試論高等教育強國的概念、內涵與特征

馬健生　黃海剛

摘要：高等教育強國指的是一個國家要有若干所具有科學的理念、合理的結構與規模、完善的質量保障體系以及一流師資與吸引力的世界著名大學；其高等教育在培養創新型人才和促進知識創新、提高國家競爭力、促進社會和諧和文化創新方面發揮著主導作用。它具有教育性、人力性、科學性、經濟性和競爭性五大典型特征。

關鍵詞：高等教育；高等教育強國；知識經濟；國際競爭力

中圖分類號：G640文獻標識碼：A文章編號：1672-4038(2009)07-0035-05

知識經濟與全球化毫無爭議地成為21世紀的全球話語，頻繁見諸于很多國家的政府報告和政策文本中。在一個強調競爭、創新與變革的時代，知識生產與創新成為提高國家競爭力的重要因素。通過教育創新促進國家創新，繼而成功應對知識經濟與全球化的挑戰，成為很多國家的重要發展戰略。在建設“人力資源強國”和“創新型國家”的語境中，高等教育強國建設成為國家發展的重要戰略。

一、高等教育強國的概念與內涵

建設高等教育強國是一項復雜的系統工程，明確高等教育強國的概念、內涵與本質是建設這一工程的前提。在界定何為高等教強國的時候，我們需要遵循歷史與現實的邏輯，重構高等教育自身更健全的發展以及教育在國家發展中的作用。

1高等教育強國的概念

第一，高等教育自身的邏輯視角。任何一個國家的高等教育系統都是自身經濟、政治與文化的產物，因此，高等教育系統在各個國家的表現不盡相同。但伴隨著高等教育國際化的歷程，高等教育的人才培養、科學研究與社會服務三大職能得到了一致認可。三大功能的實現有賴于高等教育自身的健康發展。因此，從高等教育自身邏輯而言，必須具有科學的理念、合理的結構與規模、完善的質量保障體系以及一流師資，同時還要具有若干所世界一流大學，從而能夠吸引世界優秀人才。也就是說，高等教育的理念、規模、質量和國際競爭力等幾個要素是高等教育強國的主要表現，是衡量一個國家是否為高等教育強國的參照標準。

第二，高等教育作為社會子系統的視角。高等教育作為社會的重要子系統，在推進國家經濟與社會發展方面發揮著積極作用。在知識經濟和全球化發展趨勢的推動下，世界上許多國家把創新型人才培養和知識與技術創新作為國家發展的基本戰略，大幅度提高科技創新能力，形成日益強大的競爭優勢。胡錦濤總書記在2006年兩院院士大會上曾深刻地指出：“建設創新型國家，教育是源頭，人才是關鍵。”黨的十七大報告也強調指出“優先發展教育，建設人力資源強國”，建設創新型國家、全面建設小康社會的重要舉措以及中國未來的可持續發展，歸根結底靠創新型人才，創新型人才的培養則依賴高等教育，因此，提高整個高等教育系統的創新能力是創新型國家建設的基石。目前世界上公認的創新型國家有20個左右，包括美國、日本、芬蘭、韓國等。這些國家的共同特征是：創新綜合指數明顯高于其他國家，科技進步貢獻率在70％以上。從這個邏輯出發，高等教育必須要培養具有創新能力的人才，在知識經濟時代提高人的生存與發展的能力，繼而通過人才生產新知識，促進經濟社會的發展，提高國家的競爭力，推進社會的和諧。因此，是否具備在培養創新型人才與推進創新型國家建設方面發揮主導作用并取得成效的高等教育系統，是建設高等教育強國的核心任務。

基于以上分析，我們將高等教育強國界定為：若干所具有科學的理念、合理的結構與規模、完善的質量保障體系以及一流師資與吸引力的世界著名大學；大學在創新型人才培養、知識創新進而提升國家的創新力與競爭力方面發揮著主導作用；大學在促進社會和諧、文化繁榮等方面發揮著引導作用。高等教育系統只有具備這些特征，很好地承擔這些使命，一個國家才能被稱為高等教育強國。

2高等教育強國的內涵

高等教育強國的內涵主要體現在以下幾個方面：

第一，具有若干所世界一流大學是高等教育強國的首要標志。縱觀各個高等教育強國的建設歷程不難發現，擁有世界一流大學是這些高等教育強國的共同特征。新中國成立以來，我國歷經20世紀50、60年代的重點大學建設和90年代以來的“211工程”、“985工程”建設，不斷地探索高水平大學建設的道路，促進了一批重點高等學校的跨越式發展，顯著提高了這些學校的整體實力，縮小了它們與世界一流大學的差距。另一方面，高水平大學的建設，也促進了我國的科技創新能力。以“211工程”和“985工程”建設院校為核心力量，我國高等學校承擔一大批國家重點項目，取得許多創新性成果，成為我國科技創新的主陣地。同時，我國高等學校也產生了一批具有國際先進水平的學科，匯聚了一大批高水平的科學家、學科帶頭人，成為高層次人才集聚的戰略陣地。但是，與世界上一些高等教育強國相比，我國一流大學還相對較少。

