教育碩士專業學位論文的類型失范與規范

[摘 要]專業學位論文存在不同的類型，教育碩士專業研究生在學位論文寫作過程中也應具備一種論文類型意識。同一類型的學位論文，在研究特征上具有相同的傾向，體現在研究的問題、目的、內容、思路、方法和結果等方面。當前教育碩士專業學位論文存在較為明顯的類型失范現象。強化教育碩士專業學位的論文類型意識，有助于深化培養單位對教育碩士專業學位論文的管理，提升導師在教育碩士專業意識上的必要自覺，培育教育碩士生的科研素養，也有助于彰顯學位論文的研究價值。當前規范教育碩士專業學位論文類型的路徑包括重釋教育碩士專業的屬性，澄清認識誤區;實現基于不同論文類型的分類指導，履行導師職責;踐行論文類型意識的自我修煉，提高學生自主創作的積極性等。

[關鍵詞]教育碩士;專業學位論文;論文類型;分類指導;自我修煉

[中圖分類號]G643.8 [文獻標識碼]A [文章編號]1005-5843（2021）01-0101-07

[DOI]10.13980/j.cnki.xdjykx.2021.01.018

教育部在2009年發布的《關于做好全日制碩士專業學位研究生培養工作的若干意見》中指出，專業學位論文可采用不同的形式，如調研報告、應用基礎研究、規劃設計、產品開發、案例分析、項目管理、文學藝術作品等。2019年5月，全國教育專業學位研究生教育指導委員會在《教育碩士專業學位論文基本要求》（下文簡稱《要求》）中針對教育碩士專業，也提出了其學位論文可采用專題研究論文、調查研究報告、實驗研究報告和案例分析報告等多種形式。這表明，專業學位論文存在著不同的類型，教育碩士專業研究生在學位論文寫作過程中也應具備論文類型意識。筆者圍繞當前教育碩士專業學位論文類型的現狀、存在的具體問題及改進措施展開探討。

一、教育碩士專業學位論文類型的界定

教育碩士專業學位論文類型是依據一定的標準對教育碩士專業學位論文進行分類的結果。關于專業學位論文的分類標準有很多，諸如研究類型、研究方法、研究結果的形式等，但人們更多的是以研究方法為主要標準。如趙軍等人認為：“在多種分類標準中，基于研究方法的分類標準，相對于其他分類標準而言，呈現出絕對的優勢，在專業學位研究生教育界的認可度已經相當高。”[1]再如張樂平等人也介紹了當前教育碩士主要以研究方法來分類這一現象。當然，一篇教育碩士專業學位論文往往是對多個研究方法的綜合運用，因此本文指的是在論文中最主要和最重要的那一個（類）研究方法。研究方法不可能單獨存在，往往與研究問題緊密結合在一起，而研究問題又直接影響研究目的、研究內容、研究結構和研究結果等。從這一點來看，同一類型的學位論文，在研究特征上往往具有相同的傾向，具體體現在研究問題、目的、內容、結構、方法和結果等各個方面。

與論文類型相近的另一個概念是論文形式，如《要求》中主要使用的便是論文形式這一概念。筆者認為，不管是論文類型還是論文形式，都是對學位論文分類的結果。只是相對而言，論文類型更有一定的代表性，而論文形式既可能具有一定的代表性，也可能只是個別現象。當然，當某一論文形式具有一定的代表性時，便可成為一種論文類型。另外，從語義上來看，論文類型更側重對論文進行分類這一主觀意愿。這也正是筆者使用論文類型來討論這一問題的主要原因。基于這一理解，當前關于教育碩士專業學位論文的分類，便可借鑒《要求》中關于專題研究論文、調查研究報告、實驗研究報告和案例分析報告等的分法（但其主要的依據是研究主題，筆者認為這一認識似有些模糊，可能還可再商榷）。因為這一分法較好地反映了當前教育碩士專業學位論文的實際情況，也是人們對教育碩士專業學位論文長期觀察與歸納的結果（在此之前，也有研究者提出相同的觀點。如張樂平等人指出：“對應于人文社會科學學科的類別，如法律碩士、教育碩士、工商管理碩士等，多采用專題研究、調查研究、實驗研究、案例研究等論文形式”）。只是根據當前教育碩士專業學位論文的現狀，根據他們所使用研究方法的情況，在專題研究論文這一類型方面至少還可以進一步細分：（1）異域經驗比較類。主要表現為我國大陸地區與港澳臺地區及國外教育的比較。主要運用比較研究法;（2）本土經驗總結類，主要運用經驗總結法對一些實踐探索進行梳理和提煉，給人以啟示;（3）歷史溯因類。主要運用歷史研究法;（4）理論思辨類。針對某一實際問題運用其本學科或他學科的一些理論、方法進行分析與解決，主要運用思辨法。當然，這些論文類型之間的區別是相對的，這正如西蒙茲所說：“對于研究方法的分類（按文中實際所指來看，此處的研究方法應為研究類型）往往過分強調方法之間的差別，其實這些差別僅僅是著重點的不同。”

