投入產出視角下我國研究生科研能力綜合評價研究

李剛 張嘉欣

[摘 要]科研能力是當代研究生必須具備的能力。隨著我國研究生從規模擴張轉向內涵式發展，提高研究生科研能力已經成為當今教育發展的一項重要任務。本文基于投入產出視角，選取最直觀的5個維度，即經費投入、論文產出、專利產出、獲獎情況、科研課題，構建我國研究生科研能力評價體系，并將熵值法和RSR綜合評價法相結合，對近15年來我國研究生科研能力評價進行實證分析。結果顯示：研究生綜合科研能力在2004—2012年間呈下滑的趨勢，2012—2018年又開始逐年提升。根據這一結論，對新形勢下我國研究生科研能力的提升提出建議。

[關鍵詞]研究生;科研能力;評價指標體系;熵值法;RSR綜合評價法

[中圖分類號]G643 [文獻標識碼]A [文章編號]1005-5843（2021）01-0115-08

[DOI]10.13980/j.cnki.xdjykx.2021.01.020

黨的十九大報告中指出，新時代我國的發展目標是決勝全面建成小康社會，開啟全面建設社會主義現代化國家新征程。高等教育發展水平對一個國家科技創新能力的影響至關重要。研究生教育作為高等教育的最高層次，更是未來創新型人才的主要來源，也是提高我國科技創新能力和綜合競爭力的重要支撐。研究生教育可以理解為生產及服務的過程，研究生教育質量則是指研究生教育全過程及研究生教育滿足社會服務要求的一切能力的總和[1]。查閱年鑒數據可知，截至到2018年，我國研究生招生人數達85.8萬人，在校人數273.1萬，畢業人數60.4萬，與2004年相比，分別增長了4.01倍、2.63倍、3.33倍。目前，我國研究生教育規模已經向世界大國行列邁進。

近日，習近平總書記對研究生教育工作做出重要指示，強調適應黨和國家事業發展需要，培養造就大批德才兼備的高層次人才。隨著研究生招生規模的擴大，我國科技創新水平和人力資源水平也在快速提升，研究生教育更是受到了廣大師生的重視。早在1985年，我國就開始逐步推行各級學位授予質量的檢查與評價制度，并在國務院學位委員會辦公室的直接領導下，有關部門組織并開展了一系列研究生教育評價活動，這大大促進了我國研究生教育工作的健康發展[2]。隨著我國經濟、科技、社會的不斷進步，特別是《中國制造2025》戰略計劃提出以來，社會對研究生人才的需求呈現出多樣性特征，既需要具有一定科研能力的人才，更需要具有一定綜合素質的創新型人才。科研能力是當代研究生必須具備的能力，也是研究生教育質量考核中最重要的部分，更是創新人才的重要標志，研究生科研能力的評價在整個研究生教育質量評價中具有重要的現實意義。

研究生教育需要對學生的科研能力作引導，挖掘其潛力，培養其能力。準確把握研究生科研能力的基本情況是優化研究生培養政策的重要依據，利用技術手段對研究生科研能力進行評估是教育部門和學者們的重要工作[3]。

國內學者關于研究生科研能力的研究主要圍繞以下幾個方面：一是針對單一地區。馬燕等人依據重慶市11所高校研究生科研創新能力的影響因素，分析構建研究生科研創新能力影響的結構方程模型[4]。二是針對單一學科。李永剛等人對理工科博士生研究生科研能力的養成狀況及其影響因素進行研究[5];劉燕等人從理論和政策方面分析交叉學科方向、研究生培養存在的優勢及其轉化為科研能力優勢的可能[6]。三是僅單純進行評價體系的構建。沈月等人構建臨床護士科研能力分層評價指標體系，以期為評估臨床護士科研能力提供方法和策略[7]。

