以開放促創新:科技創新開放環境的源起、內涵與建構路徑

[摘 要]立足于新科技革命下科技創新協作方式變革的全球化視野，踐行統籌推進深層次改革與高水平開放、在開放合作中加快建設科技強國的國家戰略需求，構建具有全球競爭力的科技創新開放環境應運而生，其凸顯了“開放”的特質，統籌了政策、基礎設施、合作網絡、市場機制、人才等基本要素。當前這一環境的建設中存在著對開放與安全、獨立自主與開放合作、“破”與“立”、宏觀政策導向與微觀主體感受間關系的把握問題，以及體制機制不健全、創新體系不完善、融入全球創新網絡欠主動、重點領域和關鍵環節不突出、相關制度短板未補齊等問題。對此，需要從前瞻布局、驅動保障、開放融合、人才筑基、安全嵌入層面上進一步推進科技創新開放環境構建的實踐進程。

[關鍵詞]科技創新;創新開放;科技強國;國際合作

[中圖分類號]F124.3[文獻標識碼]A[文章編號]1673-0461（2025）08-0030-09

全球化、信息化和科技革命的深刻變革使科技創新成為推動社會進步、經濟增長和國家競爭力提升的關鍵因素，日益復雜的全球科技競爭與合作格局也使各國在追求自主創新的同時逐漸認識到：單純依靠封閉式的創新模式已無法應對全球科技發展的挑戰，打造科技創新的開放環境正逐步成為推動國家創新體系轉型的重要議題。全球科技前沿的迅速變化要求各國必須打破傳統的獨立創新模式，拓展開放合作空間，以更高效地整合全球科技資源和智力支持。習近平總書記指出：“國際環境越復雜，我們越要敞開胸懷、打開大門，統籌開放和安全，在開放合作中實現自立自強。”[1]在主持召開二十屆中央全面深化改革委員會第五次會議時他也強調，“要堅持以開放促創新，健全科技對外開放體制機制，完善面向全球的創新體系，主動融入全球創新網絡，突出重點領域和關鍵環節，補齊開放創新制度短板”[2]，并提出“建設具有全球競爭力的科技創新開放環境”的新命題。科技創新開放環境強調通過跨國合作、跨學科交流以及資源共享來促進知識的流動與技術的進步，在這一背景下，國家層面不僅要加強自主研發能力，還要積極構建一個具有國際競爭力的開放創新生態系統。因此，構建科技創新開放環境不僅是應對全球科技競爭壓力的必然選擇，也是實現科技強國，踐行創新驅動發展戰略的核心路徑。

一、源起背景：科技創新開放環境的提出與生成

科技創新開放環境的提出是應對全球科技生態演變的必然選擇，是踐行國家創新驅動發展戰略的核心路徑。這一舉措既著眼于全球化背景下各國科技協作模式更迭的現實、國內創新發展與轉型的迫切需求，也立足于創新理論邏輯的支撐以及科技創新推動社會經濟發展的價值維度，其提出有著理論、現實與價值的必然邏輯。

（一）全球化視野下科技創新開放環境的構建動因

隨著新一輪科技革命和產業變革的深入推進，全球知識生產體系、經濟結構以及社會發展模式正因技術創新引領的現代化轉型，引發社會經濟互動模式的根本性重構。知識的生成與流動方式、勞動生產率與經濟增長機制發生著深刻變革，這為全球科技創新協作方式、創新環境生態的再造提供了重要機遇，同時也對傳統科技創新開放與合作模式構成了挑戰。

一方面，全球化推動了國家間科研資源的共享與協同創新，開放合作成為科技創新的重要動力。全球進入大科學時代，科學研究的復雜性、系統性、協同性顯著增強，國際合作正在成為推動科技創新的一個“必選項”。在合作中，各國可以通過搭建高能級的國際合作平臺，共享彼此的科研成果和技術資源，形成世界范圍內的科技創新協同效應，實現科技創新的蝶變突破。這使得全球智慧和創新力量得以匯聚，避免重復建設和資源浪費，讓科技創新在相互借鑒、互補整合中，通過減少低效的科研投入提高整體科研效率，并促進不同學科和國家的學術思想融合，推動跨界、跨域創新。

另一方面，技術知識全球化傳播使科學難題和技術風險成為國際性問題，開放合作也成為共抵全球性挑戰的關鍵環節。氣候變化與環境保護、能源轉型與可持續發展、人工智能與大數據應用等科技難題，信息安全與隱私保護、基因編輯與生物倫理、核技術擴散與安全等技術風險，這些問題隨著技術知識的全球性傳播，已突破一國、一地區能夠獨立解決的范圍，逐漸成為需要全球合作的共同挑戰。對此，各國認識到，單一的封閉式創新模式已無法應對快速變化的科技環境，破解科技發展不平衡以及科技在應對全球性挑戰上的能力不足問題，迫切需要各國深化國際科技創新合作，構建更具活力的科技創新開放環境以攻克人類共同的發展難題。

