企業人力資源管理的內控合規建設

隨著國家不斷強化對企業合規化的要求，越來越多的企業認識到人力資源管理內控合規建設的重要性。但是仍然有很多企業在具體操作過程中存在一些內控合規的問題，不僅會影響企業內部管理效果，還容易出現一些法律糾紛，對企業的聲譽或財務產生不利影響。基于此，企業應加強人力資源管理中的內控合規建設，并采取合理的內控合規管理方法，以更好地提高人力資源管理水平。

、企業人力資源管理內控合規的重要性

1.提升依規治企水平依規治企是指企業在生產經營管理活動等各領域、各環節，全部按照國家相關法律法規以及本單位的內控合規管理辦法規定要求，進行管理和約束所有人員的工作和業務操作行為。內控合規管理可以幫助企業建立起規范化的管理流程及操作標準，避免管理漏洞，提高企業整體管理水平。

2.科學防范用工風險通過內控合規管理可以使企業在用工環節合法合規操作，科學防控和化解用工風險。通過完善勞動合同管理制度，加強用工過程中的合同簽訂、履行管理，防止出現合同方面的法律糾紛。通過優化薪酬福利管理制度，使薪酬福利更具有公平性和合理性，減少因薪酬福利原因導致的勞動爭議發生。通過加強員工關系管理，構建和諧的勞動關系，能夠減少因為勞動關系緊張而導致的用工風險。

3.優化人力資源管理內控合規管理能夠促使企業提高人力資源工作的科學化、規范化水平。建立完善的招聘錄用制度有利于提高企業的招聘質量，確保招聘的人員能夠滿足企業的發展需要。完善績效考核制度有利于準確地評價員工的工作業績，調動員工的積極性、主動性、創造性。

完善培訓發展制度有利于全面提升員工的綜合能力和專業技術能力，增強企業的人才競爭力。規范員工關系管理制度有利于構建和諧的勞動關系，提高員工的工作滿意度和忠實度。

4.提升企業競爭力在當今復雜多變的商業環境中，內控合規管理不僅是提升企業管理水平與風險防范能力的關鍵手段，更是增強企業核心競爭力的法寶。從管理效率層面來看，有效的內控合規管理能夠促使企業構建起規范的管理流程與操作標準，使得企業的各項工作有條不紊地推進，極大地提升了管理效率。在風險防范方面，科學的用工風險防范機制是企業抵御法律風險的堅固盾牌，通過建立完善的風險防范機制，企業能夠提前識別和規避潛在的法律風險，減少因法律糾紛引發的經濟損失，切實維護自身的合法權益。人力資源管理體系的優化對于企業的發展同樣至關重要。一個合理且完善的人力資源管理體系能夠充分激發員工的工作熱情和創造力，提升員工的工作效率和滿意度。此外，良好的合規文化如同一張亮麗的名片，能夠為企業樹立起良好的形象和信譽。

二、企業人力資源管理內控合規存在的問題

企業在人力資源管理的內控合規建設中面臨諸多問題，不僅影響了管理效率和員工的滿意度，還增加了法律風險。

1.內控合規管理意識不足很多企業負責人重視程度不夠，未將內控合規納入企業的戰略規劃之中，停留在應付檢查以及解決問題的層面。有的單位沒有專業的合規管理部門開展合規建設，甚至沒有專人負責開展合規工作，同時缺少合規相關的宣傳教育，導致大多數員工對內控合規的認識比較模糊，不能真正履職盡責，在具體工作中很難獲得很好的效果，增加了企業招工的風險。

2.招聘與錄用程序不合規不少企業在招聘錄用中不能按照相關法律規定辦事，存在歧視條款或者虛假宣傳的情況，在背景調查環節缺少規范流程，甚至根本不做背調工作。有的企業在錄用通知和簽訂勞動合同的過程中缺少有效、合法的條款解釋說明，導致員工的權利沒有得到保障。有的企業在員工人職體檢以及社保繳納方面出現諸多問題，包括但不限于體檢項目不夠完善、社會保險繳納不到位等。

3.績效考核制度不健全績效考核是人事管理的重要組成部分，但是相當部分企業的績效考核制度還不夠完善：一是考核的標準和指標缺乏科學性，不能真實反映員工的工作情況；二是考核過程不透明，缺乏科學合理和及時有效的反饋機制，員工不知道自己的考核結果及提高的方向；三是有的企業考核形同虛設，考核周期偏長或者偏短；四是考核結果沒有真正聯系員工的薪資、晉級等激勵機制，降低了員工的積極性和工作效率。

4.人才退出機制不完善企業的內控合規管理和人才退出機制較弱。一方面，企業在員工離職方面的相關程序并不完善，對員工辭職、解雇的問題沒有妥善處理，往往會引發勞資矛盾。有的企業在解除勞動合同時沒有依法給予員工經濟補償，造成勞動者權益受損。另一方面，企業沒有建立離職面談、離職原因分析等系統機制，不能通過員工離職發現問題，導致員工流失率居高不下。同時，離職后保密及競業限制管理不到位，造成商業秘密泄露或者不正當競爭行為的發生。

