知識產(chǎn)權綜合評價指標體系的研究進展

曹娟++李媛

摘 要：知識產(chǎn)權綜合實力作為衡量一個國家、地區(qū)、企業(yè)以及科研單位技術創(chuàng)新水平的重要指標，具有重要的研究意義。如何健全知識產(chǎn)權綜合評價指標體系，是我們亟待研究和探索的重要課題。本文查閱近年來國內(nèi)外關于知識產(chǎn)權綜合評價指標體系的文獻資料，綜合分析了國內(nèi)外知識產(chǎn)權綜合評價指標體系的研究進展?？偨Y而言，國內(nèi)外學者關于知識產(chǎn)權綜合評價指標體系的研究大致經(jīng)歷了三個階段，即專利指標納入評價體系、專利評價指標體系的構建和知識產(chǎn)權綜合評價指標體系的構建。

關鍵詞：知識產(chǎn)權 綜合評價指標體系 進展

中圖分類號：F273 文獻標識碼：A 文章編號：1674-098X（2014）07（c）-0248-02

隨著社會的不斷進步和發(fā)展，21世紀已進入知識經(jīng)濟時代。知識經(jīng)濟時代就是以知識運營為經(jīng)濟增長方式、知識產(chǎn)業(yè)成為龍頭產(chǎn)業(yè)、知識經(jīng)濟成為新的經(jīng)濟形態(tài)的時代。在這一時代，知識產(chǎn)權對于財富的創(chuàng)造及經(jīng)濟的快速發(fā)展意義重大。而知識產(chǎn)權綜合實力則充分反映出是一個國家、地區(qū)、企業(yè)以及科研單位技術創(chuàng)新水平，因此我們有必要研究和探索知識產(chǎn)權綜合評價指標體系，以促進知識產(chǎn)權管理工作的新進展。筆者綜合分析國內(nèi)外學者關于知識產(chǎn)權綜合評價指標體系的研究，其主要分為以下三個階段：第一階段：專利指標納入評價體系；第二階段：專利評價指標體系的構建；第三階段：知識產(chǎn)權綜合評價指標體系的構建。

1 專利指標納入創(chuàng)新評價體系

20世紀中期，為促進知識產(chǎn)權保護工作，增強國家的綜合實力和影響力，以專利戰(zhàn)略為主的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略被很多國家作為重點工作來抓，關于知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的實施工作進一步開展。首先，許多學者將專利指標納入創(chuàng)新水平或競爭力評價體系。1966年，美國經(jīng)濟學家J.Schmookler 為研究技術變革與經(jīng)濟發(fā)展的關系，將專利數(shù)據(jù)作為創(chuàng)新指標，對比分析了各國技術創(chuàng)新的現(xiàn)狀[1]。J.Schmookler研究結果的公布，帶動了更多的專家致力于以專利數(shù)據(jù)研究經(jīng)濟增長與技術發(fā)展兩者間關系[2-4]。Bosworth[5]，Schiffel andKith[6]與Paci and Sassu[7]等就是其中典型代表人物，其用專利指標評估國家創(chuàng)新研究過程。1998年，Choung等[8]用專利指標比較研究不同國家地區(qū)的技術擴散水平和技術創(chuàng)新能力；以上研究方法于2002年被美國學者弗雷姆、英國學者帕維特、挪威學者弗格伯格等證實是合理的[9]。

1998年，瑞士國際管理發(fā)展學院將反映知識產(chǎn)權狀況的子指標體系納入科技競爭力評價指標體系中[10]。Peter Karl Kres在《全球競爭力報告》中選取國際專利數(shù)量、國際論文發(fā)表數(shù)量等相關指標。自2002年起，Robert Huggins Association發(fā)布“全球知識競爭力指數(shù)”報告，選取每百萬居民專利注冊數(shù)作為知識競爭力指標體系和評價指標[11]。在我國，徐竹青通過對專利指標數(shù)據(jù)的定量分析探討了專利制度在技術創(chuàng)新活動中的意義[12-13]。丁紅林，羅建華以專利為重要指標分析知識產(chǎn)權對GDP增長貢獻[14]。陳軍才重點分析了專利申請量和專利授權量與我國國內(nèi)生產(chǎn)總值的關系[15]。2005年，倪鵬飛將專利產(chǎn)品數(shù)等作為科技創(chuàng)新能力評價指標，力圖構建城市競爭力評價指標體系[16]。

2 專利評價指標體系的構建

1990年，Rapp和Rozek[17]將159個國家的專利法按保護強度劃分5個等級，用專利法將知識產(chǎn)權保護量化。之后，基納特和帕克將專利保護水平指標劃分為5個類別，并通過簡單平均加權方法得出120個國家的專利保護水平[18]。我國學者楊中楷、柴鑰[19]在此基礎上，建立了包括保護范圍、執(zhí)行機制、無侵害條款、參與國際條約和保護期限五大模塊、17個指標構成的指標體系。韓玉雄、李懷祖[20]由此得到修正的中國專利保護程度指數(shù)，其是以基納特和帕克得到的專利保護水平指標乘以執(zhí)法力度獲取。宋河發(fā)[21]從專利立法保護、司法保護、社會保護和審批保護等方面構建專利保護程度指標體系。