（二）國家發展視角下對科技創新開放環境的現實需求

當今中國的“科技實力正在從量的積累邁向質的飛躍，從點的突破邁向系統能力提升”[3]。黨的二十大報告將“實現高水平科技自立自強，進入創新型國家前列”[4]納入2035年我國發展的總體目標，在這一背景下，更加積極主動地融入全球創新版圖，以開放支撐創新，打造科技創新開放環境正越來越成為國內現實所需。

首先，體現了加快推進科技強國建設、實現高水平科技自立自強的內在要求。“全球發展經驗深刻表明，對外開放能夠幫助一個國家更好匯聚和利用全球科技創新資源，提高本國科技創新體系的效率，進而在國際競爭中獲得獨特優勢。”[5]開放合作是高水平科技自立自強的鮮明底色，也是科技強國的重要特征。通過構建開放的科技創新環境，可以吸引全球創新資源，聚集優質人才，聯合優勢科研力量，進而提升我國的自主創新能力以及在全球創新網絡中的戰略位勢，推動科技強國建設的進程。

其次，表達了助力經濟結構優化升級、推動經濟高質量發展的現實需要。黨的十八大以來，我國在推動經濟結構轉型升級的過程中依然面臨著內外聯動不足、要素融通不暢等問題，在資源配置效率和創新生態體系的建設上，仍存在著諸如資金投入不均、科研成果轉化難、技術壁壘高、人才流動受限等問題。這些問題的解決亟須在內外貫通的創新機制的保障下，進一步以高水平開放創新支撐創新鏈跨領域、跨國域延伸，穩固產業鏈、供應鏈國際合作，提升全球創新資源集聚與使用能力。

最后，反映了深入參與全球科技治理、實現國際化科研合作的必然條件。科技的全球治理是一項重要課題，我國作為世界科技大國，深度參與其中有助于在全球科技體系中獲得更多話語權。在敞開胸懷、打開大門，努力破除阻礙開放創新的思想觀念束縛和體制機制藩籬的過程中，我國能夠與世界各國攜手打造開放、公平、公正、非歧視的國際科技合作環境，聚全球英才、暢合作渠道、筑開放高地。借助國內科技政策、技術標準、法規等與國際接軌，我國可以更好地融入全球科研網絡，促進跨國科研項目的順利實施，以增強我國國際科研合作的深度與廣度。在加快建設具有中國特色、符合時代要求、彰顯大國擔當的高水平開放創新生態中，為共同應對全球性挑戰提供基礎性、戰略性支撐。

（三）構建科技創新開放環境的理論邏輯演繹

科技創新開放環境的構建具有堅實的理論基礎，其基于開放式創新理論、全球價值鏈理論、科技創新資源流動規律等多個理論模型的融合。創新學者亨利·切薩布魯夫[6]在《開放式創新：從技術中獲利的新策略》中指出，當今快速變化的科技和商業環境使創新不再是封閉的企業內部活動，而是一個開放、合作的過程。基于這一理論，企業和科研機構通過共享資源、跨界合作來加速創新進程，進而提升競爭力和應對市場變化的能力。全球價值鏈理論創始人加里·格雷菲強調在全球經濟一體化的背景下，不同國家和地區的企業通過參與全球價值鏈的各個環節，實現資源和技術的跨境流動與優化配置。在科技創新中，各國可以專注于自己最擅長的領域，通過協作加速創新進程。全球價值鏈理論為構建科技創新開放環境提供了重要依據，即各國可以在開放的創新環境中，共同分享科技創新的成果和利益。

“越來越多跨國企業走向全球市場，知識、資金和人才等創新要素跨組織與區域邊界更加普遍，促使開放創新迅速成為新的主導創新范式，并反過來推動創新全球化縱深發展。”[7]科技創新資源流動規律指出，科技創新開放環境通常與科技創新資源的流動規律高度契合。基于資源的集聚效應，科技創新資源往往傾向于向具備良好的經濟發展環境、科技基礎設施和政策支持的地區聚集。硅谷、倫敦等發達地區就擁有包括高科技企業、優秀人才等在內的豐富創新資源。科技創新開放環境的構建也致力于打造這種能夠吸引創新資源聚集的良性生態，使國內外優質創新資源不斷涌入其中，推動科技創新的持續發展。