二、教育碩士學位論文的類型失范現狀掃描

近些年來，筆者在對教育碩士專業學位論文的指導、評閱、答辯等過程中，經常會發現存在如下現象：很多論文都設置了“把握現狀”這一獨立部分，其做法通常是運用問卷法和訪談法對一些現狀進行把握。然而，從該論文的選題意圖來看，似乎“把握現狀”卻又沒有必要。如，“基于‘語用的初中語文詞匯教學策略研究”（該案例來源于筆者對教育碩士專業學位論文的評閱，本著論事不論人的原則，故不標明其具體出處）一文，從其選題意圖來看，是想針對當前初中語文詞匯教學低效這一問題，借助《義務教育語文課程標準（2011年版）》中所極力倡導的“語用”，去努力提高其效率。然而，該論文卻用了大量的篇幅專辟一章對初中語文詞匯教學的現狀進行調查和訪談，并得出教師和學生在詞匯教學方面所存在的一些問題，然后再對初中詞匯教學的目標和內容進行了一些闡釋，最后提出一些改進策略。那么，該篇文章在“把握現狀”中所歸納的問題與其在確定選題前所明確的“當前初中語文詞匯教學的低效”這一問題之間到底是什么關系？

針對這一疑惑，筆者對相關學生進行了訪談。他們告訴筆者：“論文中開展‘現狀調查的主要目的就是為了發現問題。不發現問題，怎么去進一步研究呢？又怎么能提出有針對性的策略或建議呢？”這似乎很有道理。然而，正如前文所說，作為以問題為研究價值取向的教育碩士專業學位論文，在確定論文選題時就應該已經發現了一個較清晰的問題。也就是說，問題在寫作之前就應該已經確定，而不太可能在論文的寫作過程中再去發現問題。那么，教育碩士專業學位論文到底有沒有必要專門單列一章去進行“現狀把握”呢？或者說，哪些論文才需要“現狀把握”，而哪些論文可以不要？“現狀把握”主要采用的方式是對現狀進行調查研究，關于此，《要求》專門指出：“調查研究是指在教育理論指導下，規范地運用相關研究方法，對基礎教育（含中等職業技術教育）領域的活動或現象進行周密系統的了解和考察，對所收集到的資料進行統計分析或理論分析，從中提煉經驗，發現本質，探尋規律，得出結論，并針對可能存在的問題提出解決方案或改進建議。”由此看來，以上這類論文似乎可歸屬于調查研究報告這一類型。但是，從這類論文的選題特征和研究問題來看，卻又不太像。因為調查報告以研究現狀為主要內容，其標題通常也都是“×××的現狀調查（考察）”等。

針對當前學位論文中“現狀把握”這一現象，筆者通過進一步考察還發現，一些學生在學位論文寫作過程中發現自己“現狀把握”部分中的問卷設計不太合理，竟然可以單獨修改問卷，而研究結論卻不改動。同樣，有些學生為了提高論文研究的“問題性”“針對性”和“現實性”，竟然可以強行增加一章“現狀把握”，而該篇論文的主要結論卻不必改動。這類論文恐怕根本不屬于調查研究報告，其問卷調查在這篇論文中也基本上沒有什么作用。還有些學生在選擇問卷調查對象時往往采用“就地選材”的簡便做法，即在哪里實習就在哪里調查，認識哪所學校的老師就在哪所學校調查，卻基本不考慮研究問題本身的特點與需要。