早在2006年，王彩霞就建立了博士研究生科研能力評價體系，用層次分析法確定其權重，并引用正交投影法建立綜合評價模型[8]。她在構建科研能力評價體系上進行了詳細的論述，在綜合評價方面對所用到的模型原理及步驟闡述得十分詳盡，但沒有進行相應的定量計算，更重要的是沒有對調查對象的科研能力進行綜合排名，即沒有對科研能力的高低做出直觀展示。通過對現有文獻進行取長補短，本文將秩和比綜合評價法運用到教育領域，從經費投入、論文產出、專利產出、獲獎情況、科研課題5個方面構建全國研究生科研能力評價體系。先用熵值法確定各指標的權重，再結合秩和比（RSR）綜合評價法對構建的評價體系進行宏觀層面的綜合評價，并對新形勢下我國研究生科研能力的提升提出建議。

一、研究生科研能力評價指標體系的構建

研究生作為社會主要的后備力量，其科研能力的高低對研究生教育及未來研究生就業都會產生直接影響。近年來，我國不斷加大高等教育事業的投入力度，各企事業單位對畢業生基本能力的要求也逐年提升。這意味著國家和社會都希望在教育領域的投入能得到較高的回報，即學生要將在校所學的科研理論最大化地應用于實踐。基于此，本文從投入產出視角出發，對我國研究生科研情況進行評價，這對我國研究生教育的發展以及教育經費的分配具有重要意義。研究生教育投入主要包括國家財政性教育經費投入、國家重點實驗室投放、師資力量投入等;研究生教育產出主要包括論文產出、專利產出、科研課題、獲獎情況等。2020年2月，教育部與科技部聯合發布的《關于規范高等學校SCI論文相關指標使用 樹立正確評價導向的若干意見》中明確指出，將不再以論文作為單一的評價依據，取消“SCI至上”的考核標準[9]，建立多維評價體系。張東基于層次分析和模糊綜合評判構建了研究生教育質量評價體系[10]，本文借鑒其思路，在此基礎上構建研究生科研能力評價體系。根據目標一致性原則和可行性原則，選取最直觀的5個維度進行實證分析，具體如下：

（一）論文產出

新時代研究生會在畢業之前被要求完成至少1篇學術論文，能否寫出優秀的論文也已經成為評價研究生合格與否的關鍵因素，這是每所高等院校對研究生最基本的要求。優秀學術論文的產出是對每個研究生在校學習成果的肯定。韋良文等人在《研究生科研創新能力評價淺析》一文中，將學術論文作為衡量研究生科研能力的因素之一[11]。論文的種類繁多，包括學位論文、科技著作、科技論文、調查報告等。結合可獲取性數據，本文選取論文產出作為一級指標，科技論文發表數量、SCI發表數量、出版科技著作3個維度作為所屬二級指標。

（二）專利產出

經濟發展離不開技術進步，高等院校是技術進步的主要推動者，但如果技術進步只停留在理論上，將毫無意義，只有將其轉化為生產力，才能使其價值最大化。專利既是科學研究的結晶，也是科研成果的一種體現;高等學校既是知識、技術和專利的發源地，也是國家知識創新的核心基礎，更是知識產權的最大擁有者。蔡治艷在《貴州省高校教育改革后化學專利情況調查研究》一文中，將專利情況作為高校科研成果的一部分進行研究[12]，故本文選取專利產出作為一級指標，選取技術轉讓獲得的實際收入、專利申請受理數、專利授權數量作為二級指標。

（三）科研課題

研究生參與適當的科研課題研究可以提高自身在相關專業領域的實踐能力。在此過程中，可以熟悉使用軟件，了解當前行業的發展現狀以及未來發展前景，最后取得的科研成果可以為研究生的學業以及職業生涯帶來寶貴的財富。朱福珍以黑龍江大學為例，探索以課題研究為導向的培養模式對研究生科研創新能力的影響，總結了目前存在的問題，并提出了相應的策略[13]，故本文選取科研課題作為一級指標，考慮到數據的可得性，選取R&D課題數量作為二級指標。