（四）構建科技創新開放環境的價值維度解析

科技創新開放環境是一個復雜網絡結構，通過組織間的網絡協作，整合人力、技術、信息、資本等創新要素或創新資源，構建價值共創和利益共享的創新網絡關系。在這種環境中，各國的企業、政府和社會組織之間可以開展廣泛的合作交流，通過匯聚全球優質創新資源，形成有活力的科技創新激勵氛圍。全球領先企業谷歌、微軟、IBM等，都通過開放平臺、開放源代碼等方式，不斷獲取外部創新知識，以加速技術進步和產品創新。科研機構也通過開放的研究數據和合作項目，與全球學者、研究團隊共同攻克難題，這也得益于開放科技創新環境使外部知識和資源能夠有序自由流動并與內部創新能力結合，從而提升整體創新效果。許多全球重大科技項目，如國際空間站（ISS）、人類基因組計劃（HGP）、國際熱核聚變實驗堆（ITER）等，都是通過跨國合作和共享資源的方式推動科技創新。這種合作不僅加速了科學進步，也打破了單一國家或企業的技術封鎖和知識壁壘，并進一步促進跨領域創新。

世界百年未有之大變局加速演進，糧食與能源危機、氣候變化、科技隱私與倫理問題等此起彼伏，人類比任何時候都需要共同尋找解決方案。在構建科技創新開放環境下，技術得以從發達國家向發展中國家傳播，各國也在共同應對全球性問題中形成協同作戰的合力，并進一步改善公共服務與社會治理，加強民生福祉，使更多人群、更多國家受益于科技發展，讓世界人民分享科技創新的紅利，為社會的全面進步作出重要貢獻。

二、理論內涵：科技創新開放環境的特質與要素

“科技創新開放環境是擴大國際科技交流合作、深度參與全球科技治理和實現國際化科研協作的重要保障，也是加快推進科技強國建設、實現高水平科技自立自強的堅實基礎。”[8]對科技創新開放環境的科學認識，應當從其核心概念入手，深刻洞察其“開放”特質，并剖析其中的具體要素。通過這一過程，能夠全面把握科技創新開放環境的深層次內涵，進而更有效地構建和利用這一系統生態。

（一）科技創新開放環境的理論特質

科技創新開放環境是一個國家或地區在科技創新領域的政策、產業、環境等方面的綜合條件，其旨在全球化背景下，國家或地區通過政策、制度、市場、基礎設施等多方面的建設，營造一個寬松、協同和富有競爭力的科技發展生態。構建科技創新開放環境的核心目的在于充分利用全球創新資源，積極融入全球創新網絡，通過提高科技創新的全球性、協同性和效率性，推動科技進步、產業發展和社會繁榮。

相較于一般的科技創新環境，科技創新開放環境著重強調了“開放”的特質。“開放”是一個創新生態與外界進行信息和能量交換的前提條件，“開放”的方式方法直接影響著系統獲取外部信息和能量的能力。“良好的創新生態既要保證系統內部各主體間的開放，還要保證系統內部和外部環境的要素資源交換。”[9]這種“開放”的特質能夠通過優化配置資源提升創新活力，促進整個創新生態向更高階段演進，其“開放”特質具體表現為：

一方面，科技創新“過程”的有效開放，即在整個創新過程中的各個環節，能夠通過開放的機制和方式促進資源、信息、技術和知識的流動，從而提高創新效率，降低成本，推動創新成果的落地。其中，創新資源的開放共享是基石，通過開放平臺、國際產學研合作等多元化途徑，資金、設備、數據、人才等關鍵資源得以在不同國家、主體間高效流動。跨界協同的開放合作是關鍵，它打破了傳統行業、地域和組織界限，促進了多方主體的深度交流與合作。此外，創新信息與知識的開放流動也為全球知識共享提供了便捷途徑，使創新過程中的每一環節都能及時獲取反饋并不斷完善，以推動全球科技水平的持續提升。

另一方面，科技創新“結果”的有效開放。創新的成果只有被廣泛應用，才能發揮其最大效益。在全球視野下，創新成果能迅速跨越國界，通過開放的機制促進技術普及與應用，從而最大化其經濟價值與社會價值。科技成果開放不僅指技術的普及，也包括創新模式的引入。開源技術在全球范圍內的應用，使得中小型企業和創業公司能夠以較低的成本獲取先進的技術，推動產業升級。創新結果開放也能夠推動跨國企業合作，許多跨國企業和研究機構通過聯合開發、技術共享、成果轉化等形式，加速了全球創新網絡的建設進程。如國際能源機構（IEA）在推動清潔能源技術轉化方面，發揮了跨國協作的積極作用，促進了該技術在不同國家的普及。

（二）科技創新開放環境的構成要素

科技創新開放環境的構成要素是指那些對構建和維護一個開放、協同、高效的科技創新生態系統至關重要的各種資源和條件，其配備與聚集對促進技術研發、成果轉化和產業升級具有重要意義。

