高校和企業在技術成果轉移過程中知識產權管理的相關研究

摘要：高校和企業在技術成果轉移過程中的知識產權管理問題日益凸顯，成為影響創新效率的關鍵因素。研究聚焦于高校與企業在技術轉移中的知識產權管理策略，深入探討雙方在專利申請、技術秘密保護、風險規避等方面的差異與共性。研究發現，建立完善的知識產權評估體系、優化利益分配機制、加強合作雙方的信息溝通是提升知識產權管理水平的關鍵。提出構建協同創新平臺、完善知識產權交易市場等建議，旨在促進高校和企業間更加高效、互利的技術成果轉移，推動產學研深度融合，提升國家整體創新能力。

關鍵詞：技術成果轉移；知識產權；產學研合作；生態系統

DOI：10.12433/zgkjtz.20243410

2024年9月11日，國家知識產權局與教育部、科技部、工業和信息化部、農業農村部、國家衛生健康委、國務院國資委、中國科學院聯合印發《高校和科研機構存量專利盤活工作方案》，要求各地將工作重心從存量專利盤點轉向盤活，全面進入以盤活為目的的新階段。文件強調聚焦專利產業化，多途徑推動高價值專利落地轉化，釋放專利市場價值，增強產業競爭力。在此背景下，高校作為科研成果的主要來源地，面臨知識產權保護和轉化挑戰；企業作為技術應用主體，需在引進應用中規避風險。本研究旨在探索高校和企業在技術成果轉移中的知識產權管理策略，分析其特點和挑戰，并提出構建高效知識產權管理體系的建議，為優化技術轉移機制、提升創新效能提供指導。

一、知識產權管理在技術成果轉移中的重要性

知識產權管理在技術成果轉移過程中保護創新成果，同時影響技術轉移的效率與效果。高校和企業通過有效的知識產權管理，明確技術的所有權和使用權，降低法律風險，提高合作積極性。精準的知識產權評估有助于合理確定技術價值，促進公平交易。完善的知識產權管理體系激勵科研人員持續創新，推動高質量成果產出。在國際競爭日益激烈的背景下，知識產權管理成為提升技術競爭力的重要手段，可以幫助高校和企業在全球市場中贏得先機。加強知識產權管理既是保護創新利益的需要，也是推動技術成果有效轉化、促進產學研深度融合的必然要求。

二、高校視角：科研成果知識產權保護與轉化

（一）專利申請與布局策略

高校應基于科研方向和市場需求制定前瞻性專利布局計劃，識別核心技術，確定最佳申請時機和地域范圍。專業知識產權管理團隊的建立有助于評估發明的新穎性和創造性，選擇適當的保護方式。高質量專利申請與低價值專利規避的平衡可優化資源配置，提高專利組合整體價值[1]。戰略性布局能在特定技術領域形成專利壁壘，增強高校在技術轉化談判中的地位。持續監測相關領域專利態勢，及時調整研究方向和申請策略，有助于保持技術優勢和市場競爭力。

（二）技術秘密保護機制

與專利保護不同，技術秘密保護側重于維持信息的不公開性以保持技術優勢。高校應建立多層次的保密制度，包括信息分級、訪問控制、保密協議和泄密責任追究機制。對于具有高商業價值但不適合申請專利的技術，如特定配方或生產工藝，技術秘密保護尤為重要。實施技術隔離和分段管理，限制敏感信息的傳播范圍。建立電子文檔加密系統和物理隔離措施，防止未經授權的訪問。定期進行保密審計和風險評估，及時發現和修補保密漏洞。加強對科研人員的保密意識培訓，將保密要求納入員工合同和考核體系。在產學研合作中，謹慎處理技術信息披露，通過分階段披露和差異化保密協議保護核心技術。

（三）科研人員激勵制度設計

有效的激勵制度應兼顧物質獎勵和精神激勵，建立與專利申請、授權和轉化相掛鉤的多維度評價體系。具體而言，提高科研人員在技術轉化收益中的分成比例，設立階梯式獎勵機制，激發持續創新動力；將知識產權成果納入職稱評定和績效考核，賦予其與學術論文同等重要的地位；設立知識產權專項基金，支持高風險、高潛力的創新項目；鼓勵科研人員參與產學研合作，提供技術轉化培訓和市場對接支持；建立動態調整機制，根據技術發展和市場反饋及時優化激勵政策，確保激勵制度的持續有效性。