（四）獲獎情況

研究生在讀期間，學習成果最主要的體現方式是學術論文，其次是獲獎情況。隨著研究生規模的不斷擴大，各高校對研究生教育的要求也逐漸提高，畢業條件的增加給畢業生帶來前所未有的壓力。研究生獲獎，尤其是國家級獎項會直接影響獎學金的評定甚至未來的就業情況，故本文選取獲獎情況作為一級指標，選取最具代表性的國家級獎項獲得數量作為二級指標。

（五）經費投入

我國作為世界第一教育大國，現階段面臨的問題是發展中國家如何辦好教育這個大課題。毋庸置疑，實現教育現代化需要加大教育資源投入，在各發達國家教育經費配置的歷史上，一直將教育和教育投入作為重點。教育資源的投入是支撐國家長遠發展的基礎性投資。聯合國教科文組織強調，只有可持續、創新、精準地投入，才能保證“教育 2030”議程的實現。教育資源投入包括經費投入、師資力量投入、國家重點實驗室投放等，經費投入作為其中最重要的方面，是所有科研項目順利進行的前提和保障。高潔等人采用多元回歸和中介效應的方法，研究教育經費投入與科研創新之間的關系。結果表明：教育經費投入可以有效促進科研創新[14]，故本文選取經費投入作為一級指標。衡量經費投入的指標主要有國家財政性教育經費、國家科研基金、R&D經費支出，具體指標選取情況（如表1）。

二、研究生科研能力評價模型的選擇

目前，建立教育領域評價模型是一個熱點問題，主要應用的模型包括以下幾種。

（一）層次分析法（AHP）

層次分析法（AHP）[15]是將一個復雜的多目標決策問題看成一個系統，將問題按照其組成因素分解成多個目標或準則，再根據求解判斷矩陣特征向量的方法求得每個因素的權重，最后根據加權和的方法遞歸地求得總目標的最終權重，并以此為標準進行排序。層次分析法其實是仿照人腦決策方式來進行評價，會不可避免地帶有較多的定性色彩。當指標過多時，要構造的層次就更深，這時權重就會更加難以確定。

（二）模糊綜合評價法

模糊綜合評價法是利用模糊數學的理論將定性評價轉化為定量評價的方法，將被評價對象的變化區間進行劃分，使得在評價過程中既能發揮人的經驗，又能顧及到評價對象的層次性[16]。模糊綜合評價法主要用來解決模糊的、難以量化的問題。

（三）數據包絡分析法（DEA）

數據包絡分析法（DEA）是一個線性規劃模型，根據多投入指標和多產出指標對具有可比性的同類型單位進行評價，而不能評估一個單位的運營效率。在計算過程中，不用計算每項服務的標準成本，而是把投入和產出分別轉化為效率比率中的分子和分母[17]。因此，DEA模型可以清晰地說明投入和產出組合而成的效率。

（四）灰色關聯分析法

灰色關聯分析法是通過計算兩個事物在發展過程中的關聯程度，從而對各指標進行綜合評價。

（五）秩和比綜合評價法（RSR）

秩和比綜合評價法是我國統計學家田鳳調教授于1988年提出的一種綜合評價方法，該模型在醫學領域應用廣泛，近幾年開始被我國學者應用到其他領域，并不斷充實和完善。其原理是在一個n行m列的矩陣中，通過矩陣秩的轉換獲得無量綱統計量RSR，并運用參數統計分析的概念與方法研究RSR的分布，以RSR值對評價對象的優劣直接排序或分檔排序，從而對評價對象做出綜合評價[18]。該方法以非參數法為基礎的同時，融合了參數分析的方法，計算過程中用秩次進行計算可以很好地消除異方差的干擾。除此之外，對指標的選擇并沒有明確的要求。模型不僅可以解決多指標的綜合評價，也可以很好地應用于統計測報與質量控制中。