1.政策驅動與制度保障

科技創新開放環境的構建離不開政策的有力支持，政策能夠為創新活動提供制度保障、資源引導和風險分擔，為創新主體提供清晰指引，并且政策的連續性和穩定性也有助于創新主體制定長期規劃。政策支持通常包含著創新基金、研發補貼與獎勵等財政與資金激勵，研發費用稅前扣除、高新技術企業稅收優惠等稅收政策與引導，知識產權保護、專利制度等知識產權保護與法律保障。政策支持通過提供稅收優惠、資金補貼等激勵措施，可以吸引更多的國際創新資源，這些資源的引入將極大提高創新效率和水平，并且完善的政策支持能夠為國際科技合作提供良好的基礎，通過降低技術壁壘、簡化合作程序等措施，推動跨國科技項目的實施。

2.創新基礎設施的配備

完善的基礎設施能夠為創新活動提供必要的物理空間、技術支持和信息流通渠道。科技創新開放環境也需要利用完備的設施為研發提供所需的硬件條件，以提升實驗效率、確保數據安全和加速信息交流。這些基礎設施包括科研實驗設施為科研人員提供專用的硬件支持和實驗空間，信息通信網絡確保數據的快速傳輸和協作，人才與教育平臺保障創新所需的技術人才和持續的知識輸入，資金支持平臺為科研項目提供必要的資金保障等。創新基礎設施的配備共同為科技創新提供多維度支持，推動著科技創新開放體系的高效運作，進而優化創新生態環境，確保科研環境的穩定性和安全性。

3.協同合作網絡的構建

科技創新往往涉及復雜的跨學科、跨地區、跨文化挑戰，而單一國家或地區往往難以獨立解決。通過構建全球性的合作網絡，能夠實現知識、技術、資源和人才的共享，加速創新進程。在合作中創新主體能夠共享最新的技術成果和市場需求，合作網絡也能夠促進知識的跨域傳播，打破學科、行業和地域的界限，為創新提供更多可能性。協同合作網絡的構建包括：創新平臺和聯盟的建設，如全球科技創新園區、國際科技聯盟等;國際創新標準和相關政策的協調，如跨國技術標準的統一、全球科技創新資助機制的對接等;跨國合作的建立，如各國通過雙邊或多邊協議，開展研發合作，共享資源和技術成果等。通過這些合作網絡的連接，全球科技創新生態得以更加高效、互利的發展。

4.市場驅動機制的激活

市場機制是促進資源配置、激勵創新和推動技術轉移的核心力量。高效的市場機制能夠推動國際資本和技術的流動，通過公平競爭提高全球創新的效率與質量，為創新提供一個公平、透明的環境。沒有市場機制的保障，國際科技合作將面臨分散、低效甚至阻力。具體而言，科技創新開放環境中的市場機制涵蓋價格、供求、競爭、利益主體、激勵、政策法律、資金、推廣應用等多個層面。價格與供求機制引導資源配置，競爭機制激發創新活力，利益主體與激勵機制調動各方積極性，政策法律機制提供制度保障與法治環境，資金機制支撐研發活動，推廣應用機制促進科技成果的商業化進程。其共同構成了一個復雜而精細的系統，推動科技創新的持續輸出與落地。

5.人才智力資源的儲備

黨的二十大報告強調，必須堅持“人才是第一資源”，深入實施“人才強國戰略”，堅持“人才引領驅動”。科技創新的核心驅動力來源于人才，尤其是在全球化背景下，高端技術的研發離不開人才的支持。人才資源的儲備不僅包含具備深厚專業知識、精湛技能和高度創造力的科研人員，如掌握人工智能、量子計算等核心技術領域的科學家和工程師，還涵蓋了熟悉國際規則、擁有跨國合作經驗的科技管理者，其能夠進行科學管理、制定科學的政策與促進國際間技術轉移。具備跨學科能力的復合型人才也在全球合作中起到橋梁作用，其能夠跨越傳統學科的界限，解決復雜的跨領域問題。保障人才資源充足、優化人才結構，成為促進國際科技合作與創新體系構建的重要基礎。

三、現實剖析：科技創新開放環境中的關系與問題

在黨中央領導的建設進程中，科技創新開放環境相關工作部署與落實已取得了顯著成效，但對標科技強國建設目標，對比國際先進經驗，新時代我國建設具有全球競爭力的科技創新開放環境仍存在著短板、面臨著問題，特別是對其中幾對關系的把握上還需要進一步廓清，進而為未來的建設實踐指明方向。

（一）科技創新開放環境構建中需要把握好的幾對關系

在科技創新開放環境的構建中，需要把握好幾個關鍵關系，包括開放與安全、獨立自主與開放合作、“破”與“立”、宏觀政策導向與微觀主體感受等。這些關系是科技創新開放環境順利建設的基礎，也將直接影響創新過程的效率和質量。

