論歷史必然性與偶然性及其在教學中的運用

何成剛+張克州+沙夕崗

關(guān)鍵詞 偶然性，必然性，教學應用

中圖分類號 G63 文獻標識碼 B 文章編號 0457-6241（2018）01-0053-06

《義務(wù)教育歷史課程標準（2011年版）》要求，“堅持用唯物史觀闡釋歷史的發(fā)展與變化”。①《普通高中歷史課程標準》要求，引導學生“對歷史唯物主義的基本理論和方法有所了解”，“學會運用科學的理論和方法認識歷史和現(xiàn)實問題”。②修訂中的《普通高中歷史課程標準》指出，“進一步用歷史唯物主義觀點，多角度地展現(xiàn)歷史演進的基本過程以及人類在歷史上創(chuàng)造的文明成果，揭示人類歷史發(fā)展的基本規(guī)律和大趨勢”。歷史必然性與偶然性是唯物史觀的重要內(nèi)容之一，那么究竟什么是歷史必然性與偶然性？如何在教學中運用歷史必然性與偶然性這一規(guī)律？對于這些問題，筆者通過學術(shù)閱讀，對學術(shù)界在這一對概念上的認識進行簡要梳理，并提出在教學中的注意事項，與廣大同行共享。

1.歷史必然性與偶然性的內(nèi)涵

關(guān)于“歷史必然性”，天津師范大學龐卓恒教授指出，必然性指任何社會歷史現(xiàn)象的產(chǎn)生、演化和消亡都具有其自身內(nèi)在的原因，存在著因果關(guān)聯(lián)。因此，任何歷史現(xiàn)象的出現(xiàn)都是必然的。③中國政法大學侯國云教授指出，必然性指在一定條件下產(chǎn)生于事物內(nèi)在矛盾的主要方面并由該主要方面決定其發(fā)展方向的一種穩(wěn)定的發(fā)展趨勢。④

關(guān)于“歷史偶然性”，《史學概論》一書指出，偶然性指社會歷史發(fā)展、變化中可能出現(xiàn)或可能不出現(xiàn)，可以這樣發(fā)生也可以那樣發(fā)生的情況。⑤侯國云指出，偶然性指在一定條件下產(chǎn)生于事物內(nèi)在矛盾的次要方面決定其發(fā)展方向的一種不穩(wěn)定的發(fā)展趨勢。⑥龐卓恒指出，社會歷史現(xiàn)象中的所謂偶然性，實際上不過是人們改造世界的實踐能力還不能控制的那一部分必然性；只是因為人們還駕馭不了它，還不能事先預見或防患于未然，就被稱之為偶然性。⑦

對于必然性與偶然性的性質(zhì)，《史學概論》指出，必然性和偶然性不是兩類事物分別具有的不同屬性，而是同一事物具有的雙重屬性。即每個具體事物在具有自身的獨特個性的同時，必然還具有它所屬的同類事物的共性。⑧侯國云指出，必然性和偶然性在性質(zhì)上都屬于事物的一種發(fā)展趨勢，它們是產(chǎn)生于同一個事物，必然性是大到接近于1的最大可能性，偶然性是小到接近于0的最小可能性。⑨

2.歷史必然性與偶然性的關(guān)系

學術(shù)界大都認為必然性與偶然性的關(guān)系是辯證統(tǒng)一、密不可分的。《史學概論》指出，每一種必然性，起初都是作為若干偶然因素中的一種而出現(xiàn)，只是由于人們不斷重復的、循環(huán)往復的活動，才發(fā)展為必然的東西。而在這種從偶然到必然、從可能向現(xiàn)實轉(zhuǎn)化的過程中，人的選擇和決斷起著不可或缺的作用。①中國社會科學院孫麾研究員、復旦大學吳曉明教授指出，既要肯定人類歷史的發(fā)展是受內(nèi)在的客觀規(guī)律支配的，又要肯定偶然性在錯綜復雜的歷史發(fā)展進程中的作用。不承認偶然性，歷史理論就會蛻變?yōu)樗廾摚煌瑯樱怀姓J必然性，歷史理論則會蛻變?yōu)榕家蛘摗＂谥袊鐣茖W院任潔研究員、北京大學劉曙光教授等學者不僅提出類似觀點，并且還指出，在尊重客觀規(guī)律的同時，要發(fā)揮人的主觀能動性。③

