規(guī)風(fēng)險，維護(hù)合法權(quán)益。

2.1.1 控制措施

知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的控制貫穿專利、商標(biāo)等全生命周期，有助于強(qiáng)化風(fēng)險預(yù)警與防御能力。專利管理實施“全流程精細(xì)化管控”模式，依托知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫構(gòu)建專利檢索分析系統(tǒng)，優(yōu)化專利布局，避免侵權(quán)風(fēng)險。商標(biāo)管理采用“動態(tài)監(jiān)測與規(guī)范使用”機(jī)制，建立商標(biāo)權(quán)屬管理平臺，實施授權(quán)備案，防止商標(biāo)濫用。商業(yè)秘密保護(hù)需要推行“分級分類防控”體系，設(shè)立涉密信息訪問權(quán)限，實施電子數(shù)據(jù)加密、離職競業(yè)限制協(xié)議，保證企業(yè)核心技術(shù)資產(chǎn)安全可控。合規(guī)審查要嵌入合同管理、產(chǎn)品研發(fā)、并購交易環(huán)節(jié)，實行“逐級審核、責(zé)任追溯”機(jī)制，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓條款的合法合規(guī)性。合同智能審核系統(tǒng)依托人工智能技術(shù)，精準(zhǔn)解析合同文本，自動識別知識產(chǎn)權(quán)條款中的潛在法律風(fēng)險，降低侵權(quán)隱患。知識產(chǎn)權(quán)運營管理應(yīng)構(gòu)建“閉環(huán)監(jiān)督機(jī)制”，動態(tài)評估專利價值，優(yōu)化資產(chǎn)配置，提高知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化效率。

2.1.2 控制頻率

“三位一體”模式下知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的控制頻率以知識產(chǎn)權(quán)管理體系、合規(guī)管理體系、企業(yè)運營體系三大核心維度展開（見表1），可以動態(tài)管控知識產(chǎn)權(quán)全生命周期。為此，知識產(chǎn)權(quán)管理體系可以實行“定期評估+即時調(diào)整”模式，保證創(chuàng)新成果符合法律規(guī)范。專利合規(guī)審查要采用“半年檢視+即時復(fù)核”機(jī)制，動態(tài)調(diào)整專利布局，防范侵權(quán)風(fēng)險。同時，合規(guī)管理體系要推行“風(fēng)險分級+多頻監(jiān)管”策略。例如，高風(fēng)險業(yè)務(wù)需要逐案審查，中低風(fēng)險業(yè)務(wù)應(yīng)采用年度評估。其中，合同合規(guī)審查要設(shè)定“高風(fēng)險交易即時審核+年度集中排查”機(jī)制，保障知識產(chǎn)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓、合作條款的合法性。企業(yè)運營體系應(yīng)嵌入“業(yè)務(wù)閉環(huán)+實時監(jiān)督”機(jī)制，保證知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與經(jīng)營目標(biāo)協(xié)調(diào)一致。內(nèi)部審計可以結(jié)合“半年復(fù)盤+突發(fā)排查”策略，建立應(yīng)急預(yù)警機(jī)制。企業(yè)績效考核設(shè)定“年度評估+專項考察”方式，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)管理在運營中的價值導(dǎo)向。

2.2 監(jiān)督閉環(huán)運行，壓實知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)責(zé)任

“三位一體”模式中的監(jiān)督主線圍繞“追責(zé)、評價、監(jiān)督”三大核心環(huán)節(jié)展開，構(gòu)建責(zé)任清晰、執(zhí)行嚴(yán)密、風(fēng)險可控的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)監(jiān)管體系，見圖1。

其中，追責(zé)體系設(shè)定“責(zé)任溯源+層級問責(zé)”機(jī)制，細(xì)化知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)、違規(guī)使用、管理失誤的責(zé)任界定，保證合規(guī)要求精準(zhǔn)落地。企業(yè)內(nèi)部責(zé)任矩陣明晰各層級在知識產(chǎn)權(quán)管理中的義務(wù)，研發(fā)部門落實專利布局，市場部門執(zhí)行商標(biāo)規(guī)范，法務(wù)部門保障合同合規(guī)，運營部門強(qiáng)化商業(yè)秘密管理。例如，當(dāng)合規(guī)違規(guī)行為觸發(fā)責(zé)任倒查機(jī)制時，某公司可以實行懲戒問責(zé)、績效考核聯(lián)動，壓實知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理責(zé)任。與此同時，評價體系采用“量化評估+分級審查”模式，構(gòu)建企業(yè)級、部門級、個人級三級考核框架。內(nèi)部審計依據(jù)知識產(chǎn)權(quán)績效指標(biāo)，衡量專利申請質(zhì)量、商標(biāo)保護(hù)成效、商業(yè)秘密防控能力。結(jié)合大數(shù)據(jù)分析，企業(yè)要動態(tài)調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險指數(shù)的評估標(biāo)準(zhǔn)，實現(xiàn)考核體系精準(zhǔn)匹配企業(yè)實際業(yè)務(wù)需求。外部審計要實行“對標(biāo)行業(yè)+動態(tài)優(yōu)化”策略，借鑒行業(yè)最佳實踐，提升合規(guī)管理水平。除此之外，監(jiān)測體系推行“智能分析+風(fēng)險預(yù)警”策略，建立全天候的合規(guī)監(jiān)測系統(tǒng)，實時跟蹤市場環(huán)境、法律法規(guī)、競爭態(tài)勢，精準(zhǔn)識別潛在知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。企業(yè)可以使用人工智能算法解析企業(yè)專利數(shù)據(jù)庫、商標(biāo)管理系統(tǒng)，自動預(yù)警知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)、權(quán)屬爭議等行為。基于行業(yè)對標(biāo)分析，企業(yè)應(yīng)利用大數(shù)據(jù)技術(shù)優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險分類，形成分級應(yīng)對機(jī)制。監(jiān)測預(yù)警結(jié)果與責(zé)任追究體系聯(lián)動，實現(xiàn)“發(fā)現(xiàn)問題-預(yù)警通知-責(zé)任溯源-整改優(yōu)化”的全流程閉環(huán)監(jiān)管，保證知識產(chǎn)權(quán)管理體系高效運行。