《泰晤士報》高等教育專刊從2004年起每年進行世界大學排名，根據《(泰晤士報)高等教育——2008全球頂尖大學排行榜》，美國長春藤名校哈佛大學蟬聯全球最佳大學，耶魯大學排名第二，前五十名頂尖大學以美國大學居多，亞洲地區包括日本、香港、新加坡、中國及韓國都有大學上榜，中國北京大學由去年的第三十六名，大幅滑落到第五十名，與國立首爾大學并列。這一排名重點考慮5項因素，分別是各大學的科研能力(40％)、雇主和公司對學生的滿意度(10％)、學校師生的比例(20％)、論文的被引用率(20％)以及國際學生(5％)和國際教職員工(5％)的比例。2008年的排名結果參考了5101名學者和1482個國際公司的意見，并包括了國際教師所占比率、國際學生所占比率、學生與教職員工比率以及全體教職員工論文被引用次數等數據。雖然對大學排名還存有爭議，但不可否認，它影響了人們對大學的態度以及學生對大學的選擇。總之，在建設世界頂尖大學方面，中國還有很長的路要走。

第二，公平基礎上的規模和數量是高等教育強國的重要特征。高等教育規模一直是衡量一個國家高等教育水平的重要標志。發達國家的高等教育經歷了從精英到大眾，最后到普及化三個發展階段。2004年，世界上有36個國家或地區的高等教育毛入學率超過50％，發展中國家高等教育毛入學率的平均水平為18％-20％。我國高等教育毛入學率1993年僅為5％，2002年提高到15％，進入大眾化階段，2006年達到22％。中國13億人口中只有2000萬在學的各類高校生，僅占全國總人口的1％多一點，雖然中國已經跨人大眾化發展初級階段，但與發達國家相比，僅相當于美國1941年、日本1970年、韓國1980年的水平。1996年，高收入國家高等教育毛入學率就達到62％的平均水平，美國、加拿大則超過了80％。等教育的參與率被認為是一個國家的潛在人力資源，最終它將轉化成社會進步的

積極力量。因此具備一定規模是衡量一個國家是否為高等教育強國的重要方面。

當然，高等教育規模還要考慮人口要素，主要體現在性別、民族、城鄉和階層等方面，在實現高等教育大眾化的基礎上，規模是在構成合理、體現公平基礎上的規模。

第三，高質量是高等教育強國的核心特征。數量和規模被認為是高等教育大國的重要特征，而質量和結構則被認為是高等教育強國的重要標志，因此，由重數量到重質量的轉變是建設高等教育強國的根本途徑。近年來，隨著高等教育步入普及化階段，高等教育的質量保障成為各個國家關注的核心問題，質量高低的評判是一個困難的理論和實踐問題，衡量高等教育質量的標準一般通過三個方面：一是其目標達成度，主要是指高等教育是否實現了發展人的個性并為個人的發展提供可能，同時又為社會的發展提供高質量的人才。二是作為一種社會機構，其發展、積淀所形成的文化特征。高等教育機構在發展過程中所積累、傳承下來的獨特的學風、教風、辦學理念等，都將內化于該機構所培養的人才的質量中，體現在該教育機構在追求理想、應對社會的共同需要中，所有這些無不反映著該機構的獨特理念及風格。這一標準主要體現在世界一流大學的建設中。其三，質量作為一個動態的概念，在某種程度上具有抽象的特征。在不同的階段，我們應該有不同的評判標準，在衡量質量高低時，也要考慮其他一些因素。

第四，高等教育投入是建設高等教育強國的根本保障。合理的經費投入是高等教育強國的主要表現，也是一個國家發展高等教育的根本保障。在高等教育精英化階段，較小的高等教育參與率使高等教育投入問題并沒有引起人們關注。但在普及化階段，高等教育與國家利益的關系更為密切，高等教育要為更多的人提供受教育的機會，因此，必要而充分的經費投入，是建設高等教育強國必不可少的條件。