南京信息工程大學龔培河教授更重視具體歷史事件中偶然性的作用，他指出，歷史發(fā)展的偶然性是通過有能動性的人的實踐活動表達出來的，這就決定了它在執(zhí)行必然性的邏輯規(guī)定時有很大的主動性與選擇性。可以說，不是必然性規(guī)定偶然性的展開，而是偶然性承載著必然性的貫徹。因此偶然性的意義不僅在于現(xiàn)實地表達了必然性，而且還表現(xiàn)在“規(guī)定了”必然性貫徹下去的現(xiàn)實方式。④龐卓恒指出，由于任何一個歷史進程在推進過程中各種主客觀條件的消長總是瞬息萬變，而且難以預料，特別是某些關(guān)鍵性人物和事態(tài)的出現(xiàn)，往往對結(jié)局產(chǎn)生重大影響，所以必然性在每一個具體歷史進程中總是以偶然性的形式表現(xiàn)出來。不能說其中只有某一種結(jié)局才是必然的，其他結(jié)局都是偶然的。必然和偶然不是多數(shù)和少數(shù)的關(guān)系，而是規(guī)律與其具體展現(xiàn)之間的關(guān)系。⑤

3.必然性與偶然性的分類

對于必然性與偶然性的分類，中國人民大學高放教授指出，內(nèi)在的偶然性是必然性的表現(xiàn)形式，外來的偶然性則是必然性的補充。偶然性既有積極偶然性與消極偶然性之分，還有優(yōu)良偶然性與惡劣偶然性之別，更有主動偶然性和被動偶然性之分，自發(fā)偶然性與自覺偶然性之別。人們應該善于以自覺偶然性、主動偶然性來爭取積極偶然性和優(yōu)良偶然性，使客觀必然性能夠最有利于自己的形式表現(xiàn)出來，同時力求避免被動偶然性、自發(fā)偶然性給自己帶來消極偶然性和惡劣偶然性造成的后果。⑥以辛亥革命為例，它的發(fā)生是20世紀初中國社會矛盾激化的產(chǎn)物，是清朝統(tǒng)治日趨腐朽的必然結(jié)果。正如梁啟超在《新民叢報》發(fā)表的《現(xiàn)政府與革命黨》一文中所說：“革命黨者，以撲滅現(xiàn)政府為目的者也。而現(xiàn)政府者，制造革命黨之一大工場也。”⑦革命黨人不僅善于利用四川保路運動等各種積極有利的外在偶然性，也善于把起義計劃泄露等被動的偶然性轉(zhuǎn)變?yōu)樘崆芭e行起義的主動的、內(nèi)在的偶然性。總之，必然性的實現(xiàn)一定要以內(nèi)在的偶然性表現(xiàn)出來或者以外在的偶然性作為補充。