2.3 考核精準(zhǔn)賦能，激發(fā)知識產(chǎn)權(quán)管理動能

“三位一體”模式中的考核主線圍繞“業(yè)績”與“對標(biāo)”展開，構(gòu)建目標(biāo)導(dǎo)向、量化評估的知識產(chǎn)權(quán)管理考核體系。考核機(jī)制嵌入企業(yè)戰(zhàn)略管理框架，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)運營效能，提升技術(shù)創(chuàng)新能力，優(yōu)化資源配置，推動知識產(chǎn)權(quán)管理體系高效運行。績效評價采用“全維度量化考核”模式，明確企業(yè)整體知識產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)，細(xì)化考核指標(biāo)，強(qiáng)化責(zé)任落實。對標(biāo)體系推行“行業(yè)標(biāo)桿+內(nèi)部優(yōu)化”策略，對比行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)，設(shè)定知識產(chǎn)權(quán)管理發(fā)展路徑，確保考核體系符合市場競爭需求。

“業(yè)績”考核執(zhí)行“公司績效+部門績效”雙層管理模式，設(shè)定知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護(hù)、管理四大核心考核維度。其中，專利申請質(zhì)量重點衡量高價值專利數(shù)量、專利布局合理性幾方面，優(yōu)化企業(yè)創(chuàng)新資源配置。商標(biāo)管理主要評估商標(biāo)注冊覆蓋率、市場品牌保護(hù)能力、商標(biāo)維權(quán)成功率，強(qiáng)化品牌價值挖掘能力。商業(yè)秘密保護(hù)體系考核技術(shù)秘密存續(xù)率、信息安全管理成效、競業(yè)限制合規(guī)性，構(gòu)筑公司的核心技術(shù)防御屏障。合同管理考察知識產(chǎn)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓、合作研發(fā)協(xié)議的合規(guī)性，確保知識產(chǎn)權(quán)交易合法安全。“對標(biāo)”考核體系執(zhí)行“行業(yè)一流目標(biāo)+企業(yè)內(nèi)控優(yōu)化”策略，圍繞全球領(lǐng)先企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理模式，制訂企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展目標(biāo)。企業(yè)需要結(jié)合技術(shù)專利儲備、研發(fā)投入強(qiáng)度、專利價值指數(shù)評價自身創(chuàng)新能力，構(gòu)建創(chuàng)新發(fā)展路徑。管理能力主要考察企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險管控體系成熟度與知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系健全性，推動管理模式優(yōu)化升級。競爭力指標(biāo)采用知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)收益率、技術(shù)市場占有率，保證企業(yè)在全球市場競爭中占據(jù)有利地位。考核體系的精準(zhǔn)賦能還有助于強(qiáng)化企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理責(zé)任，驅(qū)動企業(yè)創(chuàng)新能力提升，激發(fā)知識產(chǎn)權(quán)管理動能。

3 結(jié)束語

綜上所述，構(gòu)建系統(tǒng)化、規(guī)范化、精細(xì)化的管理體系已成為企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的必要舉措。因此，以管理體系、合規(guī)體系、運營體系深度融合為核心的“三位一體”模式，有助于保證知識產(chǎn)權(quán)管理契合法律規(guī)范，精準(zhǔn)匹配業(yè)務(wù)需求，形成高效的風(fēng)險防控閉環(huán)。未來，知識產(chǎn)權(quán)管理模式的變革將有效驅(qū)動企業(yè)優(yōu)化合規(guī)治理，提升全球化經(jīng)營能力，塑造市場領(lǐng)先地位，助推產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

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作者簡介：溫靖宸（１９９２－），女，漢族，山西懷仁人，碩士研究生，中級經(jīng)濟(jì)師，研究方向：工商管理，知識產(chǎn)權(quán)。