鄭州市科技體制機制問題研究

[摘 要] 從科技體制機制創新的內涵入手，分析了國內先進地區的發展經驗和鄭州市創新型城市建設所取得的成效，在對科技與經濟“兩張皮”問題、政策落實“中梗阻”問題和成果轉化“最后一公里”問題等深入探討的基礎上，結合鄭州市面臨的機遇與形勢，在政策體系、科技人員積極性、深化產學研合作等方面提出了具體的發展對策。

[關鍵詞] 科技創新；體制機制；問題分析；發展對策

[中圖分類號] F207 [文獻標識碼] A [文章編號] 1671-0037（2017）3-54-5

Research on Science and Technology System Mechanism of Zhengzhou

Xu Degang

（School of Information Science and Engineering， Henan University of Technology， Zhengzhou Henan 450001）

Abstract： Starting from the connotation of the innovation of science and technology system mechanism， this paper analyzed the development experience of domestic advanced regions and the achievements in the construction of innovative city in Zhengzhou. On the basis of deep discussion on the issue of "two skin" of science & technology and economy， "obstruction" in the implementation of policies and transformation of the "last mile"， combined with the opportunities and situation faced by Zhengzhou， specific development countermeasures were put forward in policy system， enthusiasm of scientific and technological personnel， deepening cooperation in industry， university and research and other aspects.

Key words： science and technology innovation； system mechanisms； problem analysis； development strategy

十八屆三中全會為深化科技體制改革、實施創新驅動發展指明了方向，即要積極轉變政府職能，發揮市場配置科技資源的作用。近年來，鄭州市加快科技體制機制改革，在創新驅動、體系建設、創新能力等方面取得了長足進步，但與武漢、杭州、廈門等創新型城市相比，還有一些差距。當前正是鄭州市加快推進鄭洛新國家自主創新示范區建設的攻堅階段，必須進一步強化科技體制機制研究，加快體制機制創新，進一步發揮科技創新在加快轉變發展方式、調整優化產業結構方面的重要支撐引領作用。

1 科技體制機制創新的內涵

科技體制是科技和創新活動的組織體系和管理制度的總稱，包括科技規劃、組織結構、資源配置、運行機制、評價機制、管理原則、制度規則等核心要素。科技機制是建立在一定制度基礎上，主要采用法律法規與政策規范，保障、引導和約束各類創新主體開展科技創新活動，一般包括科技創新動力機制、協同機制、投融資機制、成果轉化機制等促進科技創新組織管理的具體機制?？萍俭w制機制創新是指轉變政府職能，建立以市場配置資源為主的管理體制，建立有利于科技和經濟相結合、創新鏈與產業鏈相銜接、科研機構與企業相融合的新機制，促進科技成果轉化，使科學技術成為經濟社會發展的內在動力和主要驅動力。2 先進經驗

2.1 加強資源統籌和開放共享

北京市在中關村建立的首都創新資源平臺，來自19個國家部委的37名負責人參與重大事項的決策審批，由來自北京市31個部門的100余名工作人員常駐辦公，圍繞重大科技成果轉化和產業化項目、先行先試政策扶持等13項受理事項開展工作，實現了便捷高效的政府一站式辦公、一網式審批和全程辦事代理制[1]。深圳市專門成立科技創新委員會。相比傳統的科技局統籌協調的能力更強，對科技研發項目與資金進行了統籌優化，促進科技創新與產業發展的緊密融合。上海市10個部門的13類20項事權已向9個符合試點條件的分園下放，部分區縣政府采取健全分園管理機構或建立分園行政審批綠色通道等方式推進行政管理服務創新，5個園區基本實現“園內的事園內辦結”。