1.把握好開放與安全，堅持動態平衡

2020年8月24日，習近平總書記于經濟社會領域專家座談會上發表重要講話，明確指出：“越開放越要重視安全，越要統籌好發展和安全。”[10]開放作為推動全球科技進步與經濟發展的核心驅動力，為各國帶來了前所未有的發展機遇，而安全則是保障此類進步成果能夠切實轉化為國家與社會長遠利益的堅實屏障。開放環境下，跨國界創新合作得以深化，全球產業鏈分工與協作更為緊密，技術流動擺脫了過多政治因素的桎梏，市場與科技得以在更廣闊的范圍內優化資源配置。但開放亦伴隨著風險，知識產權盜竊、核心技術流失等問題可能侵蝕國家競爭力，跨國數據流動中的個人隱私泄露威脅則可能動搖社會信任基礎。面對開放帶來的風險，需構建有效的安全防范體系，以維護國家核心利益與社會穩定。“統籌開放與安全，既要在高水平對外開放中確保發展安全，又要在確保安全的情況下推進高水平對外開放。”[11]開放與安全是相輔相成的：沒有安全的開放，是不確定性的、沒有可持續性的開放;沒有開放的安全，是封閉的、虛假的安全。二者需保持動態平衡，隨著國際形勢和科技發展的變化不斷調整，以適應新的國際環境和科技創新趨勢。

2.把握好獨立自主與開放合作，強調辯證統一

獨立自主在科技創新中至關重要，它是國家科技安全的基石，能夠確保關鍵技術不受制于人。在科技創新開放環境中，開放合作有助于吸收外部先進技術和經驗，使各國在科技資源、科研成果、人才培養等方面實現優勢互補;而獨立自主則能夠減少對外部技術的依賴，為國家提供自主發展的根基和保障。如果忽視自主創新，長時間依賴外部技術，很容易導致自主研發能力的削弱，尤其是在快速變化的科技領域，缺乏核心技術的控制能力會使國家或企業處于技術“跟跑”狀態，長期處于技術受制的被動局面。同時，在關鍵技術、基礎設施和數據領域缺乏自主能力，將可能導致國家面臨安全隱患。例如，外資控制的技術平臺或網絡系統，可能被用于間諜活動、數據竊取或網絡攻擊，甚至影響國家的政治、經濟和軍事安全。因此，在科技創新開放環境中，必須堅持獨立自主與開放合作的辯證統一，既要“引進來”也要“走出去”，既要堅持自主研發的核心地位，牢牢把握技術主權，也要積極擁抱國際合作，吸收全球創新資源。二者結合，可以有效降低外部風險，同時提升自主創新能力，推動科技進步，并在提升全球科技競爭話語權的過程中，確保經濟高質量發展和國家的長遠發展。

3.把握好“破”與“立”，做到破立并舉

“破”與“立”之間的平衡，是改革工作科學性和實踐性的集中體現。科技創新開放環境的建設是一個復雜的系統工程，需要統籌兼顧“破”與“立”之間的關系，這需要持續推進科技創新開放合作領域在觀念、制度和做法層面上的“破”與“立”，做好體制機制改革的“加減法”。具體而言，科技創新開放環境的“破”是指要打破傳統的思維方式、制度壁壘和行政干預，充分釋放市場和社會創新的潛力，破除路徑依賴和僵化的體制機制。如政府需要減少過多的行政干預，在科研資金分配、技術標準制定等方面給予科研人員更大的自主權，破除阻礙科技人才流動和技術交流的體制性壁壘等。在“立”的方面，則需要建立新型的科技創新開放合作體系，構建良好的法治環境和創新生態。如立足于全球視野和國家需求，制定和落實支持科技創新的政策，優化創新資源配置，營造更加公平的競爭環境，完善市場機制等。“破”與“立”之間的關系講求動態平衡，過度強調“破”可能導致創新環境的過度開放和不規范，而過度強調“立”則可能帶來政策過于激進、改革步伐過大等問題。因此，這需要在科技創新開放環境中因時、因地、因事制宜，找到適合不同階段和環境下的“破”與“立”的最佳時機與方法。

4.把握好宏觀政策導向與微觀主體感受，關注主客相協

在建設具有全球競爭力的科技創新開放環境的過程中，宏觀政策制定者往往聚焦于國家長遠發展戰略與科技創新總體方向，注重客觀發展現實的微觀主體作為創新活動的直接參與者，其創新意圖、資金需求、技術儲備等方面與宏觀政策目標存在緊密的互動關系。不同部門囿于自身權責、關切和邏輯出臺政策，在一些具體問題上會出現“合成謬誤”，造成宏觀政策導向和微觀主體感受之間出現“溫差”，導致推進高水平對外開放的宏觀導向無法有效落地。若政策未能充分反映微觀主體需求，創新主體在執行過程中將遭遇重重阻力，甚至喪失創新動力。及時縮小這種“溫差”，能夠推進宏觀政策的有效落實，政策既可以加強與客觀發展現實的“適配性”，也可以增強創新主體的預期穩定性，激發各類主體開展高水平國際科技交流合作、建設國際化科研環境的意愿、條件和能力。把握好宏觀政策導向與微觀主體感受，可以使政府在政策調配中降低決策失誤的風險，從而確保政策在長期內保持持續穩定的實施效果。