以上現象表明，這類“現狀把握”的實際意義并不大，圍繞“現狀把握”的調查也不是真正意義上的調查，大多只是論文的一種擺設。因此，這類論文并不屬于調查研究報告，至于應屬于哪種類型，似乎很難說清楚。

除此之外，還有一些論文，在主觀上可能為了使論文研究更為明確，縮小了研究范圍，所采用的方法通常在論文主標題外添加一個副標題。從《要求》來看，這類論文應該屬于案例分析報告這一類型，它的基本要求是：“以一個或多個特殊的個體（教師或學生）、典型的教育事件或教育組織案例分析為研究對象，通過收集、整理、分析與該研究對象有關的資料，探究某種特殊情況形成和發展的原因，揭示其發展變化的趨勢或規律，并采取針對性的幫助措施，促進研究對象更好發展的研究。”[2]然而，許多教育碩士研究生只是把這個“例”作為一個舉例的對象，即在寫作過程中，不管是現狀把握部分還是策略構建部分，都把該學校的一些現象或做法搬到論文當中。顯然，這類論文不屬于案例分析報告。

還有些教育碩士研究生為了強調自己在論文中所提出的策略或建議是科學有效的，便在文章的最后加上一個“效果驗證”部分。通常的做法是將論文當中所提出的策略或建議拿到兩個班級中去進行對比實驗。按照以上對論文類型的分類，這類論文似乎應屬于實驗報告，它理應遵循以下要求：“以一定的教育理論為指導，運用科學實驗的原理和方法，建立具體假設，操縱某些教育因素或教育條件，并觀察和測量其對其他變量的影響，考察這些教育措施與教育成效之間的因果關系，從而驗證或證偽假設，探求教育規律。”[3]然而，這些學生往往只是利用自己實習的機會在自己所任教的兩個班級之間很隨意地進行了對比，便匆匆地得出論文所提出的策略和建議是科學的、有效的之結論。眾所周知，教育碩士實習的時間一般為4個半月，扣除期間的法定節假日、校運動會、期中考試以及實習前期的聽課環節等，自己上課的時間是很有限的。在如此有限的時間去進行實驗，其實驗的效度與信度可想而知。所以說，這些論文基本不屬于實驗研究。

綜合以上情形可表明，當前教育碩士學位論文存在一種較為明顯的類型失范現象。

三、強化教育碩士專業學位論文類型的現實價值

基于培養單位、導師、教育碩士研究生和學位論文等不同的角度，強化教育碩士專業學位論文類型具有不同的價值體現。

（一）從培養單位的角度來看，有助于深化對教育碩士專業學位論文的管理

關于教育碩士專業學位論文的管理，許多高校管理部門通常都是以“學位論文撰寫規范”的方式予以規定，涉及論文的格式、排版、參考文獻、注釋等;同時也會從學術道德規范這一層面對論文的“重復率”、避免學術不端行為等進行要求。然而，這主要是從形式這一層面對論文進行的管理，而對于論文內容這一實質性層面卻涉及不多。但后者恰恰是當前教育碩士專業學位論文中所暴露出來的越來越突出的深層次問題。基于此，對學位論文的管理不僅應從形式上進行要求，還要從內容上進行規范。而論文類型的強化恰恰能較好地實現這一目標。因為不同類型的論文，如以上所述，不僅體現在論文的研究問題、研究目的、研究內容、研究方法等各個方面，同樣也會涉及到文獻資料和實踐素材的收集與處理等。

（二）從導師的角度來看，有助于提升其在教育碩士專業意識上的必要自覺

關于教育碩士專業導師隊伍，近些年來似乎一直都被人們所詬病。自2009年全日制教育碩士開始招生以來，其規模越來越大，在客觀上導致教師指導力量的不足，因此，相關和相近專業的優秀教師也被吸納進教育碩士專業導師隊伍。這些導師往往在其自身專業方面具備了較好的科研素養，不少甚至頗有成就。然而，對于教育碩士這一專業，卻可能正如有研究者所說：“多數沒有受過教育學專業的訓練，沒有教育學學位，教育專業素養不高，指導教育碩士的工作常常是‘摸著石頭過河。而且，有一些教師在心理上沒有把教育碩士研究生所修的‘學科教學作為自己的專業，把指導教育碩士學位論文僅當作副業。”[4]