20世紀70年代，美國國家科學基金會和知識產(chǎn)權咨詢公司聯(lián)合構建了由專利數(shù)量、當前影響指數(shù)、專利平均被引用數(shù)、技術實力、技術生命周期、科學關聯(lián)性和科學強度7個指標組成的專利評價指標體系[22]?！镀髽I(yè)技術評論》雜志選取專利數(shù)量、當前影響指數(shù)、技術實力、科學關聯(lián)性和技術生命周期5個指標組成《專利記分牌》[23]。

2004年，我國國家知識產(chǎn)權局的黃慶、曹津燕和劉祥等構建專利指標體系，以價值類指標表征專利在市場經(jīng)濟活動中的作用，以數(shù)量類指標表征專利關注程度 [24]。大連理工大學的劉鳳朝等，劃分各地區(qū)和各副省級城市的專利綜合實力等級，主要選取發(fā)明專利申請量、專利申請量、專利授權量和發(fā)明專利授權量作為分析評價指標[25]。

上海理工大學管理學院王鳴濤、馬慧民、葉春明構建了包括專利申請類、專利授權類、專利收益類等3個二級指標和9個三級指標的區(qū)域?qū)＠C合實力評價指標體系 [26]。

哈爾濱工業(yè)大學胡瓏瑛、蔣樟生、茍建科建立專利統(tǒng)計監(jiān)測指標體系，主要由專利發(fā)展投入、專利活動產(chǎn)出和專利發(fā)展環(huán)境三大模塊構建[27]。

3 知識產(chǎn)權綜合評價指標體系的構建

1996年，Seyoum通過專利、版權、商業(yè)秘密和商標四個變量構建知識產(chǎn)權評價體系。2003年，日本制定了一個全新的“綜合性評價指標體系，其主要包括專利轉讓業(yè)績、共同研究、開業(yè)實績等內(nèi)容在 [28]。2004年，日本經(jīng)濟部產(chǎn)業(yè)政策局發(fā)布了《知識產(chǎn)權戰(zhàn)略評價指標》，提出重點戰(zhàn)略實施的評價指標應主要針對專利的收益率、人均研究開發(fā)經(jīng)費、成果轉化利用率和知識產(chǎn)權的經(jīng)濟產(chǎn)出[29]。

2006年，我國學者陳潔提出從競爭潛力、競爭行為、競爭績效三個方面構建國家知識產(chǎn)權競爭力評價指標體系[30]。2007年，易玉提出通過人才戰(zhàn)略、保護戰(zhàn)略、實施戰(zhàn)略、創(chuàng)造戰(zhàn)略和管理戰(zhàn)略等五個方面構建知識產(chǎn)權戰(zhàn)略績效評價的指標體系[31]。endprint

近年來，國內(nèi)學者對于高校和企業(yè)知識產(chǎn)權綜合評價指標體系的研究不斷深入，高校和企業(yè)知識產(chǎn)權綜合評價指標體系的構建日趨完善。郭秋梅等提出高校知識產(chǎn)權工作評價指標體系可從保護能力、管理能力、創(chuàng)造能力和運用能力四個方面構建[32]。陸飛提出了我國高校知識產(chǎn)權業(yè)績評估指標體系[33]。哈爾濱工程大學的陳偉等從系統(tǒng)輸入因素、轉換因素、輸出因素3個方面建立了評價指標體系，其包含7個一級指標、26個二級指標、37個三級指標，以綜合評判企業(yè)國際化經(jīng)營知識產(chǎn)權戰(zhàn)略系統(tǒng)績效[34]。郭秋梅、楊柳堤、紀秉林從創(chuàng)造能力、保護能力、管理能力、運用能量和企業(yè)效能五個方面構建企業(yè)知識產(chǎn)權工作指標體系[35]。王九云建立了科學的知識產(chǎn)權保護層位評價指標體系和評價數(shù)學模型[36]。

4 結語

知識產(chǎn)權作為一種無形資產(chǎn)，其具有巨大的商業(yè)競爭價值，目前針對于知識產(chǎn)權綜合評價指標體系的研究，國內(nèi)外學者結合不同角度和對象，力圖促進知識產(chǎn)權綜合實力評價體系的完善，取得了一定的研究成果，特別是企業(yè)的知識產(chǎn)權綜合評價體系已日趨完善，積極促進了知識產(chǎn)權管理工作的新進展。但是對于區(qū)域、國家層面上的知識產(chǎn)權綜合實力評價體系的建立和完善還有待進一步探究，相關學者有必要加強理論研究和實踐，積極促進區(qū)域、國家層面上的知識產(chǎn)權綜合實力評價體系的建立和完善。

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