（二）科技創新開放環境構建中需要解決好的幾個問題

當前我國在科技創新開放環境的建設進程中因世界科技競爭格局的深刻變化、國家科技創新能力不充分不平衡的發展，以及科技體制機制改革尚待深化等原因，仍存在著諸多問題與挑戰。對此，需要進一步廓清這些問題的現狀，以明確方向、聚焦重點。

第一，科技對外開放體制機制不健全問題。在國際科技創新的浪潮中，當前我國在科技對外開放方面存在著體制機制不健全的問題，“科技創新開放合作統籌協調機制已不能完全適應日益復雜嚴峻的外部形勢變化和內部需求更迭”[12]。具體來說，科技對外開放的相關法律法規和政策體系尚未完善，導致跨國科技合作和技術引進的流程繁瑣、監管不清，甚至存在利益沖突和利益爭奪的情況。一些傳統的科技行政管理體制和觀念，未能及時適應全球化競爭的需求，往往導致各部門之間協調不暢，政策實施缺乏聯動性和執行力，特別是對于國外企業和科研機構的引進，國內相關部門之間的政策協同和資源配置效率仍然有待提升。與此同時，國內科技資源的整合和優化也缺乏足夠的統籌規劃機制，科技創新的整體效能難以得到最大化釋放。此外，科研機構與企業在國際合作中缺乏有效的激勵機制，在一些情況下，二者間的合作關系往往停留在表面，缺乏實際的深度合作和互利共贏，導致合作動力不足。因此，科技對外開放的體制機制亟須進行創新和完善，從政策支持、法律保障、合作機制等方面著手，優化國內外科技創新合作的環境。

第二，面向全球的創新體系不完善問題。在全球科技競爭日益激烈的背景下，我國面向全球的創新體系已難以充分適配不斷變化的國際科技格局和自身發展需求。國內創新生態環境的封閉性成為與全球創新體系深度融合的阻礙，在科研資源、資金、人才等關鍵要素的投入上，過于聚焦本土，缺少與國際資源共享的有效機制。創新在理念、模式和流程上未能全面契合全球科技創新的發展節奏，對國際市場需求的捕捉和響應速度遲緩。創新資源配置的不合理現象較為突出，我國創新體系的資源分配主要圍繞國內進行，國際化資源配置明顯不足。即便國內研發投入持續增長，但在面向全球的創新資源布局上，過度傾向于傳統科研機構和大型國有企業，大量分散在全球科技領域的創新資源被忽視，導致資源未能得到最優化利用。創新要素如技術、資金、人才和信息的自由流動也欠佳，雖然我國積極參與國際合作，但在現有的體制機制下，整體創新要素的流動仍面臨諸多阻礙。尤其是在技術引進、海外研發和人才流動等重要環節，存在著一定的壁壘和限制，制約了創新活力的釋放。

第三，融入全球創新網絡欠主動問題。習近平總書記在把握全球經濟科技發展趨勢的基礎上，以寬闊的全球視野、堅定的創新自信和對科技發展規律的深刻認識，提出“以全球視野謀劃和推動創新”“積極融入全球創新網絡”等重要論斷，對深入推進科技創新開放發展提出新要求。國際間的科技合作和知識共享成為提升創新能力和全球競爭力的關鍵，但我國在這一過程中顯得較為被動。盡管我國在部分關鍵領域開展了全球戰略布局，但整體的國際化戰略依然模糊。在技術合作、人才引進以及國際標準制定等方面缺乏系統性的全球化規劃和明確的目標指向。眾多科技企業和科研機構在全球化推進過程中，難以找準自身定位與切入點，致使大量合作機遇白白流失，其在國際合作中表現出較為被動的態度，缺乏積極參與全球創新網絡的戰略眼光，傳統的單一合作模式也未能充分借助國際化的創新平臺，無法構建起有效的合作伙伴關系。