2.2 推動產學研協同創新

近年來，武漢市將推動產學研合作，作為建設創新型湖北的重要舉措，多方面優化產學研結合的機制與政策。積極探索教師、科技人員職稱評聘、科技成果評定與企業發展貢獻掛鉤的機制，政府科技項目優先支持面向企業需求的產學研合作開發項目，鼓勵科研人員雙向流動，積極構建以促進產學研合作為基礎的技術創新聯盟，共同創造更多的科技成果在本地轉移轉化。通過深化改革創新，武漢東湖示范區90%以上的高科技企業都有產學研合作的基因，85%以上的科技成果來自于高校教師的轉移轉化。深圳在創新型城市創建中，積極探索產學研結合新途徑、新機制，鼓勵地方政府、重點企業主動出擊，聯合高校共同建立產學研合作基地，近年來先后建立了中國科學院國科信息工程研究院、清華大學深圳研究院、北大深港產學研基地、哈工大深圳國際技術創新研究院等。通過大力引進國內外高校、科研院所科技資源在深圳產學研合作并落地轉化，有效解決了深圳市本地企業技術創新源頭的問題。

2.3 推動科技成果產業化

北京市在科技成果轉化方面，積極推動科技成果處置和收益權改革創新，駐京中央級事業單位可自主對價值在800萬元或批量價值在800萬以下的科技成果形成股權，初次處置的收益，再扣除獎勵后可按比例留歸本單位使用。武漢市提出高校、科研院所知識產權一年內未轉化的，在所有權不變的情況下，科技成果的完成人或團隊擁有成果轉化的處置權，且轉化收益至少70%歸其所有。對促成專利技術在本地區轉移轉化的中介機構，按照專利技術轉讓或專利許可合同金額的2%給予獎勵，最高可給予50萬元的獎勵[2]。深圳市主要在推進科技與金融深度融合方面下大力氣，積極構建涵蓋種子基金、風險投資、創投基金、科技銀行等科技金融服務體系，努力實現了從創新創意、技術攻關、中試放大、成果轉移轉化、企業孵化到企業上市的全覆蓋。這些舉措有效激發了成果所有人、企業、中介機構促進科技成果轉化的積極性和主動性，產生了積極的效果。

2.4 打造科技創新生態體系

杭州市采取“政府主導、名企引領”發展模式，打造的以云生態為主導的產業小鎮。其中，云棲小鎮的建設包括創新、科技、人文、生態四個部分，是一個完整的云服務市場生態系統。云棲小鎮的基礎設施、環境打造、物業空間的建設由政府主導，依托阿里云等業內龍頭企業，打造云計算產業生態。合肥市加快發展科技服務業發展。以建設全國科技服務業區域試點為契機，提升“研究開發及其服務、技術轉移、檢驗檢測認證、創業孵化、科技金融、知識產權、其他綜合科技服務”等七項服務，實施“科技創新服務中心提升、產業技術創新研究院示范、科技服務互聯網平臺建設、科技服務體系國際化啟動”等四大工程，全力提升科技服務業對合肥高新區科技創新和產業發展的支撐作用。

3 鄭州市科技創新現狀

3.1 科技創新平臺支撐更加堅實

國家知識產權審查協作河南中心、國家技術轉移鄭州中心、中國科學院過程工程研究所鄭州分所、中國技術交易所鄭州工作站等服務科技創新的國家級機構先后落戶鄭州；組建了鄭州高端裝備產業技術研究院、解放軍信息工程大學先進技術研究院、鄭州大學產業技術研究院等一批新型研發機構；建立市級以上研發中心2 012家，其中省級585家，國家級35家；建成各類科技企業孵化器79家，孵化面積突破470萬平方米；圍繞科技資源共享，建立了大型科學儀器共享等10個科技公共服務平臺。

3.2 科技創新能力顯著提升

“十二五”期間，謀劃實施了科技重大專項239項，獲得省級以上科技獎勵1 050項，其中，國家科技獎勵30項；2015年全市專利申請量達到26 738件，專利授權量15 000件，每萬人發明專利擁有量達到6.8件。全市擁有高新技術企業465家，培育市級以上創新型試點企業432家，確認市科技型企業2 164家；培育科技創新團隊150個，科技領軍人才140名，在鄭萬人計劃5人、千人計劃32人、百人計劃5人，在鄭院士11人[3]。高端綜采液壓支架智能制造焊接機器人、主變安全智能保護系統、速可見光通信關鍵技術等一批產業關鍵技術和重大產品取得突破性進展。鄭州機械研究所釬料無害化與高效釬焊技術及應用、河南省農業科學院芝麻優異種質創制與新品種選育技術及應用等19個項目，獲2016年度國家科技進步獎。3.3 科技金融結合取得新突破