對教育碩士專業學位論文類型的強化，對論文的研究問題、研究方法等的規范，不僅有助于導師從論文類型這一角度對學生進行指導，而且也能在“教學相長”中實現其自身在教育碩士專業意識上的必要自覺，促進他們對教育碩士專業的認識，尊重教育碩士專業作為一個相對獨立專業所具有的不同特征與要求、研究特點與規范，而不是僅憑主觀經驗，更不是把教育碩士專業作為其自身專業的試驗場和實驗地，簡單地套用一些理論、概念、方法等，以致“關公戰秦瓊”。

（三）從教育碩士研究生的角度來看，有助于其科研素養的培育

當前教育碩士生的科研基礎普遍不太如意。不可否認，許多教育碩士生的考研動機具有較強的功利性，如由于第一學歷、原所學專業或就業情況不如意等。一方面教育碩士專業相對較容易入門，近些年教師待遇也逐漸提高，這也進一步導致跨專業報考的情況在教育碩士專業中較為普遍，尤其對于一些地方院校而言，但在客觀上也導致這些學生在教育碩士專業方面的基礎相對薄弱。另一方面，即使是本專業的畢業生，大學期間在科研素養方面大多也不太好，作為科研實踐最集中的本科畢業論文，其質量難如人愿。這些學生在研究生入學后往往又因學習時間較短、任務較重等多種原因，對學位論文的一些基本素養和規范方面掌握不多，以致在論文類型上頻頻失范。

教育碩士專業學位論文在類型方面的要求恰恰能有針對性地改進這方面的不足。正如前文所述，不同的論文類型往往在研究問題、研究目的、研究內容、研究結構、研究方法、研究結果等方面具有不同的特征和要求。那么，要使自己的學位論文具備或符合某一種類型，便首先需要按照該種論文類型在研究特征上的要求，確定適合該類型的研究問題。這需要教育碩士生對本學科、本專業有一定的閱讀基礎和學術積累，以及對本專業研究最新動態的敏銳把握;同時，還需要對所確定的研究問題進行分解，將其具體化為研究目的、研究內容、研究思路等。要實現這些要求，顯然對教育碩士生的專業知識、思維品質、科研能力等都提出了一定的要求。從另一個方面來說，恰恰能倒逼其在這些方面的提升。

（四）從學位論文價值的角度來看，有助于集中研究問題并彰顯其研究價值

作為一篇教育碩士專業學位論文，它一般只能解決一個核心問題，也只能主要表現為某一種類型。然而，現實中卻不乏如下一類論文：第一部分是可有可無、答案早已被人們所知、宏大敘事般的現狀把握;第二部分是立足于一個龐大結構，如從社會、家庭、學校等各個方面進行的教科書普及式的無理論、充斥著個人主觀經驗和隨意性的原因或價值分析;第三部分則提出一些似乎都對但基本沒有什么針對性、更沒有力度的籠統策略或建議;有些最后還來一個似是而非、毫無效度和信度的效果驗證。如要從類型上將這類論文進行歸屬，感覺既有些像專題研究論文中的理論思辨類研究，又有些像調查報告，還有些像實驗研究，但從嚴格的意義上來看，哪一類型都不是。正所謂：學位論文的形式、專題思辨類論文的訴求、調研報告的內容、實驗報告的方法，林林總總，相互交織在一起。這也導致這些論文到底想解決什么問題，研究什么、如何研究，都是籠而統之、語焉不詳。那么，這類論文的研究價值到底在哪里，對實踐有什么作用，的確是令人擔憂的。然而，如果依據某一論文類型，針對某一問題，有效運用某一個（類）方法，卻有可能更好地解決某個問題。這也正如有研究者所說：“從本質上講，分類系統在某種程度上是有價值的，即有助于提高研究實施的效率和效能。”[5]

四、當前規范教育碩士學位論文類型的路徑（一）重釋教育碩士專業屬性，澄清認識誤區

關于教育碩士專業性的理解，“職業性”“應用型”“實踐性”等一直成為人們把握教育碩士專業屬性的關鍵詞，實踐能力的培養也成為教育碩士專業學位研究生培養的核心任務，這當然有一定的合理性。然而，現實的情況往往是為了更為凸顯教育碩士的專業性、職業性、應用性、實踐性，人們一度認為“專業學位論文應側重于解決現實問題的對策性研究”[6]。