4.歷史必然性與歷史偶然性相結(jié)合的幾種類型

原光明日報社李桂海編審指出，從歷史發(fā)展的動態(tài)過程看，必然性與偶然性結(jié)合的模式大體上有三種類型，即螺旋推進型、篩選進化型和幾率優(yōu)選型。螺旋推進型的特點是：歷史必然性的發(fā)展方向比較明顯和有力，歷史偶然性使歷史必然性的發(fā)展方向左右搖擺，上下波動，但在總體上不能使它離開前進的方向。例如，從秦漢到明清的兩千多年時間里，君主專制總體的必然趨勢是不斷加強的，當然也存在個別時期例外的偶然性。篩選進化型的歷史必然性在社會歷史的發(fā)展進程中，表現(xiàn)為歷史出現(xiàn)多種發(fā)展道路可供選擇，其中每一條道路都反映了歷史的必然性。也就是說在歷史發(fā)展的進程中，并不總是最優(yōu)化的發(fā)展道路，它也可能是一種劣勢選擇，選擇的是發(fā)展緩慢而又艱難的道路。例如，在西方國家近代化進程中，改革和革命是兩種不同的選擇。相對于革命，改革比較溫和，但是對于舊勢力往往會妥協(xié)讓步，如俄國農(nóng)奴制改革。革命對于舊勢力的清除比較徹底，但是往往會帶來社會的震蕩，如法國大革命。幾率優(yōu)選型中所反映的歷史必然性是叢狀的，數(shù)量比較多，又沒有在內(nèi)力上占優(yōu)勢的，所以其選擇主要決定于歷史的偶然性。在這種類型中，偶然性與必然性的結(jié)合有很大的隨機性，所以其發(fā)展的方向是不明朗的，常常會因為某個突發(fā)的事件，決定歷史發(fā)展的進程。歷史必然性未必都反映了社會歷史的發(fā)展規(guī)律，只有當它與歷史偶然性結(jié)合，取得了某種既有明確的發(fā)展趨向，又有相應的內(nèi)外發(fā)展力時，它才能具有某些規(guī)律性的內(nèi)涵。①例如，戰(zhàn)國時期，秦國從弱變強，最終統(tǒng)一全國，并不僅僅是因為它代表了歷史的必然性，當時的其他列國，都有統(tǒng)一的可能性，也都代表了歷史的必然性。可是最后哪個國家能夠統(tǒng)一，其幾率性卻非常大，因為它是由許多復雜多變的歷史偶然性造成的。endprint

5.歷史必然性和偶然性的限定條件

對于必然性與偶然性的限定條件，復旦大學鄧歡博士指出，“必然支配偶然”“偶然反映必然”，指的是同一規(guī)律中必然與偶然的關(guān)系。當外部條件不同時，事物本身的規(guī)律也將不同，其中的必然性與偶然性的關(guān)系也會隨之發(fā)生變化。在人類社會中，條件不同可能導致社會形態(tài)不同，條件的突變也可能導致文明的中斷和衰亡。因此，我們不能用一種萬能的必然性去解釋任何一種偶然性，而事實上也不存在抽離條件的萬能的必然規(guī)律。即使在近似條件下也要注意從高級規(guī)律和低級規(guī)律這兩個層次來區(qū)分必然與概然。②劉曙光指出，事物具有必然性和偶然性的二重性是有條件的、相對的，是對某一現(xiàn)象進行共時性比較得出的結(jié)論。對社會歷史領(lǐng)域的必然性和偶然性，要具體加以分析，不能采取簡單化、公式化的方式進行認定。③

從不同的時段來看必然性與偶然性，鄧歡指出，越是在長時段的歷史運動和歷史發(fā)展總趨勢中，必然的作用就體現(xiàn)得越顯著。而對于一個較短的歷史時段來說，則存在著向不同方向發(fā)展的可能性。從這個意義上講，當外部條件確定之后，只有歷史發(fā)展的總趨勢是必然的，而歷史的無數(shù)具體事件和過程都可能由偶然性決定。④

1.要在統(tǒng)一性中看待歷史必然性和偶然性

“歷史的兩重性就在于它是必然（客觀規(guī)律）與自由（主觀創(chuàng)造）二者的合力。也可以說，歷史所掃描出來的那條曲線，是由必然與自由兩項因子相互作用所共同決定的。”⑤因此，在利用必然性和偶然性來解釋歷史時，既要看到必然性，也要注意到偶然性在歷史發(fā)展中的作用，只有把二者結(jié)合起來，才有可能正確地解釋歷史。例如，關(guān)于哥倫布1492年發(fā)現(xiàn)美洲這一歷史事件，它是一個偶然事件，但也是一個必然中的偶然。在這一歷史事件上起作用的是歐洲社會史和經(jīng)濟史上存在的各種趨勢：西方資本主義原始積累的需要，人文主義思潮浸潤下的航海家的冒險與進取，科學的進步，指南針的應用，通往東方更近通道的尋求等，所有這些因素都使得具有冒險進取心的航海家必然能夠開辟新航路，這是歷史的必然性，它是歐洲生產(chǎn)力發(fā)展的必然結(jié)果。但是具體由誰來開辟新航路，這是歷史的偶然性，達·伽馬、麥哲倫等人的航海行為恰恰說明了這種偶然性的大量存在。在這些偶然性的背后蘊含著歷史發(fā)展的必然。所以，偶然是必然中的偶然，必然是偶然中的必然。