2016年，鄭州成功獲批進入國家促進科技和金融結合試點城市行列，將投入專項科技金融資金，主要用于科技創業投資引導基金的設立和科技貸款風險補償、科技貸款費用補貼、科技成果轉化引導基金等。市政府先后與中信銀行鄭州分行和招商銀行鄭州分行簽署了金融支持科技創新戰略合作框架協議，共獲得兩家科技銀行250億元授信額度，扶持科技型企業融資發展。

3.4 技術成果轉移轉化邁出新步伐

制定了我市關于加快技術轉移促進科技成果轉化方面的政策，加大對科技成果轉移轉化的支持力度；出臺了《鄭州市技術轉移服務機構認定管理辦法》，加快建設多層次技術轉移服務機構步伐。成功引進了浙江大學鄭州技術轉移中心、上海交大中原研究院技術轉移中心等6家技術轉移服務機構落戶我市，2016年全市共簽訂技術合同6 768份，技術合同成交額達到150.2億元，增長15.4%。

3.5 科技創新生態環境不斷優化

鄭州市先后制定出臺了《關于深化實施開放創新雙驅動戰略加快鄭州都市區建設的意見》《關于加快建設創新型城市的意見》《關于加快發展眾創空間推進大眾創新創業的實施意見》等政策文件，成功舉辦了2015、2016兩屆國際創新創業大會，召開了全市大眾創業、萬眾創新現場觀摩及經驗交流會，營造和優化了創新發展生態環境[4]。

3.6 自主創新示范區戰略定位和空間布局更加明確

示范區鄭州片區的總體戰略定位是要建成開放創新先導區、技術轉移集聚區、轉型升級引領區、創新創業生態區、創新創業人才密集區、科技與金融結合實驗區?？臻g布局上是以鄭州高新區為核心區，以鄭州航空港經濟綜合實驗區、鄭東新區、金水區、鄭州經開區內的重點園區和鄭州市創新創業綜合體為輻射區，核心區和輻射區分工合作，形成自主創新一體化發展的新格局。

4 存在的主要問題

4.1 科技與經濟“兩張皮”問題

高校、科研院所與經濟主戰場脫節，高?？蒲谢顒优c產業發展需要對接度不夠，很多科研成果束之高閣，轉化率特別是本地轉化率相對較低。高校、科研院所科技成果中試環節的缺失，也導致科技成果多停留在實驗室研究階段，熟化度不高，使科技成果失去產業化的基礎?？蒲腥藛T業績考核、職稱評審與科技成果轉化的關聯性不強，科技成果轉化的驅動效應嚴重不足。如：科技人員學術地位的評價，側重于論文、國家基金課題等學術性指標，對來自企業的橫向課題關注度不強；省內高校及科研院所現有的業績考核標準和職稱評定體系，激勵科技人員從事科技成果轉化研究的條款不多，不利于形成科技成果產業化的動力。統計公報顯示，2016年鄭州市技術合同成交額僅為武漢市技術市場合同成交額504.21億元的29.7%。近年來，政府科技項目向企業大幅度傾斜，強化建設創新主體地位是正確的，但對促進產學研結合，調動高校、科研院所參與產業自主創新的引導作用偏弱，產學研協同創新機制不夠健全和有效，科技與經濟“兩張皮”問題仍然存在。

4.2 政策落實的“中梗阻”問題

國家、省和地方出臺了大量支持科技創新的好政策，但是，配套措施跟進不到位，甚至存在“開弓不放箭”現象，導致科技工作者對政策的知曉度、獲得感不高。據調查，59.7%的受訪者不了解關于下放科技成果使用、處置和收益權的相關政策；超過52.7%的受訪者不了解鼓勵離崗創業的政策。由于政策不配套，缺乏相應的容錯試錯糾錯機制，導致改革者“不愿為”“不敢為”“不會為”的現象。比如：一些地方和單位對科研項目資金管得“過細過多”等問題，有關部門曾出臺一系列“松綁加激勵”的措施，減少了科研項目資金使用的條條框框，有助于以更合理的資源分配來推動科研活動出成果、提效率。但是，一些基層科研單位卻嫌麻煩、不主動，有的不愿意擔責，存在“不愿接”和“沒接好”的問題，甚至仍希望國家統一管理，導致科研項目資金使用出現“中梗阻”，導致相關政策的激勵效果未能充分顯現，削弱了創新驅動效果。