關于高等教育投入，各個國家由于歷史與現實的因素，其投入數額與模式也不盡相同，但總體趨勢是各個國家都在努力提高高等教育的投入比例，可以通過各個國家教育投入占GDP的比例來考察一個國家對高等教育的資助水平。世界各國具有不同的教育投入模式，主要有三種類型：(1)日本和韓國模式。2003年，日本公共教育支出占GDP的比例約為3.65％，韓國的公共教育支出占GDP比例為4.62％。這兩個國家的公共教育支出比例較低，但是這些國家私人教育支出較高。(2)歐洲福利國家模式。其特點是公共教育支出占GDP比例高于相應的國際平均水平，例如法國在2003年公共教育投入占GDP比例為6.06％。(3)美國模式。其特點是公共教育投入占GDP的比例較高，同時私人部分分擔的教育經費比例也較高。近年來，高等教育投入的一個主要趨勢是國家投資比重在不斷上升，但隨著高等教育費用的提高，即使最富足的國家也不能完全承擔全部高等教育經費。因此，在以政府投入為主的同時，各個國家也要求高等學校要積極拓寬經費來源渠道，將政府、個人和社會投入相結合。

第五，促進經濟、社會和人的全面發展是建設高等教育強國的終極目標。知識經濟的發展使社會對高素質人才的需求增加，人的因素在經濟發展中的作用日益提高。高等教育強國的主要內涵，便是將培養高素質、具有創新精神的人才作為其主要的使命，通過培養人來滿足勞動力市場的需要，推動經濟的發展；另一方面，高素質的人又是社會文化的積極創造者，必將對提高整個社會的文明水平發揮核心作用，因此，高等教育強國的最終目標是在培養高素質人才的基礎上，促進經濟發展，提升社會的文明程度。

二、高等教育強國的典型特征

1高等教育強國的教育特征

高等教育強國的“教育”特征，指的是高等教育自身的建設問題，主要表現在四個方面：一是高等教育質量，例如教學水平、教育觀念和人才培養模式等，能夠培養大批拔尖創新人才和各類優秀人才，在知識經濟背景下，滿足勞動力市場的需求。二是教師隊伍建設，要培養和匯聚一批具有國際先進水平的學術大師和學科帶頭人。三是高等教育結構和布局，要建設多樣化、多層次、多類型、開放的高等教育體系。四是世界一流大學的建設。具有世界影響力的大學是高等教育強國的主要標志，也是高等教育強國建設的主要目標。例如，中國實施的“211工程”和“985工程”，其目的就是推進一流大學和高水平大學及學科建設，提高創新能力。經過幾年的發展，國家的一批重點大學在建設高等教育強國過程中，通過人才培養模式改革、學校管理體制的創新在科學研究、社會服務等各個方面促進了國家的發展。五是高校管理模式，其核心是大學的辦學自主權。高等教育強國必然是一個擁有高度辦學自主權的國家，政府、大學與社會要保持一定的張力。

2高等教育強國的人力特征

高等教育強國的人力特征主要表現在一個國家對人力資本的投資比重及其收益。高等教育是培養和提高勞動者創造力的關鍵，而創造力是勞動者素質中最有價值的部分。勞動者的創造力主要體現在技術創新、發明創造，也體現在把若干領域的技術成果加以綜合利用，創造出新產品等。對一個國家尤其是發展中國家來說，要擺脫落后，縮小差距以至趕上、超過發達國家的先進水平，必須具有創新能力。我國是一個人口大國，如何將我國從人力大國建設成人力資源強國，歸根結底要依賴于高等教育強國的實現。

馬歇爾曾說過，“所有的投資中，最有價值的是對人本身的投資。”而人力資本投資最主要的形式就是對高等教育進行投資，但高等教育投資的收益不是現實的而是預期的，因此高等教育投資是投資主體根據現有的情形對未來進行的一種投資。一般來說，國家之所以對高等教育進行投資，是因為以此可以增加未來收益。在高等教育強國的建設中，必須要加強對人力資本的投資，其中尤其要提高對高等教育的投資比重。一個高等教育強國，對人力資源開發的投資比重一般都比較大，同時也能產生良好的收益。

3高等教育強國的科學特征

一個高等教育強國必然是一個有較強科技創新能力的國家。高等教育強國的科學特征主要表現在以下兩個方面：第一，高校是國家創新體系的重要組成部分。高校培養的素質優良、結構合理的各類人才，支撐著科技進步和創新，這是自主創新的基礎和源泉；第二，高校會聚科技創新團隊，成為能夠持續產生重大科研成果的創新平臺和基地，這是實現自主創新的重要支撐，在建設創新型國家中發揮著不可替代的重要作用。建設高等教育強國，正是“增強自主創新能力、建設創新型國家”的必然要求。