三、企業視角：技術引進與知識產權風險規避

（一）技術盡職調查的重要性

深入的盡職調查全面評估目標技術的法律狀態、權屬清晰度和潛在侵權風險。企業應組建跨領域專家團隊，包括技術、法律和市場專家，對引進技術進行多維度分析[2]。調查內容涵蓋專利檢索、技術來源追溯、競爭對手專利布局分析和潛在侵權風險評估。通過專利地圖分析，企業可識別技術發展趨勢和潛在競爭對手。評估技術的市場價值和未來發展潛力，確保引進技術與企業戰略匹配。盡職調查需關注技術轉讓方的研發能力和知識產權管理水平，以判斷未來合作潛力。全面的盡職調查使企業制定精準的技術引進策略，降低知識產權糾紛風險，提高技術引進的成功率和投資回報。

（二）知識產權價值評估方法

市場法、收益法和成本法構成評估的主要方法體系。市場法基于可比交易案例，通過調整因素差異估算目標知識產權價值，適用于活躍市場中的常規技術。收益法將知識產權未來預期收益折現，考慮技術貢獻度，適合評估具有明確商業前景的創新技術。成本法基于重置或復制知識產權的成本，適用于難以預測市場前景的新興技術。評估過程需考慮技術先進性、法律狀態、市場需求、競爭格局等多維因素，構建知識產權價值評估模型，引入蒙特卡洛模擬等方法提升評估的科學性和可靠性。企業應建立動態評估機制，根據技術發展和市場變化及時調整估值，為技術引進和后續開發決策提供持續支持。

（三）技術許可與轉讓合同設計

合同設計要明確界定許可或轉讓的技術范圍、使用權限和地域限制，避免模糊界定導致的潛在糾紛。權利義務條款需平衡雙方利益，明確技術提供方的保證與責任，以及接收方的使用限制和保密義務[3]。付費條款應結合技術價值評估結果，設計靈活的付費機制，如一次性付費、分期付費或銷售提成相結合的方式。合同中包含技術改進條款，明確后續改進的權屬和使用權，促進技術持續發展。違約責任條款需具體化，設置階梯式賠償機制。合同設計還應考慮技術發展的不確定性，預留靈活調整空間，確保長期合作的可持續性。

四、構建高效協同的知識產權管理體系

（一）搭建產學研合作平臺

搭建產學研合作平臺是構建高效協同知識產權管理體系的基礎，核心在于創造一個融合高校、企業和研究機構的創新生態系統。平臺設計基于對各方需求的深刻理解，通過靈活的利益分配機制平衡各方訴求，激發創新積極性。平臺關鍵功能包括技術需求精準對接、全流程知識產權服務支持和風險管理。

為促進高校專利與企業需求的精準匹配，應做好高校專利盤點與盤活數據平臺以及企業技術需求平臺的建設。通過這些平臺，組織開展線上線下相結合的精準匹配對接活動，促進供需雙方的高效對接。同時，要積極拓展多元對接渠道，如利用各類展會、大賽等活動平臺，開展形式多樣的專利轉化對接活動。通過共建協同平臺，形成專利轉化合力，推動高價值專利的落地轉化。

（二）完善知識產權交易市場

完善知識產權交易市場是促進技術轉移和價值實現的關鍵環節，核心目標是提高交易效率、降低信息不對稱和保障交易安全。建立統一的知識產權評估標準和定價機制是市場完善的基礎，需綜合考慮技術創新性、市場潛力、法律狀態等多維因素。引入第三方評估機構提供客觀、專業的價值評估服務，提高市場定價公信力。構建多層次交易平臺，滿足不同規模、不同領域的知識產權交易需求，包括面向大型企業的高端平臺和服務中小企業的普惠性平臺[3]。發展知識產權證券化產品，如專利權信托、投資基金等，拓寬融資渠道，提高知識產權流動性。建立知識產權信用評級體系和完善質押融資機制，降低交易風險，解決中小企業融資難題。健全法律法規體系，明確交易規則，保護各方權益。建立跨區域、跨國界的交易網絡，促進全球范圍內的技術轉移和創新資源優化配置。定期發布知識產權交易指數，為市場參與者提供重要決策參考。

（三）建立跨部門協作機制

建立跨部門協作機制本質是打破組織內部壁壘，促進信息共享和資源整合。機制核心是由高層領導牽頭的知識產權管理委員會，統籌協調各部門工作，確保知識產權戰略與組織整體戰略的一致性。跨部門的知識產權信息共享平臺實現研發、法務、市場等部門的實時信息交流，提高決策效率，形成全面的知識產權視角。統一的知識產權管理流程和標準確保各部門協同一致，避免管理真空或職責重疊。設立跨部門項目小組，針對重大知識產權事項開展協作研究和決策，集中各方智慧。知識產權專員制度在各部門設立專職人員，形成矩陣式管理結構，保證專業性的同時維持與業務部門的緊密聯系。開展跨部門知識產權培訓，建立激勵機制，從根本上提高全員知識產權意識，營造重視知識產權的組織文化。定期評估和優化協作機制，確保其持續有效性，適應組織發展和外部環境變化，為組織的知識產權管理提供持續支撐。