更有甚者，“有些學者認為專業學位研究生與學術型研究生的本質區別就是‘職業性，因而提出‘去學術化的口號”[7]。

從思維方式來看，這些觀點反映了人們陷入一種孤立的單子式思維之中，而過于注重專業性與學術性的差異，認為似乎只要是屬于學術型碩士的特征，專業型碩士就不應該具備甚至應努力避免。這也導致專業學位論文在一些必要科研規范上的缺失，以致于論文類型失范。這正如有研究者指出：“對專業學位性質的理解偏差，弱化了專業學位研究生教育中對學術能力的要求和訓練，使專業學位研究生的教學工作陷于一種‘只重經驗傳遞而‘不重理論提升的狀態，陷入一種經驗傳遞的往復循環的怪圈。”[8]

事實上，在一些屬性上，教育碩士專業學位與學術學位并不沖突，“全日制專業學位教育也不應該輕視或無視學術性。作為研究生學位層次的一種教育類型，學術性是其內蘊的應有之義”[9]。而反觀與學科教學這一大方向相近的學術型碩士——課程與教學論，近些年其研究趨勢卻在不斷加強對實踐的觀照，從而體現出與教育碩士學科教學方面的某些融合。如不少研究者都倡導教學論研究要有實踐性、要回到課堂、要立足實踐、要關注實踐、要有實踐情懷等。裴娣娜教授很早也主張：教學研究要有“現實指向”，必須植根于教學實踐。教學實踐、教學活動，是教學理論發展的源泉。教學的現代研究不是從構建體系出發，而是從教學實踐出發，具有對教學實踐的強解釋力[10]。

既然教育碩士專業學位論文與學術型論文具有一定的相通性，那我們就應該在專業性與學術性的關系中實現二者的整合。就本文而言，即應在堅持教育碩士專業學位論文專業性的前提下吸取學術性論文在學術規范上的必要要求，在研究問題、研究目的、研究內容和研究方法上予以必要規范，進而提高教育碩士專業學位論文類型的自覺性。

（二）實現基于不同論文類型的分類指導，履行導師職責

導師是研究生培養的第一責任人，是研究生科研規范教育的重要承擔者。在平時選題過程中，導師應盡早幫助學生確定研究主題，訓練學生用一種“偵探式”的思維，圍繞某個主題廣泛閱讀。閱讀范圍不僅應包括當前期刊雜志中的論文，還應包括有代性的著作;不僅應涉及當前研究現狀，還應包括其學術史。圍繞所研究的問題、所依據的理論、所使用的方法三個維度進行梳理，分別歸納其取得的進展，分析其存在的不足，不斷探究，不斷深入，直至研究問題的確定。在論文寫作指導過程中，要求學生圍繞本學科中某個核心問題展開研究，應摒棄“大而全”的幻想，應力戒用一種教科書的方式、“導游”的思維對某個主題的方方面面都進行介紹。在研究問題的過程中，要求學生努力做到論文類型的專一化。從這個方面來說，當前一些專題性的理論應用型文章是必要的，也是合理的。這類文章可以在已有文獻資料的基礎上去提煉，確定研究問題，而不一定非要去搞調查。如果是調查研究，就一定要按照調查法的要求和規范去做，且在結果上盡可能得出新知：或調查的更細、更全、更新、更深，不做無用之功。同樣，對于一些論文（非實驗研究）當中所提出的一些策略，也不一定非要去效果驗證，因為這類論文在提出這些策略時本身便是基于一定的理論所做的前瞻性的“應然”式的構想，也就是說，這些建議本身就已預設了其中的合理性。事實上，不管是葉圣陶先生所說的教育是一種“慢”的藝術，還是呂叔湘先生所說的教育應該像農業而不是工業，都說明教育效果本身的滯后性。從這一點來看，有些教育策略在短時間之內（尤其是在教育碩士生的實習時限之內）難以驗證。如果一味強求，其信度也是令人質疑的。