第四，重點領域和關鍵環節不突出問題。我國在構建現代化產業體系的過程中，既涉及重點領域，也存在薄弱環節。先進制造業、新興產業和未來產業、現代服務業等，都是現代化產業體系的重點領域。當前我國科技創新在部分重點領域和關鍵環節上的投入與發展仍顯不足，制約了科技整體水平的提升。在薄弱環節方面，先進制造業、傳統產業還存在一些技術短板、“卡脖子”環節，特別是需要通過先進技術、關鍵共性技術的供給來改造提升傳統產業。部分傳統領域的技術創新力度不夠，“傳統的基礎研究也存在著一定的學科壁壘，各學科更注重縱深發展，相互之間缺乏交流借鑒與整合”[13]，導致技術進步緩慢，難以形成突破性進展。新興產業和未來產業，更需要戰略性、前沿性、顛覆性技術的突破，來引領新產業、新賽道的發展，在一些具備條件的領域，推動我國新興產業和未來產業實現趕超。提升科技創新的戰略布局，聚焦重點領域和關鍵技術，增強自主創新能力，已成為當前亟須解決的關鍵問題。

第五，開放創新制度短板未補齊問題。制度設計和執行機制的完善程度直接影響了科技創新的效率和效果。與世界科技強國相比，我國在開放創新方面仍面臨相關制度短板亟須補齊的問題。國內外科技合作在跨國技術轉移、技術標準和知識產權保護等方面的法律體系較為薄弱，影響了我國開放創新的順利開展。在跨國技術轉移中，由于缺乏完善的制度保障，我國在科技對外交流中常常面臨技術外流、技術壁壘等問題。國內外標準對接的不充分與部分領域的標準不統一問題也造成了技術交流和產品認證的障礙，制約了我國國際合作的順暢開展。國際經貿規則加速重塑，知識產權、營商環境、產業政策等成為談判議題，新科技革命的形勢和建設知識產權強國的任務也對知識產權制度提出變革需求，亟待補齊相關制度在國家安全治理方面的短板。這些問題將影響跨國技術合作的深入開展，進而影響到科技成果的轉化和創新資源的配置。

四、實踐路徑：科技創新開放環境的構建與完善

建設具有全球競爭力的科技創新開放環境，既是我國科技、經濟、國家安全和全球治理的重要任務，也是應對全球性問題和人類共同挑戰的現實選擇。面對當前我國在科技創新開放環境構建中存在的諸多現實問題，需要在前瞻布局、驅動保障、開放融合、人才筑基、安全嵌入等實踐中，打造全球創新高地，以更加積極的姿態融入全球科技創新開放之中。

（一）前瞻布局：系統構建科技創新開放環境的體制機制

習近平總書記指出：“如果把科技創新比作我國發展的新引擎，那么改革就是點燃這個新引擎必不可少的點火系。”[14]應對科技對外開放體制機制不健全問題，需要對科技領域的對外開放政策進行全面的梳理和評估。政策的制定和實施應緊密圍繞國家的總體戰略目標，特別是要與國家在全球競爭力、科技創新、經濟轉型等方面的宏觀布局高度契合。為此，相關部門需要對現有政策進行深入審視，特別是要開展政策一致性推斷，確保各項政策在實施過程中能夠相互協調，避免出現“合成謬誤”。對于國際科技合作布局、國際化科研環境建設中存在的堵點、弱點和空白點，要進一步加強政策優化，“對標國際先進規則，探索實施創新要素配置的變革性政策和舉措”[15]，力求通過完善政策來消除這些瓶頸。此外，為確保政策有效性的發揮，需要通過持續的監測來進行反饋和動態調整，這要求政策制定者能夠及時識別科技創新中的新趨勢，并加強跨部門、跨行業的協同，靈活調整資源配置，確保政策能夠有效應對外部技術封鎖等多方面的復雜局面。通過構建支持科技創新開放環境的體制機制，完善實踐載體、制度安排、政策保障、環境營造，必將全面激發創新活力動力，推動我國科技實力加快實現質的飛躍，以高水平科技自立自強牢牢掌握發展主動權，引領我國從創新大國躍升為創新強國。

（二）驅動保障：推動國際化科研基礎設施與市場機制建設

科研基礎設施是科技創新活動的物質基礎，市場機制則發揮著資源配置和流轉功能，二者共同作用于科技創新開放環境，成為其基本條件與保障。對此，一方面，為了促進國際科技合作，包括實驗室、研究中心和科技園區在內的科研實驗設施的建設。要注重基礎設施的現代化和設備的先進性，使其能夠適應不同領域和跨國合作的科研需求;要注重建立國際科研資源共享平臺，讓不同地區的科研人員能夠使用全球先進的實驗設備，避免重復建設，提升資源的利用效率;要加大對信息通信基礎設施的建設力度，尤其是跨國高速數據傳輸網絡的建設，以提升全球科研資源的互聯互通能力，推動全球創新網絡的深度融通;要建立健全科技創新合作金融服務設施，發揮國際投資合作基金作用，促成科技創新領域的重大合作項目落地。另一方面，為了確保市場機制能夠高效運行，需要通過市場供求關系引導資源流動，確保技術、資本和人才能夠高效地向最有潛力的創新領域流動;要加強市場監管，打破行業壁壘，防止壟斷，確保競爭環境的公平性，鼓勵國際間的技術和資本流動;要鼓勵開放式創新，通過優化價格機制、競爭機制、激勵機制、政策法律和資金支持等多個層面的協同工作，推動全球創新資源的市場化配置與科技成果的市場化轉化。