在本文的實證分析中，由于樣本數據的不完整性，需要進行缺失值填充。然而，無論采用何種方式進行填充，都會與原始數據存在一定的差別。為了減少由此引起的誤差，盡可能不運用原始數據。秩和比綜合評價法[19]很好地利用了這一特點，在評價過程中僅使用了數據的相對大小關系，而不是運用數據本身，使評價結果更具真實性。

三、研究生科研能力評價的實證分析

運用秩和比法進行綜合評價時，首要任務是確定每個指標的權重。為了使實證分析結果更加精確，本文引用熵值法確定權重。熵值法[20]是一種客觀賦權法，通過各項指標值的變異程度來確定權數，為多指標綜合評價提供依據。

（一）熵值法確定權重

2.權重的計算。具體的計算公式為：

各項指標權重計算結果（如表3）。

（二）秩和比綜合評價法實證分析

5.分檔排序。實際上，在確定秩和比以及編秩完成時，就可以對樣本數據進行排序了，但是RSR綜合評價法在此基礎上進行了統計回歸、分檔排序，實際是將樣本的秩次分布映射到正態分布曲線上，運用正太分布原則進行分檔。按照推算出的WRSR估計值對評價對象進行分檔排序，將WRSR的估計值分為3擋（如表5）則RSR綜合評價結果（如表6）。

（三）結果分析

熵值法確定權重的結果顯示：在研究生科研能力評價體系指標中，權重占比最大的是R&D經費支出，為0.1806，這表明經費投入是一切科研成果的保障。經費的投入使得社會整體受教育程度大大提高，讓越來越多社會成員接觸到外部信息和知識，同時積累的知識和經驗也會促進社會成員更好地學習新知識，提高自身對知識的吸收能力。R&D課題數排在第2位，權重為0.1487;國家級獎項排在第3位，權重為0.1447;論文產出的綜合權重為0.044。合格的論文是高校培養研究生的基本目標，能否寫出優秀的論文也是研究生培養效果最直接的衡量標準。因此，科研能力應該貫穿于整個研究生教育，尤其是學術論文寫作的過程之中，具體體現在文章選題、文獻查閱、理論架構、實證檢驗、結論建議等每個環節。專利產出綜合權重為0.096。論文是學者在科學實驗或學術積累的基礎上對各個研究領域的現象進行科學的分析和闡述，專利產出與之不同的是其具有壟斷性。專利是學者將知識和經驗轉化為科技成果，并向國家申請保護的發明創造。

從秩和比綜合評價的結果可以看出，2004—2012年，我國研究生科研能力有一定程度的下降。研究數據表明：這期間，科技論文發表量、出版科技著作量、國家級獎項獲得數量都有不同程度的下降，最重要的經費投入從2011年開始也出現驟降，直到2014年才開始回升。眾多因素導致了研究生科研能力的下滑。2012年，我國進行了研究生教育改革。教育部與國家發展和改革委員會下發的《關于2012年全國研究生招生計劃的通知》中明確指出：我國研究生招生院校從三區變為二區;專業碩士招生人數大幅度增加，將占整個招生規模的35%;一級學科數由89個變為110個。改革之后，我國研究生教育有了明顯的好轉。2012—2018年，我國研究生科研能力迅速提高。縱觀本文研究年限，雖然研究生科研能力水平有所波動，但仍然在2018年處于最優狀態，這與2012年研究生教育大改革有一定關系。改革之后的研究生教育重整旗鼓，各院校也紛紛整改培養計劃，不斷加大研究生畢業條件，目的是為社會不斷輸送更優質的人才。