4.3 成果轉化的“最后一公里”問題

高校、科研院所科技人員成果轉化動力不足。高校、科研院所科技成果轉化激勵機制不健全，制約了科技人員主動開展科技成果產業化的積極性。對于企業來講，不愿意承擔中試放大環節的風險，為回避風險，追求科技成果的“交鑰匙工程”，與高校、科研院所結合進行科技成果產業化的積極性不高。統計公報顯示，2016年鄭州市高技術產業完成增加值為449.8億元，僅僅是武漢市高新技術產業增加值2 423.18億元的18.5%，差距是顯著的。此外，中小企業是技術創新的重要主體，但中小企業融資難、融資貴、缺資金問題，一直困擾企業創新發展。調研發現，盡管各級加大了對中小微企業財政信貸方面的支持，但是銀行金融機構對中小微企業的風險評級較高，能獲得銀行金融機構信貸支持的中小微企業比例仍然很低。社會資本急功近利的取向導致投資成熟產業的私募股權投資基金泛濫，而投資種子期、初創期、成長期為主的創業投資發展緩慢?？萍寂c資本聯姻、企業與金融攜手，看似美好實則難以實現，這些都對科技成果的產業轉化帶來挑戰。究其原因，雖然有很多因素，但其中最為關鍵的因素是體制機制問題，既有影響科技水平和創新能力提升的體制機制障礙，也有制約從科技到產業經濟的體制機制障礙。正是為了解決這一問題，鄭州市只有客觀看待存在的不足，切實增加緊迫感和危機感，深化體制機制改革，才有可能取得突破性進展。

5 形勢與機遇

當前，正值新常態下增速換擋、結構調整和優化升級承上啟下的關鍵時期，也是奮力建設中西部地區科技創新高地的開局之年。新常態最核心的就是速度變化、結構優化、動力轉換，因此，主動適應和引領新常態，積極順應市場需求變化趨勢，增強創新發展的內生動力，抓住機遇，開拓創新，有望全面增強科技創新的支撐引領作用。 一是面對全球新一輪科技革命與產業變革的重大機遇和挑戰，面對經濟發展新常態下的新趨勢和新特點，面對建成“現代創新體系”奮斗目標的歷史任務和要求，中央明確提出要把科技創新擺在經濟社會發展全局的核心位置，加快實施創新驅動發展戰略，推動大眾創業萬眾創新，培育經濟發展新動力和增長點。二是圍繞創業創新、“互聯網+”、云計算大數據等領域，中央在體制機制、開放共享、財政支持、國際合作等方面陸續出臺了一系列政策，形成了良好的產業發展環境。三是河南省搶抓新一輪科技革命和產業變革的機遇，推動開放合作，加快開放數據資源，搭建信息共享平臺，為培育新業態新模式營造了良好的發展生態。

因此，鄭州市看清有利形勢機遇，深化科技體制改革，推動科技創新政策落到實處，充分釋放創新活力，才能開創科技創新工作新局面，奮力實現中西部地區科技創新高地建設良好開局。

6 政策建議

6.1 健全有利于科技創新的政策體系

充分發揮鄭州市科技體制改革和創新體系建設領導小組作用，統籌領導協調全市科技工作，建立重大事項協商制度，對全省科研及產業化重大項目、專項以及資金進行統一協調管理，將目前的分散式政策體系向多層次、系統性的政策體系轉變，統籌集約安排政府各類科技資源，實現應用基礎研究、科技攻關、產學研合作、重點新產品、成果應用轉化、科技創新平臺、人才團隊建設等政策的有機集成，形成了一整套有利于創新驅動的制度和政策體系。加快探索推進科技創新決策和組織模式改革，在競爭性領域發揮市場對技術研發方向、技術路線選擇和科技資源配置的導向作用。圍繞產業鏈部署創新鏈，加快建立以產業需求為導向的科技資源配置機制，探索形成主動、常態化的項目申報制度，研究并編制鄭州市科技創新工作路線圖和創新地圖，明確亟需重點研發的技術領域和技術需求，加快形成政府引導、企業主體、院校協作、多元投資“政產學研用”的科技創新發展體制。探索政府主導選拔式的創新支持模式向普惠式財政支持模式轉變，通過加強稅收和采購等普惠性政策調動企業從事科技創新的積極性。