2.要注意歷史必然性與偶然性的適用條件

對社會歷史現(xiàn)象的考察，范圍越小，時間越短，偶然性的作用越容易顯現(xiàn)出來；相反，考察的范圍越大，時間越長，就越容易觀察到社會歷史發(fā)展的必然趨勢。①因此，在利用必然性和偶然性來解釋歷史時，要注意到其不同時段上的適用性。例如，從三國時期到隋朝統(tǒng)一的三百多年間，國家統(tǒng)一是歷史發(fā)展的趨勢，江南經(jīng)濟的開發(fā)與發(fā)展，經(jīng)濟聯(lián)系的擴大，民族交融的不斷加強，人民長期飽受戰(zhàn)亂之苦，渴望統(tǒng)一等，這說明當時的趨勢是要求統(tǒng)一。不過，何時實現(xiàn)統(tǒng)一？由哪一個政權(quán)，哪一個人來完成？并不是必然的，而是取決于很多偶然因素。但不管誰來完成，統(tǒng)一是必然的，只是時間上或早或晚。因此，對于宏大的歷史力量，似乎時段越長，就越是能清楚地看到它們宏大的歷史脈絡(luò)。但是對于生命有限的個體來說，假設(shè)我們身在其中，我們更關(guān)心的可能是覆蓋我們自身一代時間尺度上的那個歷史表現(xiàn)出來的浪潮，這樣的浪潮很可能就是諸如隋文帝等歷史人物的某些“偶然性”事件所可能掀起而導致人們感覺上天差地別的歷史效果。②

3.要重視歷史中“人”的主體選擇作用

歷史發(fā)展的總體趨勢具有必然性，但并不意味著在一定的時間之內(nèi)必然出現(xiàn)某些歷史事件。僅從歷史事件本身來看，一切都是人的實踐的結(jié)果。正如馬克思所說“‘歷史并不是把人當做達到自己目的的工具來利用的某種特殊的人格，歷史不過是追求自己的目的的人的活動而已”。③在很多情況下，歷史中的當事人直接決定歷史事件的演變。例如，紅軍長征期間，毛澤東力排眾議，率領(lǐng)部隊向陜北進軍，取得長征偉大勝利，改寫了中國革命進程。又如，赤壁之戰(zhàn)前，孫權(quán)面臨與曹操議和或者是應戰(zhàn)兩種選擇，如果從當時雙方力量對比及軍事形勢來看，選擇議和無疑更符合客觀形勢，但是孫權(quán)得到部下主戰(zhàn)派的支持后，選擇應戰(zhàn)，挫敗了曹操試圖統(tǒng)一江南的戰(zhàn)略，為三國鼎立奠定了基礎(chǔ)。正是因為歷史事件中的當事人有主體性、選擇性，有時“未必總是建立在‘識時務(wù)基礎(chǔ)上，才使得歷史事件的演化有很多不確定性”。④因此，在承認歷史必然性的基礎(chǔ)上，我們要重視歷史中“人”的主體作用。不僅要關(guān)注上層的大人物，也要注意到底層的小人物。

案例一：毛澤東引兵井岡山的必然性與偶然性

在教學中，對于毛澤東引兵井岡山這一重大問題，許多教師都注意強調(diào)其必然性，而忽略其偶然性。為了使學生認識到，引兵井岡山是必然性與偶然性的結(jié)合，可做如下設(shè)計：