隨著全球競爭的加劇，很多國家都將大學作為實施國家創新的主要基地，通過加大對高等教育1K&D;(Kesearch and Devdopment)的投入加強基礎研究，實施國家創新戰略。一個國家高等教育的科技創新能力，可以通過其發表的科技成果來看，以《自然》和《科學》兩種國際上有影

響力的期刊為例，這兩種期刊主要刊登富有創新性和高影響力的論文，通過對在該兩種期刊上發表論文數量的考察，可以反映出一個國家或機構科研水平的高低及創新能力的強弱。2002-2004年，哈佛大學、劍橋大學、東京大學分別在兩種期刊上合計發表論文數為415篇、159篇、120篇，而同時期中國6所一流大學北京大學、南京大學、中國科技大學、浙江大學、清華大學和復旦大學發表的論文數分別為8篇、4篇、2篇、6篇、7篇、7篇。6所大學發表的論文總數僅相當于哈佛大學的8.2％、劍橋大學的21.4％、東京大學的28.3％。從中可以看出，中國大學的創新力薄弱。與發達國家相比，中國人才的創新能力還有待提高。

4高等教育強國的經濟特征

一般來說，高等教育強國必然也是經濟強國。經濟增長與高等教育有著密切的關系，尤其是在知識經濟背景下，高等教育對現代經濟的增長起著直接或間接的作用。可以說，高等教育具有促進經濟發展的功能。

第一，高素質人才培養服務于經濟生產。高素質的人才資源是促進經濟增長的能動性生產要素，是提高各生產要素的效率、實現現代經濟發展的關鍵所在。從世界各國的經濟振興史來看，每一次成功的經濟飛躍式發展，都離不開人力資本的先行發展。

第二，高等學校的科技成果轉化為直接的生產力。高等教育既通過人才培養為經濟發展提供動力，同時，作為科技創新的前沿，通過產學研合作，直接促進經濟發展。因此，大學的科技轉化率既是一流大學、也是高等教育強國的標志。

第三，高等教育能夠為個人提供相應的經濟回報。很多研究顯示，接受的教育層次越高，他們的失業率越低，同時在個人收益方面也明顯高于教育層次相對較低的群體。從這個意義出發，高等教育不僅能夠促進宏觀經濟的發展，對個人而言也是一種有效益的投資。

5高等教育強國的國際競爭力特征

一個高等教育強國，必然是聚集了最多世界一流人才的國家。半個多世紀以來，眾多國家都在各自不同的起點上努力尋求實現工業化和現代化的道路。一些國家主要依靠自身豐富的自然資源增加國民財富，如中東產油國家；一些國家主要依附于發達國家的資本、市場和技術，如一些拉美國家；還有一些國家通過發展高等教育，把爭奪世界一流人才作為基本戰略，形成日益強大的競爭優勢。可以說，對優秀人才的發現和搜尋在強調知識創新的時代成為了一場沒有硝煙的戰爭。在這一背景下，高等教育強國的國際競爭力特征的核心表現是一個國家的高等教育系統在吸引世界一流學生并挽留人才方面的能力。

一個高等教育強國必然是能夠吸引世界上最優秀的人才并有能力挽留人才的國家。中國作為一個人力資源大國，與很多發展中國家一樣，面臨著優秀人才流失的危險。與發達國家相比，中國在吸引世界一流人才方面顯然處于劣勢。與此相反，一些發達國家，諸如作為高等教育強國的美國，在近50年來卻從優秀人才爭奪中獲益匪淺，美國研究生院已成為整個國家教育體系皇冠上的一顆明珠，它吸引了國內外最優秀的學生。處于鼎盛時期的美國大學吸引了成千上萬的外國留學生，美國高校的研究生院享有“世界研究生院”的聲譽。因此，中國在建設高等教育強國的過程中，必須要提高整個高等教育系統的國際競爭力，吸引世界上優秀的人才，最終從人力資源大國走向人力資源強國。

注釋：

①2008全球大學排名Topl00[DB／OL]，http：／／e.e23.cn／Content／2008－10-13／2008A1300180，html，2009-02-19，

②謝和平，深入貫徹黨的十七大精神努力為建設高等教育強國貢獻力量卟中國高教研究，2008，(2)：4-6，

③毛勇，人口學視角下中國高等教育規模速度發展過程中的反思[A]，王小梅，楊得廣，科學發展觀與中國高等教育——2005年高等教育國際論壇論文匯編[c]，上海：上海教育出版社，2005，433-438，

④王蓉，我國高等教育的投入模式與改革[J]教育發展研究，2008，(7)：10-14，

⑤邱永明，朱偉，人才強國戰略論[J]，中國人才，2004，(3)：49-51。

責任編輯李改