五、政策支持與法律保障

（一）完善知識產權法律法規體系

完善知識產權法律法規體系需涵蓋專利法、商標法、著作權法等基本法律，同時包括反不正當競爭法、科技進步法等相關法規。針對技術成果轉移中的特殊問題，應進行針對性立法完善。明確高校和科研機構的知識產權歸屬和處置權，規范職務發明制度，保障科研人員權益。制定技術轉移專門法規，規范技術合同、許可協議等法律文書；完善知識產權評估制度，為技術轉移定價提供法律依據；建立健全知識產權信息披露制度，降低技術交易中的信息不對稱；強化商業秘密保護，制定相應的保密協議標準；完善知識產權侵權賠償制度，提高侵權成本。法律法規的制定應注重與國際接軌，為跨國技術轉移提供法律保障[4]。系統性、前瞻性的法律體系建設，為高校和企業在技術成果轉移過程中的知識產權管理提供了全面的法律支撐。

（二）加強知識產權司法保護

加強知識產權司法保護需多方面系統性改革：建立專門的知識產權法院，配備具有技術背景的法官，提高對復雜技術案件的理解和判斷能力；完善證據規則，如降低權利人的舉證責任，引入舉證妨礙制度，解決知識產權案件取證難的問題；設立技術調查官制度，為法官提供專業技術支持；建立知識產權案件的快速審理機制，如設立“綠色通道”，縮短審理周期，及時制止侵權行為。健全臨時禁令制度，在案件審理前有效保護權利人利益。提高知識產權侵權賠償額，增加懲罰性賠償，提高侵權成本。強化知識產權案件的公開機制，增強司法透明度。加強跨地區、跨國界的司法協作，應對知識產權跨區域侵權問題。建立知識產權糾紛的多元化解決機制，如調解、仲裁等，為當事人提供多種爭議解決途徑。

（三）制定扶持性政策措施

制定的扶持性政策形成一個相互關聯的支持體系，從資金、人才到環境建設全方位促進知識產權管理和技術轉化。資金方面，稅收優惠和專項資金設立直接激勵研發投入，而知識產權質押融資和政府引導基金則解決了資金瓶頸問題，特別是對中小企業和高風險項目的支持[5]。人才政策方面，通過完善職務發明獎勵制度和促進校企人才流動，激發創新活力加強產學研合作。同時知識產權服務體系的建立和戰略推進工程的實施，提升了整體的知識產權管理能力和社會意識。產業政策的制定進一步引導企業投入與高校研究方向對接，促進深度融合。將科技成果轉化納入高校評估體系，從根本上改變學術導向，推動高校更加重視技術轉移。

六、結語

高校和企業在技術成果轉移過程中的知識產權管理是一個復雜的系統工程，需要多方面協同努力。通過建立產學研合作平臺、完善知識產權交易市場、構建跨部門協作機制，可有效促進知識產權的創造、保護和運用。政策支持和法律保障為這一過程提供了必要的外部環境。完善的法律法規體系、強有力的司法保護以及針對性的扶持政策，共同構建有利于技術成果轉移的生態系統。未來，隨著人工智能、大數據等新技術的應用，知識產權管理將面臨新的機遇和挑戰。高校和企業需不斷創新管理模式，提升知識產權運營能力，以適應快速變化的創新環境，實現技術成果的最大價值。

參考文獻：

[1]蔣良駿，孫道勇，袁亮，等.高職院校技術成果復合化轉移模式構建[J].合作經濟與科技，2023（20）：39-41.

[2]鄧恒，劉奇.技術轉移與知識產權運營人才的培養模式探究——面向2035遠景規劃的思考[J].中國高校科技，2023（05）：25-32.

[3]鐘秀梅，龐弘燊，金銀雪，等.面向高校技術成果轉移轉化的知識產權信息服務模式與產品設計研究[J].圖書館，2023（04）：84-91.

[4]王華存，張龍，李曉軍，等.知識產權保護如何助力高技術成果轉化和產業化[J].社科縱橫，2022，37（05）：71-75.

[5]王婷婷.創新驅動發展戰略下企業技術轉移和知識產權保護對策[J].現代營銷（上旬刊），2022（07）：139-141.