6.2 增強科研人員成果轉化的積極性

全面落實科技成果使用權、處置權和收益權等改革措施，加快制定科研人員股權、期權和分紅激勵政策，增強科研人員面向市場、面向經濟建設主戰場開展創新活動的積極性。積極推廣并落實以增加知識價值為導向的分配政策，擴大高校、科研院所在收入分配上的自主權，使科研人員的收入與崗位的責任、科研的業績和實際的貢獻緊密聯系，構建涵蓋基本工資、績效工資和科技成果轉化性收入為主體的三元薪酬體系，推動形成尊重科技貢獻的收入分配機制。發揮政府科研項目資金的引導作用，注重知識產權對科技研發人員的長期性激勵作用，加大在專利權、著作權、集成電路布圖設計專有權等知識產權以及科技成果轉化所形成的股權比例。建設專業化技術轉移機構，按照機構實體化、運行市場化、隊伍專業化、服務特色化、條件信息化、資源國際化的要求著力提升服務能力。完善職務發明獎勵報酬制度，引導高校、科研院所等建立以科研能力和創新成果等為導向的科技人才評價標準，根據所從事的工作和崗位性質不同，建立相應的評價標準和考核方式。建立創新績效綜合評價制度，科學設置考核周期，避免頻繁地對科研人員進行考核，考核周期要適當拉長。

6.3 強化產學研合作的緊密性

以深化分配制度改革為動力，發揮政府、社會、市場的作用，探索建立和完善“產、學、研”結合的新機制。積極構建區域性協同創新中心，整合本地區高校、科研院所、企業和社會中介等創新資源，發揮高校多學科、多功能的綜合優勢，在關鍵領域和共性、關鍵、核心技術方面，組織高校、科研院所和企業聯合攻關，加強和扶持不同類型的中試基地和專業性孵化器的建設，形成“多元、融合、動態、持續”的協同創新模式與機制，實現技術集成和成果產業化。鼓勵和推動高校、科研院所與企業人才的雙向流動和互相兼職，支持高校、科研院所科技人員與企業聯合開展轉化和推廣科研成果。鼓勵有條件的高校、科研院所探索實行企業課題合同制管理，按產學研各方簽訂的合同目標完成情況來確定工資水平和分配辦法，企業的橫向課題經費，該怎么花、怎么用，在合同里約定就行。加快推進創新券支持模式，針對中小企業申報政府出臺的各類科技創新項目和政策補貼缺乏必要的人力和智力支撐，引導企業采用創新券購買高校、科研院所的科技服務。支持科研人才雙向合理流動，探索科研人員在企業與事業單位之間的 “雙軌制”管理，破除人才流動的制度障礙，鼓勵科研人員帶著科研項目和成果到企業兼職或創辦企業，允許社保、養老、公積金等關系轉移接續，一定時期內保留其原有身份和職稱，檔案工資正常晉升。6.4 建立積極靈活的創新型人才培養模式

堅持創新型人才培養和對外引進相結合的發展模式，引進和培養具有國際視野的創新型人才，推動鄭州市高校、科研機構參與科技前沿課題的研究和聯合攻關，增強自主研發能力。實施創新型人才培養工程、高層次人才支持計劃，對接國家“千人計劃”“萬人計劃”、省高層次創新型科技人才隊伍建設工程等人才工程，加大人才隊伍支持力度，加快構建與創新型城市建設發展相適應的人才保障體系。加速推進人才項目本地化、項目化，鼓勵高層次人才、創新團隊與本地民營企業合作對接，對引進的高層次科技人才及其團隊優先立項建設市級研發中心，對其申報科技創新項目優先予以支持[5]。統籌協調各類人才計劃，加大企業高層次人才引進的傾斜力度，支持企業主動參與國內外人才競爭。高度重視企業家在科技創新中的重要作用，培養形成創新型企業家人才隊伍。鼓勵引導聚集學校、企業、社會資源培養高素質創新人才，各展所長，形成合力，加快構建與創新型城市建設發展相適應的人才供給體系。加快實施創新教育，鼓勵大學教育機構開設相關課程或專業，探索形成多樣化的人才培養模式，形成以學科為支撐、以實訓為基礎、以科技創新為導向、以專兼職教師和企業導師隊伍為核心培養模式，造就一批創新型、高技能和緊缺技能的人才隊伍。支持高校與企業合作共建實訓實踐基地，落實大學生科技創新指導服務機構、人員、場地、經費等，實現人才培養與創新創業有效對接。