教師講述：大革命失敗后，中國共產(chǎn)黨發(fā)動了以奪取大城市為目標的一系列武裝起義，但是大都失敗了。

教師設(shè)問：這些失敗給共產(chǎn)黨人什么啟示？（參考答案：通過占領(lǐng)城市來奪取革命勝利的道路行不通。）

材料呈現(xiàn)：由于強大的帝國主義及其在中國的反動同盟軍，總是長期地占據(jù)著中國的中心城市……

——郭文佳：《試論井岡山革命道路開創(chuàng)的

歷史必然性》

教師設(shè)問：為什么城市道路行不通？（參考答案：城市敵人力量強大。）

教師講述：城市敵人力量強大，因此，中國革命道路由城市轉(zhuǎn)向農(nóng)村，是歷史發(fā)展的必然。但究竟要到哪里去，卻有很大的偶然性。秋收起義進攻大城市受阻，1927年9月19日，毛澤東在湖南瀏陽文家市召開會議，提出到山區(qū)和農(nóng)村去。據(jù)與會的張宗遜事后回憶：

材料呈現(xiàn)：有人說毛主席在文家市那個時候就看準了要到井岡山搞根據(jù)地。根據(jù)我的回憶不是這樣。在文家市集合部隊后，沒有提出到井岡山搞根據(jù)地，部隊的實際行動也沒有向井岡山進軍，當時還是想往主力（即南昌起義部隊）靠。

——余伯流、陳鋼：endprint

《井岡山革命根據(jù)地全史》

教師設(shè)問：毛澤東決定到井岡山去嗎？（參考答案：沒有。與南昌起義部隊會合。）

教師講述：那么，為何最終選擇到井岡山呢？這一過程充滿了歷史偶然性。按照當時黨中央的要求，起義的部隊要到湘南實行武裝割據(jù)。

材料呈現(xiàn)：秋收起義部隊……后衛(wèi)遭到敵人襲擊，造成500多名官兵傷亡，總指揮盧德銘為掩護后衛(wèi)部隊撤退犧牲。由于一挫再挫致使士氣低迷，有些士兵離隊，有些傷病員掉隊或死亡，部隊到達蓮花時已不足千人，而且軍需輜重丟落殆盡，已難以支撐到湘南。

——周少玲：《試析蓮花決策轉(zhuǎn)兵井岡山的

必然性與偶然性》

教師設(shè)問：起義部隊面臨什么問題？（參考答案：傷亡慘重。）

教師講述：在部隊損失慘重的情況下，毛澤東收到了一封密信：

材料呈現(xiàn)：寧岡縣有我們黨的武裝，有幾十支槍。

——《井岡山革命根據(jù)地》（下）

教師講述：這封密信使毛澤東決定：向?qū)帉M發(fā)。起義部隊來到了井岡山，并開創(chuàng)了井岡山革命根據(jù)地。

教師引導學生小結(jié)：如果當年沒有收到這封密信，起義部隊當然也要上山，這是當時歷史發(fā)展的必然性所致。但按照原定計劃，很有可能不是到井岡山，來到井岡山則是歷史發(fā)展偶然性的體現(xiàn)。

案例二：秦朝滅亡的必然性與偶然性

在教學中，對于秦朝滅亡這一重大歷史問題，受教科書及教師自身史學素養(yǎng)的影響，部分教師往往從秦的暴政這一角度進行解釋，這樣的解釋固然有其合理性，但是這種傳統(tǒng)的解釋缺乏對秦滅亡的深層次認識。為引導學生從歷史必然性與偶然性的角度來解釋秦朝滅亡，使學生既深度理解秦亡背后的深層次邏輯，也認識到秦帝國崩潰中的偶然性事件，可做如下設(shè)計：