（三）開放融合：提升全球科技創新協同與高水平參與能力

全球協作能加速科技要素流動，構建多邊協同創新的生態圈則能夠實現資源共享、創新交流和風險共擔，進而推動科技創新開放環境的形成與優化，促進全球科技合作新格局的構建。從加強國際科技合作平臺建設上看，要發揮好國際博覽會和國際商務與投資峰會、國際戰略性新興產業論壇平臺功能，打造一批科技創新開放合作高地，強化它們在融入全球創新網絡、連接全球科技創新資源方面的作用。通過舉辦高端專業論壇和科技合作論壇，推動中國企業與國際機構、協會、企業開展更高維度、更深層次的交流合作，鼓勵有條件的大學、科研院所、企業等主體“走出去”，深化交流互鑒，拓展合作空間。在推動國際合作機制與技術轉移服務體系建設中，不僅要聚焦引進和集聚一批國際先進技術成果與創新資源，為國內企業提供更豐富的技術供給，并且還需建立完善的技術轉移服務體系，通過搭建高效的技術轉移平臺，為企業提供從技術對接到知識產權保護、政策法規咨詢等一攬子服務。為加強前瞻謀劃全球創新治理規則的參與與引領，我國也需不斷建立和完善科技創新標準化國際合作機制，通過深化國際科技聯結，積極參與全球科技標準的制定和技術規范的形成，為我國企業在國際市場中提供統一的技術框架和創新標準。

（四）人才筑基：打造科技創新開放環境的智力高地

人才是科技創新的主體，是新知識、新技術、新方法的創造者和傳播者。中國通過國際科研項目的實施、聯合實驗室的建設，以及高層次國際科技人才的引進等舉措，吸引了大量國際科學家參與科研活動，加強了與全球科研機構的深度合作。習近平總書記指出：“要加強國際化科研環境建設，瞄準科研人員的現實關切，著力解決突出問題，確保人才引進來、留得住、用得好。”[2]首先，需要在人才引進方面形成更加完善的機制。在高層次人才引進方面，要大力支持依托平臺、產業集聚人才，通過全國重點實驗室為代表的高水平科技創新平臺、重大科技基礎設施、重點項目等凝聚高層次人才干事創業，確保人才“引進來”。其次，需要推動實施人才高地的特殊支持政策，發揮“硬政策”與“軟環境”組合效應。

在科研人員的日常工作中充分關注其實際需求，針對科研經費、實驗條件、職業發展等方面的問題，提供稅收優惠、住房補貼、科研啟動資金等多方面支持措施，在全力打造一流人才高地和一流創新生態中確保人才“留得住”。最后，需要形成創新和人才培養的良性互動，通過建立健全科研管理體系、完善工作機制、優化工作氛圍、健全考核辦法，并借鑒國外有益經驗，建立現代科研院所制度、專業化國際化的同行專家評審機制、國際化科研項目評審機制等，確保人才“用得好”，在強化政策“供給”中釋放人才效能。

（五）安全嵌入：強化科技創新開放環境的風險防控

科技創新開放的趨勢也伴隨著科技安全問題的凸顯。知識產權保護、數據安全、科研倫理等問題日益突出，若沒有有效的科技安全保障機制，技術濫用、信息泄露、科研成果侵權問題可能會嚴重影響全球合作。為應對這些挑戰，其一，應制定科技安全評估和風險管理的標準化流程。在開放的創新環境中，許多科技產品和技術可能在未被充分評估的情況下進入市場，導致潛在的安全風險。在新技術、新產品的研發階段，應進行詳細的風險評估，評測其潛在的社會、經濟和倫理風險，掌握科技風險苗頭起源。其二，建立科技安全監測、預警與處置機制，利用大數據、人工智能等先進技術，發揮科技智庫安全治理優勢，建立動態的科技風險監測、防范與處置體系，實時監控并長期跟蹤科技領域的潛在風險。在發生科技安全事件時，應建立完善的應急處理機制，確保在第一時間得到有效響應，提高科技安全事件的應對效率。其三，要明確政府、企業、科研機構等主體在科技安全工作中的責任和義務。政府應制定和執行相關政策、法規，加強監管與執法;企業需強化內部管理，確保技術開發、數據處理和產品交付過程中的安全性;科研機構應落實科研倫理與安全管理標準，確保創新活動符合社會責任與安全要求。各方應協同合作，以總體國家安全觀統領科技安全工作，共同建立健全科技安全生態，在開放環境中筑牢安全底線。

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（責任編輯：李 萌）