（三）踐行論文類型意識的自我修煉，落實學生的自主性

教育碩士專業學位論文類型最終要落實到教育碩士生及其學位論文之上，不僅需要如以上所述的導師的引導，更需要學生在學習活動中的自主建構。為此，教育碩士生應建立一種自覺的論文類型意識，圍繞論文類型對自己的論文自覺地進行反思：在研究問題方面，本文的研究問題是什么，具體表現為哪些研究內容，應該使用什么研究方法，該研究問題最后是否得到解決;在研究目的方面，本文的研究目的是什么，與研究問題的關系怎樣，是否有效實現;在研究內容方面，本文的研究內容是什么，與研究問題和研究目的的關系怎樣，各研究內容之間的邏輯關系怎樣;在研究方法方面，清楚論文屬于哪一種類型，這一種類型應該使用什么研究方法，這種研究方法的基本要求是什么，它主要能解決什么類型的問題，其不足之處是什么，我是否規范地應用了這種研究方法，這種研究方法對本文研究是否有明顯的作用;在研究結果方面，本文主要取得了什么結論，是否實現了預期的目標，與研究問題是否一致。

其中，建立明確的研究問題和匹配研究方法至關重要。為建立明確的研究問題意識，教育碩士生在寫作論文之前，應該清晰地知道論文要研究的問題究竟是什么，要能學會用一句精煉的話將自己的研究問題清晰地表述出來。一篇碩士學位論文所解決和回答的核心問題只有一個，切忌多個。這個核心問題的出現不是如當前一些學位論文那樣通過主觀“想”、到處“借”、隨意“造”、生硬“套”出來的，而是通過對已有相關文獻的綜述來回答。正是通過文獻的閱讀、分析、歸納與總結，才逐步將研究問題從模糊的問題域走向較為清晰的、能被研究者所把握的具體研究問題。從這一角度來說，為使研究問題明確，需要教育碩士生以問題為主導進行文獻綜述，即“組織、闡述己有研究成果的主線，要以擬要研究問題的邏輯為中心，以澄清、凸顯擬要研究問題的價值為要務，用己有研究成果來襯托出擬要研究問題的價值”[11]。具體鑒別一個研究問題，則可以圍繞以下5個方面進行：在邏輯性方面，該問題是否有理論依據，是否能夠“自圓其說”;在實踐性方面，該問題是否能找到實踐原型，對實踐是否有意義？在創新性方面，該問題別人是否已經回答？在量力性方面，該問題自己是否有能力研究？在公共性方面，該問題是否符合當前研究的發展趨勢，是否已得到人們的普遍關注[12]？

在研究方法方面需要注意的是，其外延較為豐富，有研究者認為有3個不同層次：“（1）獲取研究資料和對資料作形式處理的方法，如觀察、問卷調查、深度訪談、實驗與查閱文獻等;（2）搭建理論框架和論證/闡釋理論觀點的方法，如理想類型法、模式法、系統法、比較研究法與歷史研究法等;（3）指導研究的理論視角，即研究某問題的切入點。”[13]借鑒這一理解，匹配研究方法在第一層次，首先應在平時的學習中掌握各種研究方法的特征和作用，以及它們的使用方法和規范。其次應在論文寫作過程中能根據研究問題，以及研究目的、內容的具體需要有效地選擇一定的研究方法，并按照不同研究方法的要求和特點規范地使用這些研究方法，以有效地實現研究目的。在第二層次，應建立論文清晰的分析框架，這里的框架并不是通常意義上的論文目錄，而是指一種實質框架，即針對論文的研究問題，到底從哪些方面來進行研究。從實際作用來看，這一研究方法其實就是對研究問題的學理性分解。在第三個層次，應圍繞研究問題選擇一定的理論，從而為研究和解決這個問題打開一個有力的缺口。選擇理論視角需要注意其與研究問題之間的適切性。研究問題往往是具體的，而理論卻是宏觀和概括性的，二者之間不太對等。這一方面需要對具體的實際問題進行必要的歸納和提煉;另一方面則需要將研究問題放到本學科概念體系之中，或者將其歸屬到其他學科框架之內，以尋求一定的理論資源。選擇理論視角需要駕馭好“一”與“多”的關系，既應圍繞研究問題的需要去選擇理論和決定理論的多少，又要正視研究的深刻性、集中性訴求當中所蘊含的必要的“片面性”，克服對理論一味求全的誤區。

參考文獻：

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（責任編輯：德華）