教師講述：秦二世而亡，絕非單純?yōu)榍氐谋┱隆＞捅厝恍远裕L期分裂的傳統(tǒng)慣性力量是導致秦二世而亡的深層原因。

材料呈現(xiàn)：它（秦朝）止住了亂世分裂的歷史車輪，而使之轉(zhuǎn)向天下一統(tǒng)。而在這次緊急轉(zhuǎn)彎的同時，它往往只能用自己的血肉之軀墊在歷史的巨輪下，以先驅(qū)者的角色不幸成為先烈，成為一個過渡王朝。

——李勇強：《中國大一統(tǒng)：

秦皇漢武的奮斗》

正是分裂的強大慣性突然受阻遏時所產(chǎn)生的巨大震蕩，涌出了對新生統(tǒng)一政權(quán)的顛覆性力量。

——趙河清：《秦隋“短暫”原因論》

教師設(shè)問：

（1）為什么說秦朝是一個過渡王朝？（參考答案：實現(xiàn)統(tǒng)一后，二世而亡。）

（2）顛覆性力量主要有哪些？（參考答案：原來六國的復辟力量。）

教師講述：歷史也恰恰證明了這一點，無論是陳勝、吳廣，還是后來的項羽和劉邦，他們都是原來六國中的楚國人，印證了“楚雖三戶，亡秦必楚”這一預言。正是由于這種復國勢力的普遍存在，并匯聚成一股合力，借助于陳勝、吳廣開啟的農(nóng)民大起義這個時機和形勢，滅亡了秦王朝。春秋戰(zhàn)國時期長達五百多年的分化要在短短的幾十年時間中加以整合是難以完成的任務(wù)。這正是秦滅亡的必然性所在。

繼續(xù)講述：由于秦始皇的強大威懾，六國復辟勢力暫時潛伏不動。但是秦始皇的突然死亡成為秦帝國崩塌進程中的一個偶然性事件。在趙高的策劃下，胡亥通過沙丘政變以非法手段上臺。

材料呈現(xiàn)：趙高說二世曰：“先帝臨制天下久，故群臣不敢為非，進邪說。今陛下富于春秋，初即位，奈何與公卿廷決事？事即有誤，示群臣短也。天子稱朕，固不聞聲。”于是二世常居禁中，與高決諸事。

——《史記》卷六《秦始皇本紀第六》

教師設(shè)問：

（1）趙高向胡亥提出了怎樣的建議？（參考答案：不要與其他官員在朝廷上議決國事。）

（2）這樣做會帶來什么后果？（參考答案：胡亥被趙高控制，導致政治更加黑暗腐敗。）

教師講述：趙高以此來控制胡亥，在朝廷中作威作福，甚至指鹿為馬。而胡亥出于保住自己帝位的目的，他對同胞兄弟和功臣進行了以屠殺為手段的防御性打擊，以至于無法對起義做出及時有效的處理，這種倒行逆施的行為，最終導致了秦朝的滅亡。

教師引導學生小結(jié)：秦帝國的滅亡原因可以說是必然性中有一定的偶然性，偶然性中又有必然性，是必然性與偶然性的統(tǒng)一。

綜上，我們認為從必然性與偶然性出發(fā)，有助于引導學生更加合理、全面地進行歷史解釋，深度認識和理解歷史問題。對于必然性與偶然性這一研究歷史、解釋歷史的重要方法，在教學中要正確理解和靈活運用，不僅要做到與唯物史觀其他方面內(nèi)容的聯(lián)系與結(jié)合，還要注意借鑒其他史學理論成果，諸如革命史、文明史、全球史、社會史、生態(tài)史、現(xiàn)（近）代化等。只有這樣，才能有效地發(fā)揮唯物史觀在培育學生核心素養(yǎng)方面的指導作用。

【作者簡介】何成剛，教育部基礎(chǔ)教育課程教材發(fā)展中心副研究員，主要研究方向為歷史課程與教學。

張克州，中學一級教師，江蘇省昆山市第二中學歷史教師，主要從事中學歷史教學與研究。

沙夕崗，江蘇省昆山市石浦中學歷史教師，主要從事歷史課程與教學研究工作。

【責任編輯：楊蓮霞】endprint