三、企業人力資源管理內控合規建設的策略

1.建立健全績效考核制度企業應該依據業務特點設定戰略目標，體現量化標準，以保證考核的公正性與客觀性。企業要對員工進行全面的工作考核，包括工作數量、質量、效率以及創新等要素都要體現出來，考核指標要考慮不同崗位的特性，按照崗位來制定考核指標，不能一刀切。同時，規范考核過程，即確定好考核周期、考核方式和考核程序，并且考核的過程必須是公開透明的，保證員工能夠清楚地知道整個考核過程和最終結果。考核結束后要及時反饋給員工考核結果，并做出相應的評價，通過面談的方式讓員工認識到自己的優點和不足，并制定相應的目標改進方案。另外，要將績效考核的結果與企業的激勵機制聯系起來，使績效考核的結果與員工的薪資待遇、晉升、培訓等方面結合起來，真正發揮績效考核的功能。

2.完善人才引進與退出機制企業招聘一定要遵紀守法，做到信息公開、真實，不得包含任何歧視性的條款。同時，建立和完善背景調查制度，

對求職人員的學歷、工作經歷等相關信息予以確認。企業在錄用時應該明確規定其錄用的標準與程序，在審核把關的同時規定錄用通知以及勞動關系，雙方簽訂合同都要具體、完善、詳實。為新員工提供培訓也是十分必要的，企業要做好人職培訓，讓新員工充分了解企業的基本情況以及企業對他們的要求，并將企業的規定一并向員工傳達，比如考勤制度等，這樣才能讓員工更快地與公司融入在一起，盡快投入工作。

企業要有明確的離職管理制度，按照規范去操作，按照規矩去解聘。離職面談需要常態化，把好原因分析關，并采取相應的改進措施。員工離職后，要嚴格執行保密和競業限制約定，防止商業秘密外泄和不正當競爭；對解除勞動合同的員工發放解除勞動合同經濟補償，防患于未然。

3.加強合規組織機構建設建立與企業規模、特點相適應的專門合規管理機構，并負責制定和實施合規政策、監督合規情況、處理合規事務等工作。建立由高層管理人員和各部門負責人參加的合規委員會，定期召開會議，研究解決合規問題，有權作出合規決策并能夠迅速解決合規風險。合規管理部門應當根據有關法律法規和企業實際制定出具體的合規政策及操作程序，保證每個環節都按照一定的規則辦理。完善合規政策并經常更新，使合規政策與有關法規制度保持一致。建立健全合規監督、審計機制，定期對各部門的合規情況進行檢查和評價，并及時發現問題、解決問題。合規審計要覆蓋所有重要的業務環節，切實達到企業經營、管理工作的合法合規。

4.營造合規管理環境第一，營造良好的合規管理環境，構建企業內控合規管理體系的基礎在于打造良好的合規文化，對企業全體職工大力開展宣傳和教育工作，努力提高所有員工對合規管理的認識水平，將合規管理充分融入企業的文化當中。第二，開展合規宣傳教育的時候，企業可以采用多種不同的方式，比如在企業內部開展合規管理工作宣傳活動、舉辦一些合規培訓會議或者合規工作經驗交流會等。第三，建立健全的合規舉報渠道，鼓勵員工積極舉報，并對舉報人的合法權益予以保護，核查信息的真實性與可靠性。第四，推進常態化合規培訓，將合規培訓作為公司培訓計劃的一項重點，按照一定的周期安排全公司的員工接受培訓，培訓內容為法律法規知識、公司規章制度、合規工作流程等，讓員工掌握必要的知識。第五，創設良好的合規管理文化氛圍，樹立有代表性的合規典型，促進員工主動遵守合規規定，對于合規管理工作做得較好的部門或者個人及時表揚，積極倡導合規文化建設。第六，積極參與協會和專業組織的合規建設活動，與其他企業或機構進行交流，互學互鑒優秀的合規管理經驗，互相吸收對方先進和成熟的合規管理制度。

企業人力資源管理內控合規能夠提高依規治企水平，防范用工風險，優化管理流程，提升企業的競爭實力。有效的內控合規是提高管理效率，降低法律風險，實現企業可持續發展的有效手段。但是內控合規的過程并非一帆風順，存在管理效率低下、員工滿意度低、法律風險大等問題。因此，企業要增強內控合規意識，規范招人用人程序，健全績效考核制度，優化人才退出機制。

展望未來，在完善法規的基礎上，隨著市場環境的變化，企業更應該規范內控合規體系，形成合規文化，提升全員參與度，從而在競爭激烈的環境中立于不敗之地。

（作者單位：臨縣錦源煤礦有限公司）