四、提高研究生科研能力的建議

隨著經濟社會的不斷發展，人們對教育重要性的認識越來越深刻。研究生教育作為我國高等教育的最高層次，在過去30年里已經取得了巨大的成績，我國也已經成為研究生教育大國，并不斷向研究生教育強國的行列邁進。質量是研究生教育的生命線， 是研究生教育可持續發展的根本保證[21];科研能力是質量最直觀的體現。2020年全國研究生教育會議中明確指出，應把研究作為衡量研究生素質的基本指標。面對持續擴招和學制改革，研究生教育承受了前所未有的壓力，高度重視研究生科研能力無疑具有很強的時代意義和戰略意義。現針對新形勢下我國研究生科研能力的提升提出以下幾點建議：

（一）優化生源質量是提高研究生科研能力的前提條件

研究生生源質量[22]不僅關系到科研能力，也是一系列研究生后續培養工作的前提。優質的研究生生源要求學生在具有扎實基礎的同時，還要具備較強的學習能力和創新能力。有相當一部分內容是沒有辦法單從一張試卷中展現的，因此應當加大復試比重，在學生與教師交流的過程中全方位地考察學生的綜合能力。與此同時，要合理制訂招生計劃，盡量做到寧缺毋濫。忽略學校自身教學設施與資源配置而盲目擴招，不僅無法保障教育質量，也會造成企業和社會對畢業生質量的低評價，直接影響下一屆招生，甚至會有損學校名聲。

（二）制訂高質量的培養計劃是提高研究生科研能力的先決條件

目前，國內碩士研究生分為學術型和專業型。學術型研究生的培養目標是培養以科學研究領域為主的學術型人才;專業型研究生的培養目標是培養以實際操作能力為主的應用型人才。很多高校對于兩者在考核方式、畢業標準等方面的要求基本相同，這也就意味著混淆了兩者的本質區別。因此，高校應針對不同類型的研究生制訂不同的培養方案[23]，甚至不同基礎的研究生要分開教學，這樣才能最大限度地保證每個研究生在畢業時都能達到要求，而不是被中途淘汰;同時，對碩士研究生的培養也應該遵循多元化人才培養理念，在完成基本的教育教學要求的前提下，應注重培養應用型、技術型、創新型的復合型人才。研究生復合型人才培養既是一種新的研究生培養理念，也是一種新的研究生培養制度;培養研究生復合型人才既是研究生專業復合性發展的要求，也是大學具體落實人才強國戰略的一項重要舉措[24]。所以，在保障教育質量的同時，要兼顧社會需要，明確多元化人才的培養目標。

（三）加強產教結合，營造輕松的學術氛圍是提高研究生科研能力的重要途徑

現階段，研究生普遍存在選題困難的現象。針對這一問題，各高校建設產教融合的實踐基地[25]，提出了校企聯合培養的新模式。加強產教融合可以很好地幫助學生培養興趣，找到適合自己且自身感興趣的研究方向。在培養過程中，增加研究生的實踐機會是產教結合最直觀的形式，應鼓勵研究生更多地參與到實踐中，面向社會將理論知識應用于實踐。科研實踐參與的多樣化在研究生創新能力培養的過程中十分關鍵。為了研究生能夠更好地開展科研活動，在第一學期就應該給予研究生參與科研的機會，這樣可以幫助他們建立良好的知識體系。除此之外，為研究生構建輕松的科研氛圍也是十分重要的。輕松的氛圍有利于激發研究生的創造力，開展多元化學術活動，讓研究生在相對寬松的環境中對自己感興趣的領域進行深入研究，可以提高他們的科研興趣。

（四）加大資源投入是提高研究生科研能力的保障

高校是我國科學研究的中堅力量，而科學研究離不開資金的強力支持[26]。經費不足是影響研究生科研能力提高的重要因素，應鼓勵社會各機構以及政府機構設立各種類型的獎學金，可以學習西方國家設立科研資助基金。加大資源投入對于推動科研活動具有重要意義。在加大科研資金投入的同時，校方應設立專門的部門，定期針對研究生展開咨詢和服務工作，保障科研基金的合理使用。

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（責任編輯：申寅子）