6.5 加強科技服務支撐體系建設

積極探索建立集知識產權交易、科技成果檢索、供需對接、科技資源網絡服務等功能于一體的“開放式綜合服務平臺”，為科技創新活動提供一站式服務。大力發展市場化、專業化、集成化、網絡化、開放式、低成本的“眾創空間”，加快發展創業咖啡、創新工場等新型孵化模式，打造一批投資促進型、培訓輔導型、媒體延伸型、專業服務型、創客孵化型等創新型孵化器，實現科技與經濟、創新與創業、線上與線下、孵化與投資相結合的發展生態。鼓勵各地建設“創業苗圃+孵化器+加速器+產業園”的梯次孵化體系，形成涵蓋項目發現、團隊構建、投資對接、商業加速、后續支撐的全過程孵化鏈條，努力構建從創意產生，到產品落地、資金支持、規?；a的創客產業集群。積極對接國家技術轉移鄭州中心、國家知識產權局專利局專利審查協作河南中心、河南技術產權交易所等，建設和引進一批專業知識產權服務機構，為知識產權提供宣傳、展示、評估、交流、交易、質押融資、托管、轉移、經營等專業化服務。支持高校建立雙創基地、大學科技園、產業技術研究院，積極開展合作研發、技術轉移、技術咨詢與公共技術服務工作，打造教育培訓平臺、重大儀器設備共享服務平臺、技術轉移及技術服務平臺等科技服務支撐體系，積極引導高?？蒲?、教育、人才等為科技創新活動提供智力和平臺支撐。

6.6 積極構建多元化資本市場

積極發揮政府科技投入的引導放大作用，用好政府稅收減免政策，鼓勵和支持社會力量加大科研投入，建設以天使投資、創業風險投資、成長資本、并購資本、夾層投資、私募股權投資、IPO等為核心的科技創新金融支撐體系，形成多元化、多渠道、市場化、專業化、高效率的科技金融發展生態。強化資本市場對科技型企業上市融資的支持力度，探索形成具有鄭州市特色的創新型企業優先上市的綠色通道機制，支持符合條件的高新技術企業、科技型中小企業在境內外多層次資本市場實現掛牌上市。優化完善知識產權等無形資產評估、擔保、反擔保、質押貸款等機制，積極發展知識產權質押融資，通過綜合運用知識產權質押貼息、建立扶持中介服務等手段，在政府、評估專業機構和銀行之間搭建知識產權融資服務平臺，降低企業運用知識產權質押融資的成本和難度。支持發展科技擔保、信用擔保等融資方式，將信用評價、信用積分、信用信息、信用激勵和約束機制同擔保貸款業務結合起來，為初創期和成長期科技型中小企業建立低成本、高效率的擔保貸款通道。

6.7 優化全社會創新發展環境

引導全社會牢固樹立創新思維理念，增強開拓創新意識，積極培育以合作與競爭互動為特征的人文精神，弘揚發展具有時代特征、互聯網思維、鄭州特色的創新文化，努力營造尊重人才、尊重創造、尊重勞動、追求真理、鼓勵創新、敢于冒險、寬容失敗的濃厚氛圍。優化科技創新生態環境，創新改革政府服務職能與理念，健全社會信用體系，加大知名企業知識產權的保護力度，營造公平有序的市場環境。強化法治觀念，健全知識產權保護體系，提高全社會對知識產權工作的理解和認識，營造尊重和保護知識產權、科技創新的法治環境。鼓勵和支持高校、科研院所、企業和其他機構理清劃分知識產權界定、利益分配、風險承擔等邊界，確保各方的合理利益不受侵犯。

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